职业安全卫生管理体系

职业安全卫生管理体系要素1一般要求1。1 职业安全卫生管理体系总体结构―k体系运行过程(PDCA)

……・阶段性反馈运行控制各项要素建设过程中均需用到的10项资料在建设职业安全管理体系的全过程，在确定17个要素的内容时，在制订每个管理程序时，在修订体系文件时，自始至终都要用到以下十项资料:有关职业安全卫生的法律，条例、规章、制度及标准。（2） 组织制定的职业安全卫生方针。（3） 最新的危害辨识及风险评价结果，及风险控制计划。（4）风险控制目标。（5） 事故、事件及不符合调查报告、纠正及预防措施。（6） 前次绩效监测及审核的结果.（7） 组织生产工艺的改进、机器设备的更新或改造、作业环境的改善等项计划及实施情况。（8） 员工的发现、建议及反映.（9） 来自相关方及国际贸易组织的发现、建议和要求。（10） 人力、物力、财力、技术等资源配置能力.（组织）职业安全卫生方针组织应有一个经最高管理者批准的职业安全卫生方针,以阐明整体职业安全卫生目标和改进职业安全卫生绩效的承诺。方针应该：（1） 适合于组织职业安全卫生特点、危害的性质和规模;（2） 包括对持续改进的承诺；（3） 包括对组织应遵守的国家有关职业安全卫生法律、法规和其它要求的承诺;（4） 形成文件，付诸实施，予以保持;（5） 传达到全体员工，使每个人都认识其在职业安全卫生方面的义务；（6）可为相关方所获取;（7）定期进行评审,确保其适宜性。［解说］制定组织职业安全卫生方针时除上述7个面的问题之外，还要考虑：（1） 企业现在的职业安全管理方法中比较有效的方面和比较无效的方面,并分析其原因；（2） 在制定职业安全卫生方针时要充分给予各层次员工参与机会;（3） 必要时可邀请承包方或其他企业外部人员参与；（4） 可邀请咨询专家参与。计划3。1危害辨识、风险评价和风险控制计划组织应建立和保持危害辨识、风险评价和必要控制措施的实施程序，实施程序应包括：－常规和非常规的活动；－所有进入作业场所人员的活动；－作业场所内的设施，无论是由组织还是由外部所提供的设施。组织应确保在确立职业安全卫生目标时，对这些风险评价的结果及控制的效果进行考虑，并将此文件化和保持最新。组织所采用的危害辨识和风险评价的方法应该:－依据其范围、性质和时间安排进行确定,以保证其方法切实可行，具有可操作性；－确定风险级别;－与运行经验和所采取的风险控制措施的能力相适应；－为确定设备要求；明确培训需求和开展运行控制，提供适宜信息；－提供必要的监测活动,保证实施的有效性和及时性。［解说］（1） 危害辨识、风险评价及风险控制是建立OHSMS的基础,容许组织在逐渐进步的过程中不断提高危害辨识、风险评价及风险控制的水平.（2） 要充分研究生产设施，工艺过程及生产活动方面的信息,包括：现场生产计划；工艺流程图；危险物料的库存清单（原材料、化学品、废物、产品、副产品）；毒理学和其他职业安全卫生资料；事故、事件及不符合的监测数据;作业所环境数据。（3） 危害辨识、风险评价和风险控制步骤：辨识危害严重程度；评价现有（或拟定）控制措施情况下的风险（考虑在特定危险中的暴露、控制措施失败的可能性、伤亡或财产损失的潜在后果）；评价对残余风险可接受程度;如果残余风险仍超出可接受程序,则必需增加的风险控制措施;评价风险控制措施是否足以将风险降低至可接受程序。（4） 危害辨识、风险评价和风险控制应考虑的准则在考虑适用法律和其他要求的同时，应界定危害辨识、风险评价和风险控制的性质、时限、范围和方法；应确定风险控制中对人员培训的要求.危害辨识、风险评价和风险控制过程应该是一项预防性的而不是反应性的措施，即,它们应在新的或修改的活动或程序发生之前进行，并且要做到在变动发生之前，通过该过程提出的风险降低措施得到落实;应从随后的运行过程中建立一个反馈机制，以便根据实际运行过程对危害辨识、风险评价和风险控制过程加以改进；应把人为失误看作为危害辨识、风险评价和风险控制的一个组成部分考虑；除考虑组织内员工进行的活动所带来的危害和风险外,组织还应考虑承包方和访问者活动中以及产品的使用或由外部提供的服务中带来的危害和风险;应有明确的证据表明，危害辨识、风险评价和风险控制过程得到了监督，且是按时完成的；组织应保持有关的危害辨识、风险评价和风险控制文件、资料和记录是最新的,并在新开发或改造活动实施之前，就将文件、资料和记录扩充到以涵盖这些活动。