新风险和机遇评估分析表

组织内外部环境、相关方需求和期望分析及风险和机遇应对措施一览表,,,,,,,,,,

编号：QRO1/COP610-01,,,,,,,,,,

年度,2020年,注：本表格在任意要素发生变化时需随时更新,,,,,,,,

类别,项目,因素分析,风险和机遇描述,风险评估,,风险和机遇应对措施,执行部门,监视和评审周期,应对措施评价,相关绩效指标

,,,,严重性*可能性=风险系数,风险等级,,,,,

外部环境,政治环境,中国加入WTO，可以进口国外物美价廉的原辅材料，降低生产成本。中国政府也加大对食品行业的投入，支持企业科技创新，提高企业管理水平。,进口PVC产品增加，公司市场占有率降低,2*4=8,低,增强管理水平，降低产品成本。,最高管理者,每年,有效,经营指标

,法律环境,新版《食品安全法》颁布以来，人们越来越关注食品安全，食品包材也必须执行更为严格的法律法规要求。,公司未充分评估国家法律法规，导致公司相关规范制度不符合要求。,5*2=10,低,按照法律法规要求获取最新的法律法规、产品标准，协议及其他要求清单，确保遵守相关要求。,技术质量部,每年,有效,符合合规性义务

,经济环境,中国食品行业保持持续增长态势，呈现出质量提升、结构优化的积极趋势。,利率的变动、汇率的变动、通货膨胀或通货紧缩等。,3*2=6,低,财务部与采购及时了解并收集利率、汇率变动或通货紧缩等信息，反馈给公司高层，采取相关对策。,财务部,每年,有效,经营指标

,社会文化环境,深圳的生活成本较高，求职者涨薪期望高于企业涨薪幅度，不少企业反映招工难，技术创新型人才成为市场最急需的人才。,招工难，难以找到适应的人才,2*4=8,低,随时储备一些员工应聘信息，根据生产需要满足人员招聘需求,行政办公室,每年,有效,--

,技术环境,"公司从事PVC生产多年，加工技术及销量处于行业领先地位,可以加以利用。PVDC等代替产品也发展迅速，面临着机遇和挑战。",公司现有的技术、工艺、设备不能与行业发展同步，造成产品成本较高，缺少市场竞争力。,4*2=8,低,通过新技术、新产品调研，及新项目的应用，引进新技术、新工艺、新设备，提高公司的技术、工艺水平，降低成本提高竞争力。,生产部/技术质量部,每年,有效,一次合格率

,竞争力,本公司产品质量稳定，因管理成本高，在价格上优势不明显，市场占有率大约10%左右，竞争压力大。,对竞争对手的错误分析可能导致对我们的产品市场的竞争力高估或低估，引发期望值风险。,4*2=8,低,销售部对同行业市场调查并形成市场分析报告，提交公司经营会议分析决策。,销售部,每年,有效,经营指标

内部环境,公司企业文化、价值观,信誉第一，客户至上，关注员工长远发展。,公司愿景、价值观、发展方针、目标等企业文化宣传不到位。,3*3=9,低,加强事业部及各部门间的沟通管理，充分利用会议、墙报、内刊、网络、微信等方式加强宣传。,行政办公室,每年,有效,员工满意度

,知识积累,建立知识收集和宣导渠道，确保获得必要的知识,组织知识不足造成对产品及过程的设计与管理跟不上。,3*2=6,低,1.可利用的知识进行前期准备。2.充分识别所有过程应具备的知识。,行政办公室,每年,有效,经营指标

,绩效,每月对部门进行绩效考核,绩效考核标准不符合实际需要，影响生产质量,4*2=8,低,设立绩效考核目标前充分调研，并获得岗位人员认同,行政办公室,每年,有效,经营指标

,资源因素,本公司检测设备能满足质量控制要求，产线配置设备老旧，质量风险增加。,设备老旧未及时更换，产品质量无法保证。,4*2=8,低,提供资源更换老旧设备，保证产品质量,最高管理者,每年,有效,经营指标

