供应商现场评审审核表

序号,审核模块,,审核项目,审核要点,审核内容or指南,类型,分数设定,现场判定,不符合项描述,备注说明,判定标准

1,否决项,否决项,资质证件,营业执照：经营范围、经营异常及行政处罚信息,经营范围应涵盖合作产品类别，经营期限应在有效期内，不存在无证经营。,否决项,合格/不合格,合格,,否工厂,任何一项不符合要求，判定为不合格。

,,否决项,,生产许可证：生产地址、食品类别、品种明细、有效期,1、企业所在地（省、自治区、直辖市、地级市、县区等）市场监督管理局或政府其他食品安全监管部门的官方网站上应可以查到工厂的生产许可证。,否决项,合格/不合格,,,否工厂,若官网上查不到企业的生产许可证，判定为不合格。

,,否决项,,,2、生产许可证中的生产地址、食品类别、品种明细、有效期等信息应与企业实际信息一致，食品类别、品种明细应包括合作产品，生产许可证应在有效期范围内，不存在无证或超范围生产经营，食品类别、品种明细无法准确判定的，可查看厂家办理/增项/变更生产许可证提交的相关资料。不涉及生产许可，需查看其他资质，例如：动物防疫条件合格证、畜禽/牛羊猪屠宰证等。,否决项,合格/不合格,,,否工厂,任何一项不符合要求，判定为不合格。

,,否决项,,,3、特殊产品以企业所在地政府监管部门的规定为准。实行备案登记的应提供相应的备案证书（明），生产经营地址、食品类别、品种明细、有效期等信息应与实际一致、无异常，食品类别、品种明细包括合作产品，且在有效期内，不存在无证或超范围生产经营。,否决项,合格/不合格,,,否工厂,任何一项不符合要求，判定为不合格。

,,否决项,法律法规,无违反《食品安全法》第三十四条及企业当地禁止生产经营食品、食品添加剂、食品相关产品的规定（如《上海市人民政府关于本市禁止生产经营食品品种的通告等》）,1、检查企业生产加工食品（合作产品必查）及使用的原料、辅料、食品添加剂、食品相关产品等（主料和关键辅料必须检查，其余选择性抽查2-5种）应符合《食品安全法》第三十四条及企业当地禁止生产经营食品、食品添加剂、食品相关产品的规定（如《上海市人民政府关于本市禁止生产经营食品品种的通告等》）,否决项,合格/不合格,,,否工厂,发现不符合即判定不合格。

,,否决项,,,2、供应或预供海底捞的产品，生产日期的标注应符合食品安全法及其实施条例、GB7718等国家法规标准的规定，不允许虚假标注生产日期。,否决项,合格/不合格,,,否工厂,"1、准入审核时发现产品（不管是否为海底捞的产品）早产，判定不合格，否工厂（特殊工艺除外）。晚产，按照产品标签问题判定，分数扣完。

2、突击审核，发现产品虚假标注生产日期（早产和晚产），如是供应海底捞的产品，判定不合格，否工厂（特殊工艺的除外）；如产品不是供应海底捞的产品，按照产品标签问题判定。"

,,否决项,公司禁令,公平、公正、诚信、不弄虚作假、不允许贿赂审核人员等,通过信息搜集及确认，现场检查核实应存在违反海底捞禁令的行为，如行贿、赠送礼品、记录造假等。,否决项,合格/不合格,,,否工厂,违反禁令，判定不合格。

,,否决项,产能匹配及供应,委外加工报备,现场核查计算生产记录、调查监控等方式，核实供应海底捞的产品，企业是否存在委外加工的情况，如有委外单位，企业应对委外单位进行评估并建立委外单位报备资料清单（如委托协议、商标使用授权书等），并提前向海底捞报备。,否决项,合格/不合格,,,否工厂,委外加工未向我司报备，判定不合格。