危害辨识、风险评价和风险控制的评审计划危害辨识、危险评价和风险控制过程应按管理部门预定的时间进行评审，评审期限取决于：危险源的性质及事故隐患的状况风险的大小运行的变化情况由于组织内的变化使现有评价的有效性产生疑义，也应进行评审。这类变化包括：•产品、人员、设备、生产组织及服务等的扩大、收缩、限制；•管理及技术职责的重新分配；•作业方式或行为模式的变化.应建立以下程序和记录危害辨识程序风险评价程序风险控制程序相关记录法律及法规要求组织应建立并保持遵守职业安全卫生法律和法规的程序。组织保存的法律和法规应是最新的，并应将其要求传达给全体员工和其他相关方。［解说］需建立获取及保存中央、地方和行业有关职业安全卫生法律、条例、规章、制度、标准的制度；需建立学习已取得的法律法规等文件的制度；需建立研究法律法规等文件对本组织适应性的程序.3。3目标组织应针对其内部相关职能和层次，建立职业安全卫生目标，并使之形成文件。组织在建立和评审职业安全卫生目标时，应考虑法律和法规要求；自身职业安全卫生危害和风险的特点、可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。目标应符合职业安全卫生方针，并包括对持续改进的承诺。［解说］职业安全卫生目标是根据风险评及风险控制的要求，同时根据有关法律法规的要求制定出来的；组织内不同层次的各个部门各自制定本部门的职业安全卫生目标，并形成文件；全组织构成职业安全卫生目标体系,并形成文件；应对每个目标确定合适的指示参数,以便于监测目标的实施，并应为每一目标的实现,确定时间表；目标应向相关人员传达(例如，通过培训或小组简要汇报会等)并通过职业安全卫生管理方案进行部署(见下节)。3。4职业安全卫生管理方案组织应制定并保持旨在实现职业安全卫生目标的管理方案。方案应包括：规定组织相关职能和层次实现职业安全卫生目标的职责和权限；制定实现目标的方法和时间表。此外，组织应建立并保持程序，定期在计划的时间内对职业安全卫生管理方案进行评审，针对组织的活动、产品、服务或运行条件的变化，对职业安全卫生管理方案进行修订.［解说］（1） 组织制定职业安全卫生管理方案，是为了实现其职业安全卫生方针和目标，所以管理方案中要制定出各层次的行动计划，并形成文件。（2） 为达到每个目标,还应确定各种不同的作业任务.（3） 为实现目标，应对每个作业任务提供适当的职责和权限的配置，制定每个作业任务的时间表,也应对每个作业任提供资源配置（例如，财政、人力、设备、技术等）。（4） 制定对各层次员工的培训方案.（5） 应对实现目标的进度进行监测、评审和记录，当发现不符合时，应及时将对策和计划进行更新或作相应的改进。实施与运行4。1机构和职责为便于实施有效的职业安全卫生管理，组织内各岗位人员的作用、职责和权限应予以界定和文件化，并予以传达。职业安全卫生的最终责任由最高管理者承担。组织应在最高管理层任命一名成员（一般为分管生产的副职）承担特定的安全卫生职责，确保职业安全卫生管理体系的正确实施和运行。管理层应为实施、控制和改进职业安全卫生管理体系提供必要的资源,包括人力资源和专项技能、技术和财力资源。组织任命的分管职业安全卫生工作的领导应被规定有明确的职责和权限,以便：（1） 确保组织建立、实施与保持职业安全卫生管理体系;（2）向最高管理者汇报职业安全卫生管理体系的绩效,以便为评审和改进职业安全卫生管理体系提供依据.所有承担管理职责的人员，都应该表明其对职业安全卫生绩效持续改进的承诺.［解说］（1） 应明确职业安全卫生是组织内每个部门及每个员工的责任，而不仅仅是安全卫生职能部门和那些具有职业安全卫生管理体系职责人员的责任.