福建省上半年证券从业资格考试：股票的特征与类型试题

福建省2015年上半年证券从业资格考试：股票的特征与类型试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、某公司的可转换债券，面值为1000元，转换价格为20元，当前市场价格为1250元，其标的股票当前的市场价格为24元，则该债券转换升水__元。

A．50

B．200

C．250

D．300

2、__基于群体心理理论与逆向思维理论，旨在解决投资者如何在研究投资市场过程中保证正确的观察视角问题。

A．个体心理分析

B．群体心理分析

C．有效市场理论

D．证券组合理论

3、依上题，则投资者的期货头寸盈亏是（）元人民币。

A．-2280000

B．-5280000

C．-8280000

D．-11280000

4、能够反映证券市场容量的重要指标是（）。

A．证券市场价值

B．证券市场指数

C．证券化率（证券市值/GDP）

D．股票市值占GDP的比率

5、证券投资基金在美国被称为（）。

A．单位信托基金

B．证券投资信托基金

C．共同基金

D．信托基金

6、拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以__协会为中心，于1998年召开成立大会。

A．墨西哥

B．巴西

C．阿根廷

D．智利

7、（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。

A．国家债券

B．政府债券

C．公司债券

D．金融债券

8、我国股票市场作为一个新兴市场，股价在很大程度上由__决定。

A．市盈率

B．股票的内在价值

C．资本收益率水平

D．股票的供求关系

9、__负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，包括上市公司类别变更等日常管理工作和定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。

A．中国证监会

B．地方证券监管部门

C．证券交易所

D．中国人民银行

10、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。

A．3000万

B．5000万

C．8000万

D．1亿

11、以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。

A．建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制

B．强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查

C．建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

D．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

12、垄断竞争型市场特点不包括__。

A．生产者众多，各种生产资料可以完全流动

B．生产的产品同种但不同质

C．产品之间存在着差异

D．生产者对其产品的价格有一定的控制能力

13、__市场是相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大的市场份额，从而控制了这个行业供给的市场结构。

26、公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件__。

A．公司债券的期限为1年以上

B．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

C．公司债券实际发行额不少于人民币6000万元

D．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

27、下列对非上市证券认识正确的是__。

A．普通开放式基金份额和凭证式国债属于非上市证券

B．非上市证券不允许在证券交易所内交易

C．非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券

D．非上市证券可以在其他证券交易市场交易

28、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括__。

A．发行国债

B．再贴现政策

C．公开市场业务

D．存款准备金制度

29、通常经济周期变动与股价变动的关系是__。

A．复苏阶段——股价回升

B．高涨阶段——股价上涨

C．危机阶段——股价下跌

D．萧条阶段——股价低迷

30、按照中国证监会发布的《货币市场基金管理暂行办法》以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括__。

A．1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单

B．期限在1年以内(含1年)的债券回购

C．期限在1年以内(含1年)的中央银行票据

D．剩余期限在397天以内(含397天)的债券

31、下面属于申请创新试点证券公司所需的条件是__。

A．设立并持续经营3年以上(含3年)

B．根据经营业务的范围，近1年净资本达到相应规定

C．最近1年流动资产余额不低于流动负债余额的150%

D．最近1年净资本不低于净资产的50%

32、下列关于证券登记结算公司的说法，正确的是__。

A．证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样

B．不以营利为目的的企业法人

C．证券登记结算采取全国集中统一的运营方式

D．自有资金不少于人民币1亿元

33、证券市场的自律性组织包括__。

A．证券交易所

B．证券监督管理委员会

C．证券业协会

D．证券信用评级机构

34、非累积优先股票的特点是__。

A．股息分派以年度为界

B．股息分派以固定股息率为上限

C．股东收入的稳定性高

D．公司股息分红的负担轻

35、某上市公司2008年利润总额为6800万元，年末股本总数为13000万股，所得税率为33%，上年滚存利润为7100万元。按规定提取10%法定盈余公积金，10%任意