,人力因素,公司人员岗位配置较合理，但人员文化程度相对较低，接受先进的技术能力比较吃力，应加强高学历人员的引进。,不具备相应能力人员上岗,4*2=8,低,"1.人员上岗前经过相关专业面试考核；

2.公司定期对在职员工进行能力考核；

3.不定期的对员工进行管理体系、专业技能等培训",行政办公室,每年,有效,--

相关方的需求和期望,客户,产品质量符合要求,产品质量下降，客户投诉增多,5*2=10,低,加强产品出货检验，保证出厂产品符合要求,技术质量部,每年,有效,退货率

,,及时交货,产品未及时交货，订单量较少,4*1=4,低,1.要求客户至少提前15天下单2、保留一条生产线用于客户急单生产,销售部,每年,有效,及时交货率

,,价格合理,招标价格不合理，中标率低,3*2=6,低,1、加强供应链管理，降低产品成本2、按照市场反应合理报价,销售部,每年,有效,经营指标

,供应商,长期合作、双赢,供方材料出现质量问题,3*3=9,低,1.供方质量经过评审确认，满足公司需求；2.订单中详细说明材料要求，明确质量标准和验收规范；3.关键材料安排检验人员驻厂监造或现场检验。,供应部,每年,有效,来料合格率

,,及时付款,不及时付款导致供应商断供原料，影响生产,3*1=3,低,按照采购合同要求及时付款,财务部,每年,有效,经营指标

,第三方认证机构,满足FSSC22000标准,现场审核产品质量的控制，检查出不符合项，需公司进行整改。,2*5=10,低,"1、进行检查、巡检，及时发现不符合并纠正。

2.策划内审并实施，及时纠正不符合。",技术质量部,每年,有效,--

,政府主管部门,产品质量符合标准要求,对公司产品质量进行抽检验证，抽检结果可能不合格，影响公司正常经营。,5*1=5,低,"1、进行抽检以确保产品质量符合要求。

2、生产过程严格执行工艺文件，并进行巡检、全性能试验，确保产品质量符合要求。",技术质量部,每年,有效,食品安全事故发生次数

,,安全生产,发生安全事故，政府部门限令停业整顿。,5*1=10,低,1、每半年进行一次消防检查，消除消防安全隐患2、对每一个新进厂员工进行安全生产培训3、每年定期进行一次全员消防演习,行政办公室,每年,有效,重大安全事故发生次数

,,就业最大化、经济效益好,--,--,--,--,--,--,--,--

,所有者或股东,成本低，效益高,见财务风险的收益分配,--,--,--,--,--,--,--

,员工,薪资福利增加,薪资水平行业偏低，人才流失,4*2=8,低,加强团队建设，积极落实各级岗位培训，适当增加部门活动经费，提升公司凝聚力。做好绩效评估，结果导向，鼓励先进，淘汰不足。,行政办公室,每年,有效,--

,,工作氛围好,"1、员工不能适应环境。

2、员工因期望值不能满足或个人原因工作不积极。",4*2=8,低,"1、关注员工工作状态，及时给予帮助与指导。

2、通过例会等宣传，鼓励员工，提高积极性。",行政办公室,每年,有效,员工满意度

产品,员工培训风险,----,培训不到位，产品质量无法保证,4*2=8,低,采取适当措施可包括对在职人员进行培训、辅导或重新分配工作，或者招聘具备能力的人员等。,行政办公室,每年,有效,培训合格率

,生产过程风险,----,工艺文件内容与实际不符,5*1=5,低,工艺文件严格按照实际工艺流程制作，并在制作完成后由生产、技术质量两个部门进行审核。,生产部/技术质量部,每年,有效,--

,原料供应风险,----,供应商产品不合格，无法满足生产要求,4*3=12,中,1、新导入的供应商进行体系资料收集，必要时进行审厂2、新产品必须经小试、中试后，方可投入使用,供应部,每年,有效,来料合格率

,检测仪器为进行校验或超校验期,----,使用未进行校验或超校验期的仪器设备进行测试，易造成质量控制失误。,4*2=8,低,定期校验，并加强检查,技术质量部,每年,有效,--

,设备故障风