（2） 需明确各类人员的职业安全卫生职责，并形成文件或培训软件，他们是:最高管理者；组织各层次的业务经理;工艺操作员和普通工人；对承包方的职业安全卫生进行管理的人员；负责职业安全卫生培训的人员；对职业安全卫生有关键影响的设备、动力、设计、工艺、材料、消防、财务等部门的人员；职业安全卫生专职及兼职人员；员工职业安全卫生代表.（3） 必须将职业安全卫生职责和权限向组织内各层次受其影响的人员进行传达。还应确保每个人理解其范围和不同职能之间的界面。（4） 为各类人员能实施职责，需给以必要的权限及资源的支持。（5） 各级主管人员应提供其对职业安全卫生承诺的直观表面，其方式包括：现场访问和监察，参与事故调查，提供纠正措施所需的资源，出席职业安全卫生会议，发布支持信息，参加职业安全卫生活动等。培训、意识和能力全体人员应具备完成职业安全卫生工作任务的能力，应根据其教育、培训和经历，对能力进行鉴定。组织应建立并保持程序，使工作在每一相关职能和层次的员工都意识到：－遵循职业安全卫生方针与程序，以及职业安全卫生管理体系要求的重要性;－工作活动中安全卫生状况的改善,以及个人行为的改进所带来的职业安全卫生效益；－在执行职业安全卫生方针和程序,实现职业安全卫生管理体系要求方面的作用与职责;－偏离规定的运行程序可能带来的后果。培训程序应考虑不同层次的需求。［解说］（1） 培训程序的基本内容为：确定待培训人员应具备的职业安全卫生意识和能力。对待培训人员现有的职业安全卫生意识和能力进行调查和归纳。确定弥补所需职业安全卫生意识和技能的教学计划。组织实施教学计划（包括后勤服务）.对培训的有效性和最终的技能水平进行评估.评价培训训练的计划，和通过现场检查确定是否已获得技能，或监测培训的长期影响。培训对象包括组织的全体员工和相关方人员,对不同层次不同类别人员培训的内容不应完全相同对组织最高管理层主要是作体系的主要概念、职责和权限的培训；对各中层主管人员主要是作职业安全卫生管理的性质、特点、体系的结构及职责和权限的培训；对特殊职能人员的专题培训。例如:•危害辨识、风险评价及制定风险控制计划人员•组织内部的体系审核人员•职业安全卫生代表等对各部门的员工进行理解、参与和实施体系和培训对承包商、临时工和访问者按其暴露的风险水平制定培训方案。应建立以下程序和记录①OHSMS培训程序培训有效性评估程序各种培训记录4。3协商与交流组织应建立并保持程序,以确保与员工和其他相关方进行有关职业安全卫生信息的交流。员工的参与和协商计划应形成文件，并向相关方通报。员工应:－参与职业安全卫生工作方针和程序的制定和评审;－参与改善作业场所安全卫生状况的讨论；－在安全卫生事务上享有代表性；－了解谁是职业安全卫生员工代表和分管安全卫生工作的领导。［解说］对组织内与员工协商的主要方面：在方针和目标的制定和评审,程序实施和决策，包括危害辨识、风险评价和风险控制的过程中的协商；在企业内部环境发生变化时，如引入新的或改造的设备、原料、化学品、技术、工艺过程、程序或作业模式的过程中关于改进职业安全卫生管理体系的协商.（2） 建立内部协商机制建立员工参与协商与交流的程序；建立作用明确的员工职业安全卫生代表与管理部门的信息交流机制，例如，参与事故和事件调查，现场职业安全卫生检查等;员工参与局部层次的简要汇报会；建立职业安全卫生绩效资料和有关信息的公告栏；职业安全卫生通讯及其他媒体。4.4文件组织应以适当的工具如书面或电子形式建立并保持下列信息：（1） 对管理体系核心要素及其相互作用的描述;（2） 提供查询相关文件的途径。［解说］（1） 组织应建立足量的文件并保持是最新的，以确保能够使职业安全卫生管理体系得到充分理解和有效地运行。（2） 在制定支持职业安全卫生管理体系运行文件之前，组织应初步确定需要哪些职业安全卫生管理体系文件。（3） 确定编文件的分工、职责和权限。文件基本上是以谁使用谁编写的原则，分工编写。（4） 确定采用的文件物理方式，和使用的环境，因为这可能影响文件的格式。（5） 应建立的文件和记录安全手册管理程序作业文件记录表格4。5文件和资料控制组织应建立并保持程序，控制本标准所要求的所有文件和资料，从而确保：（1） 它们能够被恰当定位；（2） 对它们进行定期评审,必要时予以修订并由授权人员确认其适宜性；（3） 职业安全卫生管理体系的关键岗位，都能得到有关文件和资料的现行版本；（4）及时将失效文件和资料从所有发放和使用场所撤回,或采取其他措施防止误用；（5） 法律、知识性文件和资料，予以适当标识并保存。［解说］（1） 应确定对职业安全卫生文件的标识、批准、发放和撤消以及职业安全卫生资料进行控制的书面程序，程序中应明确规定所采用的文件和资料的类别。（2） 在正常和异常情况下（包括紧急情况）,文件和资料均应能方便使用和获取等.（3） 制定文件控制程序,包括职责和权限。（4） 建立文件登记册、文件清单或索引方法；（5） 建立受控文件清单，并与使用者排定控制号;（6） 建立归档文件记录。4.6运行控制组织应确定控制风险和相关因素的运行程序和活动，并应对这些活动与维护工作加以规划，使之符合下列条件：（1）考虑到缺乏程序指导可能导致偏离职业安全卫生方针、目标的运行情况；（2）在程序中规定运行标准;（3） 对于组织所购买和使用的货物、设备和服务中已标识的职业安全卫生危险，建立并保持管理程序；（4） 为了从根本上消除或降低职业安全卫生风险,对于作业场所、过程、装置、机械、运行程序和作业组织的设计,包括人力的配置等建立有效的管理程序。［解说］（1）组织应建立程序对已标识的风险进行控制，并定期评审风险控制程序,保持其适用性和有效性。（2）如果风险控制程序扩展到客户或外部相关方控制区域（例如，组织的员工在客户的场地作业）。还需与相关方就作业环境的职业安全卫生进行协商。（3）在货物的采购或运输、服务和外部资源的利用时,应实施控制内容：危险化学品、原料的采购和运输的审批；采购机械、设备、原料或化学品时应取得安全搬运说明书；定期重新评估承包方的职业安全卫生能力；对新装置或设备进行职业安全卫生设计的审批。对危险性作业应实施的控制内容：危险作业任务的危害辨识；作业方法预案的建立和批准；担任危险作业任务人员的资格确认；控制人员出入危险作业场所的作业许可制度.危险品存贮应控制的内容：物质安全数据和其他相关信息；库存量和贮存位置的安全性确认;安全贮存装置和入口控制.职业安全卫生相关设备和高集成系统的检验、测试和维修的控制内容：操作员防护系统；挡板和人体保护装置；停车系统；火焰探测和灭火设备；起重机和升降设备；放射源及其安全防护;重要的监测设备;局部通风系统；医疗设施和设备。应制定的程序和记录运行控制程序危险品采购审批制度危险品运输管理制度危险品存贮制度危险作业审批程序设备安全管理制度有关记录4。7应急预案与响应组织应建立并保持计划和程序，确定潜在的事故或紧急情况,并作出应急预案与响应,以预防或减少疾病和伤害。组织应制定评价应急预案与响应实际效果的计划和程序,并应定期检验上述程序。［解说］(1)应急预案应急预案应说明具体的应急情况发生时所采取的措施,包括：识别该生产系统(或装置)潜在的事故和紧急情况；组建应急组织并任命各项应急的负责人；规定所有人员在应急期间的职责；在应急期间起特殊作用的人员(例如,消防员、急救人员、核泄漏或毒物泄漏专家等)的职责、权限和义务；应急疏散程序;危险物料的确认和位置，所要求的应急处置方法；与外部应急机构的联络(如公安消防、急救中心、110、政府部门等)；并取得支援;与立法部门的交流并取得支援；与邻近组织和公众的交流并取得支援；重要记录和设备的保护；应急所必需的信息资料准备，例如，装置布置图、危险物质数据、应急操作程序、作业说明书和联络电话号码等.(2)应急设备报警系统；应急照明和动力；逃生工具;安全避难场所；安全隔离阀、开关和切断阀；消防设备;急救设备(包括应急喷淋、眼冲洗站等)；通讯设备。演习制定应急演习计划并组织实施适当邀请外部应急机构参与演习对应急演习的评审以及提出改进方案应制定的文件及记录应急预案应急程序（火灾、爆炸、化学危险品泄漏、地震等）应急设备清单应急演习评审程序各相关记录检查与纠正措施5。1绩效测量和监测组织应建立和保持程序,对职业安全卫生绩效进行监测和测量.这些程序应提供：－适用于组织所需的定性和定量测量；－与组织的职业安全卫生目标相适应的监测；－主动的绩效测量，监测职业安全卫生管理方案、运行标准和适用的法律、法规要求的执行情况。－被动的绩效测量，监测事故、职业病、事件（包括未遂过失）和其它不良的职业安全卫生绩效的历史证据；－足够的数据记录和监测与测量结果,以便对以后的纠正措施和预防措施进行分析.如果绩效测量和监测需要用到监测设备,组织应建立并保持程序，对这类设备进行校准和维护,并应将校准和维护活动及结果予以记录保存。［解说］（1） 绩效测量的目的主要有：职业安全卫生方针和目标是否正处于实现之中;风险控制措施是否已得到实施,且行之有效；由于职业安全卫生管理体系的缺陷而产生的危险事件（事故、未遂过失和职业病案例）是否中正在吸取教训；对员工和相关方的培训、交流和协商计划是否有效的；为评审或改善职业安全卫生管理体系作好准备.（2） 测量及监测绩效的方法应以危害辨识和风险评价的结果、法律和法规为基础，制定监测计划，包括监测频次等。常用的绩效测量方法如下：危害辨识、风险评价和风险控制的结果；利用检查对作业场所表进行系统的检验；职业安全卫生监察、巡视等；对新装置、设备、原料、化学品、技术、过程、程序或作业模式的安全性评价；检验特种设备及其他高危险性装置,确之其与安全相关的部件是否配齐，运作是否正常;安全抽样：检测某部门的职业安全卫生状况；环境抽样：测量在化学、生物或物理因素（例如，噪音、挥发性有机物等）中的暴露的严重程度；行为抽样:评估工人的行为,辨识需要纠正的不安全作业惯例；文件和记录的分析；参考其它组织的职业安全卫生实例进行的测试;调查员工对职业安全卫生管理体系、职业安全卫生实践和协商过程的态度;安技人员的素质；培养及发挥作用的情况；（3） 监测测量职责.应由一线或中层管理者按照监测计划,对过程、作业场所和实际操作进行常规的职业安全卫生监测。确认职业安全卫生程序和操作规程的符合性,特别是一线监督人员应采用检查表对关键作业的现场进行全面检查。为绩效测量提供参考.系统的绩效监测及测量由专门的小组承担。（4） 设备及环境测量及监测（包括对承包商）设备设施检验计划的实施效果作业环境检验计划的实施效果检验使用的仪器校准计划的实施效果对检验结果进行统计的或理论的分析结果将检验中发现的问题及不符合列出报告（5） 应建立的程序及记录监测和测量的程序各种检验计划和检查表特种设备及其他高危险装置清单各种设备检验检查表各种作业场所环境标准和检验检查表测量设备清单测量仪器校准计划、校准记录及保养情况不符合报告事故、事件、不符合、纠正与预防措施组织应建立并保持程序，用来规定有关的职责和权限，以便：(1)处理和调查－事故－事件－不符合(2)采取措施减少由事故、事件或不符合产生的影响采取纠正和预防措施并予以完成确认所采取的纠正和预防措施的有效性这些程序应要求，通过实施前的风险评价过程对所有拟定的纠正和措施进行评审.任何旨在消除实际和潜在不符合原因的纠正措施和预防措施，应与问题的严重性和伴随的危险相适应。对于纠正和预防措施引起的对文件化程序的更改，组织应遵守实施并予以记录。［解说］各部门要对本单位发生的全部不符合、事故及事件(不论发生在谁身上，包括外来人员),都要进行调查并予以纠正，还要制定预防再发生的措施.制定对报告或调查中反应情况的员工应给以鼓励,而不应遭到打击报复的制度。(3)对不符合、事故、事件的调查和采取措施等程序的基本内容如下：对急等控制的不符合需立即采取措施，必要时与应急计划程序相协调，并尽快通知相关部门；调查人员应该边调查边分析。资料收集和分析工作应继续至对事件获得充分解释为止；•被调查事件的类型•明确本项调查的目的•谁参与调查，调查者的权限，所要求的资格•确认不符合的根源•对目击者采访的安排调查方法（如摄像机的使用）和证据的保存之类的安排通报调查结果不符合、事故或危害的详细记录确定记录存放的位置的存放职责不符合、事故和事件分析应对已确认的不符合、事故和事件原因进行分级和分析：伤亡及职业病的频次或严重度位置、伤亡类型、身体部位、所涉及的活动、所涉及的机构、何日、何时及其他有关情况财产损失的类型和数量直接和根本原因.事故和职业病资料及信息是极为重要的，因为它可能是职业安全卫生绩效的直接指示参数。但是，使用时还需作出必要的分析,偶然的事例不足以说明发生事故的规律。再者，很多职业病有相当长的潜伏期，等待职业病发生之后，再去判断职业安全卫生管理体系是否运行正常就太迟了。纠正措施明确纠正措施并组织实施记录由于纠正措施或风险评价导致有关程序中需要进行的变动修改原有风险控制措施，并确保纠正措施实施的有效性评估纠正措施对危害辨识和风险评价结果的影响预防措施•归纳上述①②③的所有信息，确定需要采取的预防措施实施预防措施和运行控制并确保其有效性记录由于预防措施引起的有关程序变动的内容对措施作跟踪检查，确定其有效性和措施正确性评估预防措施对危害辨识及风险评估的影响（4） 吸取经验教训识别职业安全卫生管理体系全面管理中产生缺陷的根源与管理部门和相关方交流发现的问题和建议将调查中的有关发现和建议纳入职业安全卫生评审之中持续监测补救措施的及时实施和有效性将不符合的调查中吸取的教训应用于整个组织,重点是所涉及到的主要机制，而不仅仅是局限于避免类似事件的重复发生（5） 应建立的程序及记录事件、事故和不符合调查分析和纠正程序不符合报告③不符合登记册调查报告⑤更新的风险评价报告⑥对纠正和预防措施有效性进行评估的证据5。3记录和记录管理组织应建立和保持程序，用来标识、保存和处置职业安全卫生记录以及审核和评审结果。职业安全卫生记录应字迹清楚、标识明确，并可追溯相关的活动。保存管理的职业安全卫生记录应便于查阅、避免损坏、变质和遗失。应规定其保存期限并予以记录.组织应保存记录,在适宜时用来证明符合本标准的要求.［解说］（1） 管理体系运行的全部记录，大致包括以下14个方面：管理评审记录危害辨识记录风险评价记录风险控制记录培训记录作业环境检验记录审核报告组织内外协商记录不符合、事故及事件报告危害治理措施跟踪报告职业安全卫生会议记录医疗测试及健康监督记录个体防护设备发放和维护记录应急响应演习记录（2） 记录管理各级主管处理职业安全卫生记录的权限（特别是更改权和销毁权）职业安全卫生记录的保密制度记录保留的法律要求记录和保存及保留时间5.4审核组织应建立并保持定期执行职业安全卫生管理体系审核的方案和程序，目的是：（1）判定职业安全卫生管理体系是否：符合职业安全卫生管理工作的计划安排和本标准的要求到了正确的实施和维护有效地满足组织的方针和目标（2）评审以前审核的结果；（3） 向管理者报送审核结果的信息。组织的审核方案，包括时间表，应立足于组织活动的风险评价结果和以前审核的结果。审核程序中应包括审核的范围、频次、方法和能力,以及实施审核和报告结果的职责和要求。［解说］（1）组织最高管理者亲自批准审核计划，并亲自动员，讲明审核的安全卫生效益，并鼓励各级管理人员及广大员工与审核人员合作,是审核工作成败的关键。（2）审核小组中的审核员主要由组织内经过内审员培训合格的人员组成，适当聘请外部专家参加有利于提高审核结果的客观性.审核员应独立于被审核的部门或活动。（3） 编制内部审核计划各部门需制定年度审核计划，可以根据其事故、事件，不符合报告制定审核的频次及每次审核覆盖的范围。根据本次审核的范围和性质收集相关的资料。例如：体系文件、方针、目标、有关的程序及制度、会议记录、培训记录,事故、事件、不符合报告,纠正有效性评估报告，调查访问记录，外部的投诉及发现等.对主要资料的核对整理及分析，梳理问题，进行评价审核报告最终审核报告的内容应简明和完整,注明日期，并由审核员签名，其主要内容；•审核目的和范围•审核小组成员和受审核代表确认的审核日期和接受审核的领域用于进行审核的资料依据严重不符合事件及事故的实例审核员对OHSAS符合性的评价职业安全卫生管理体系对实现安全管理目标有效性的具体评价所有审核的结果应尽快反馈给相关方，以便尽快起草补救措施行动计划,确定责任人、完成日期和报告要求.并制定跟踪监测计划，确保建议按要求实现。管理评审组织的最高管理者应定期对职业安全卫生管理体系进行评审，以确保体系的持续适用性。管理评审过程中应确保收集到必须的信息资料,供管理进行评价。评审工作应形成文件。管理评审应根据职业安全卫生管理体系审核的结果、不断变化的客观环境和对持续改进的承诺，指出可能需要修改的方针、目标以及职业安全管理体系的其他要素。［解说］(1)应建立管理评审委员会(或评审组)管理评审是在组织最主管理者主持下进行的对体系运行绩效的全局性评价。大型组织可建立管理评审委员会，由组织最高管理者任主任，适当聘请外部专家作顾问有利提高评审的质量。下设评审技术性小组，小组成员以组织内部评审员为主，可适当聘外部专家参加。对小型组织只可建立以最高管理者任组长的评审组，必要时也可设分组。各部门主管都是本部门评审的责任者,应完全支持评审工作与评审组坦诚合作。(2)评审的依据事故统计内部和外部对体系多次审核的结果自前次审核以来对体系实施的纠正措施及其效果应急报告(实际的和演习)来自管理者代表的关于整个体系绩效的报告来自各个业务部门经理关于体系局部有效性的报告多次危害辨识、风险评价结果和风险控制过程及结果的报告(3)评审内容①现有职业安全卫生方针的适用性②为实现持续改进，对目标的评审和更新现有危害辨识、风险评价和风险控制过程的合适性风险水平和现有措施的有效性资源(财力、人力、物力、技术及管理)充分性的证明职业安全卫生检验的有效性风险通报的有效性不符合、事故或事件的有关资料及调查结果程序无效的事例及原因说明自前次评审以来所进行的内审和外审的结果和其有效性应急准备的状况及有效性各方面对职业安全卫生管理体系的改进意见预期的变动对法律或技术适全性的评价(4)评审结果①评审纪要②对职业安全卫生方针和目标修改的结果各级主管承担的纠正工程内容及完成的最后日期纠正工程的子项目以及指定的职责和完成的最后日期纠正工程及子项目的评审日期指明在未来内审计划中应重点审核的区域应建立的程序及记录①管理评审程序②目标评审及更新程序纠正工程验收记录纠正工程子项目验收记录一级要求二级要求3.1—般要求——3.2职业安全卫生方针3.3计划3.3.1危害辨识、危险评价和危险控制计划

3.3.2法律及法规要求3.3.3目标3.3.4职业安全卫生管理方案3.4实施与运彳丁3.4.1机构和职责3.4.2培训、意识和能力3.3.3协商与父流3.4.4文件3.4.5文件和资料控制3.4.6运行控制3.4.7应急预案与响应3.5检杳与纠正措施3.5.1绩效测量和监测3.5.2事故、事件、不符合、纠正与预防措施3.5.3记录和记录官理3.5.4审核3.6管理评审4、从现代安全科学的管理理念来看安全科学，是人们为预防事故而研究开发出来的安全理论与方法体系，是在某生产系统寿命期内应用安全系统工程的原理和方法，辩识系统的危险性，评估系统的危险程度，提出控制危险、减小危险的措施或方案，从而使系统在最小危险状态下达到设计要求和最佳投入产出效益。三、危害辩识-—定性分析系统的危害在哪里、属什么类型、有什么后果？1、危害、危险与风险“危害(hazard)”和“危险(danger)"都表示不安全。但危害着重表达可能造成人员伤害、职业病、财产损失、作业环境破坏的根源或状态。从这个意义上说，它可以理解为危险源或事故隐患。而危险着重于表达有使人或建筑物或其它接受体遭到损害或破坏的可能性，是特定事件发生的可能性与后果的结合.危险可认为是潜在的伤害,可致伤、致死、中毒、设备与建筑物等财产损失。它具有两个特性，一是可能性,二是严重性,二者缺一就不认为有危险存在.例如发生火灾或爆炸事故可使人员受到生命或健康损害，或使建筑物等受到不应有的破坏,也会危害周围环境。其危害程度，与事故中释放出的能量大小有关,而其发生的概率,与预防措施（包括工程技术防护措施和安全管理绩效）有关，只要预防工作做得好,这种可能性就会降低.“风险（risk）”和“危险（danger）”并非同一概念。危险的预期结果是坏的，失败的，对人不利的，破坏性的;而风险的预期结果有两种，一种是坏的，失败的，对人不利的；而另一种可能是好的，成功的，盈利的。例如,人类利用飞机、轮船等交通工具，有失事和翻沉的危险,但如果飞机和轮船的安全保障技术完善和交通安全管理搞得好，就会快捷、经济，给人带来利益。又加人们利用核能发电，就有发生泄漏遭受辐射的危险，这种危险是客观固有的，但在实践过程中，人们采取各种工程技术措施使其与人隔离，并严格管理,使它没有泄漏的渠道，那么人员受到辐射的危险就会降到最低程度，人们就可从核电站中获取廉价的能源。2、事故与事故致因理论事故（accident）是指造成死亡、伤害、职业病、财产损失或其它损失的意外事件。事故致因理论有若干种，如1）海因里希事故法则-—事故是由许多虽已出现险情但未造成人身伤害或财产损失的事件却未加处置以致形成隐患积累而引发的不幸事件.他用“事故三角塔”来证实这个法则,即他于20世纪40年代统计了55万件机械伤害事故，得出死亡或重伤、轻伤、未遂事故的比例为1：29:300，从而认为，要防止伤亡事故,必须重视消除和减少无伤害的未遂事故积累起来的隐患。2）多米诺骨牌理论—-该理论认为，事故的发生是一系列事件连续作用的结果，即人体M受某种外界作用——产生了误动作P——激发某种潜在危险H——发生事故D—-人身受伤害A。3） 轨迹交叉理论——认为“人的不安全行为”与“机（物）的不安全状态”一旦在时间和空间上的运动轨迹交叉，就会造成事故。4） 管理失效论-—这是亚当斯提出的理论，如下表所示。表亚当斯基于管理失误的因果连锁理论管理体制现场失旷•事故*伤害或损坏管理失 k领导者在下安技人员在下述方面决策述方面管理失目标错误或没做误或疏忽：决策：行为不安全行伤害政策责任为组织目标权威权威规则责任指导事故职责主动性机能注意范围积极性不安全状损坏权限授予业务活动态5）能量转移理论——该理论认为，事故是能量的不正常转移.6）因果连锁论-—这是北川彻三的理论,他认为事故的发生有技术原因、有身体原因（包括生理的和精神的）、有教育原因（包括学校教育和工厂教育）、还有社会与历史原因，是他们综合作用的结果,因而提高安全生产水平需要全社会共同努力。7）“三圆环"理论——“三圆环事故致因理论"认为：大多数事故是由于人的不安全行为与机（物）的不安全状态在同一时空相遇而发生的（例如焊接火花引起的火炸药燃爆），少数事故是由于人员处在不安全环境中而发生的（如急性中毒），或者是由于自身有危险的物质暴露在不安全环境中而发生的（如硝化棉自燃）。从这一理论出发，可以把任何一个复杂的危险源系统都分解成“人的不安全行为”、“机（物）的不安全状态”、“环境的不安全条件”三个子系统,并以三个圆分别表示这三个子系统，那么，每两个圆的交叉部分就为可能发生事故的区域，而三个圆的交叉部分就为高事故几率区，见下图.3、危害辩识及其方法危害辩识就是识别危害的存在并确定其性质的过程。辩识时考虑的因素有:工厂选址、厂区平面布置、建筑物结构与距离、生产工艺与设备、生产工艺过程控制与监测、危害物质种类与数量（燃烧性、爆炸性毒害性等）、危险作业部位与种类（工艺操作、产品周转、储存运输等）有害作业部位及种类（粉尘、毒物、噪声、震动、辐射、高温、低温等）以及安全管理绩效、历史事故案例、事故紧急预案与抢险急救设施等。通过对以上因素的危害辩识、危险评价与危险控制国家经贸委安全（1999）983号文《关于开展职业安全卫生管理体系认证工作的通知》指出，为促进企业建立现代企业制度,规范职业安全卫生管理体系,预防和控制事故的发生，保障劳动者的安全与健康，国家经贸委决定,在企业开展职业安全卫生管理体系认证工作.认证的依据是《职业安全卫生管理体系试行标准》（国家经贸委（19991447号文件发布）。现在,我就以该标准中的“危害辩识、危险评价和危险控制计划”为题，讲一讲我的认识和相关技术问题。二、为什么要进行危害辩识、危险评价和危险控制？1、从维护人权和减少职业伤害来看安全生产关系到人权，关系到人的生命权和劳动权.《世界人权宣言》确认,人人享有生命、自由和人身安全的权利.《中华人民共和国宪法》规定，公民有劳动的权利。劳动权是人生命权的必要条件,只有享有劳动权，生命权利才可以得到保障。而事故和职业病造成人员伤亡，死亡直接剥夺了人的生命权，伤残和职业病直接剥夺了人的劳动权。这是违反《世界人权宣言》和《宪法》的.西方国家总拿“人权”问题对我国施加压力，其中一个重要把柄就是职业伤害问题。而当前我国职业伤害（事故和职业病）的情况十分严重。根据国家经贸委公布的数据,近年来，我国每年因各类事故死亡约11万人。其中交通事故死亡最多,约7万多人；工矿企业事故死亡约2万人，其它为