,,否决项,,物料平衡,现场抽查供应或预供海底捞的产品（准入审核时可随机抽查与合作产品配方、加工工艺类似的产品），计算投入与产出，是否符合物料平衡原则。,否决项,合格/不合格,,,否工厂,产成率≥100%，不能有效解释清楚原因的，判定不合格（特殊工艺除外如涨发等）。

,,否决项,,停产或厂房升级改造报备,企业生产厂房升级改造或处于停产状态时（超过5天），应提前向海底捞报备，不允许出现厂房改造或停产时未向我司报备，仍再向海底捞供货的情况。,否决项,合格/不合格,,,否工厂,企业生产厂房升级改造或处于停产状态≥5天未报备的，判定不合格。

2,"社会

责任",社会责任,企业背景、社会责任,经营异常、行政处罚、违法失信企业黑名单、媒体曝光等,1、搜集政府监管部门官方网站（如食品安全抽检公布结果查询系统、市场监督管理局官方网站、海关官网等）、微信、微博、报纸等是否存在媒体曝光信息。,否决项,合格/不合格,,,否工厂,查询到媒体曝光信息，公示期至审核时间在一年内的，判定不合格，否工厂。

,,社会责任,,,2、查询国家市场监督管理总局官网，核查企业应有行政处罚信息、列入经营异常名录信息、列入严重违法失信企业名单（黑名单）信息。,否决项,合格/不合格,,,否工厂,列入经营异常或一年内（以公示日期算起，如果没有公示日期的以处罚日期算起）有行政处罚的不得引入和暂停合作。行政处罚包括：虚假标注生产日期、超范围经营、环保因素处罚、使用过期原料、超范围超限量使用食品添加剂、非法添加、掺杂掺假、篡改产品保质期、食品安全指标抽检不合格。

,,社会责任,,反华舆论、恐怖组织、邪教等其他政治因素等,企业不存在涉嫌反华舆论、恐怖组织、邪教等其他政治因素。,否决项,合格/不合格,,,否工厂,通过信息搜集，调查企业背景并确认，企业涉嫌反华舆论、恐怖组织、邪教等其他政治因素的，判定不合格。

,,社会责任,,企业持证排污，并能够对排放的污染物进行有效处理,1、企业应取得排污许可证、环评报告，确保符合环保要求。,关键项,5,,,,企业的排污许可证、环评报告提供其中一项即可判定合格。

,,社会责任,,,2、企业应对排放的污染物应进行有效处理，排放过程不应对周围环境造成污染，环保方面无不良新闻报道和周边居民的投诉。,重要项,3,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,社会责任,,,3、如企业无污染物处理和排污系统，应交与有资质的单位进行废弃物回收处理，并签订合同（协议），建立相关回收处理记录。,重要项,3,,,可NA,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,社会责任,员工权利,劳动合同、童工,1、企业应与员工签订劳动合同，劳动关系应符合国家法规和政策要求。,一般项,1,,,,随机抽查5名不同岗位员工的劳动合同，任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,社会责任,,,2、企业不可以雇佣童工（小于16周岁）从事生产加工等相关工作。,重要项,3,,,,发现企业有童工在从事生产家加工等相关工作，分数直接扣完。

,,社会责任,人员培训,培训,1、应建立涉及食品安全方面的培训计划，培训内容包括但不限于消防安全、GMP、SSOP涵盖的要求，如个人卫生、清洁消毒、交叉污染防护、岗位操作、关键点的控制、化学品管理、虫害防制等，实施了HACCP的需保持HACCP的知识培训。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,社会责任,,,2、新员工、临时工上岗前应进行有效培训，培训内容至少应包括岗位职责、食品安全、消防安全等内容，并建立相关培训记录。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,社会责任,,,3、企业应根据培训计划开展培训、考评验证并保持相应记录。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,社会责任,,,4、涉及到食品安全方面的政策和法规变更时，应进行收集并开展培训。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

3,质量安全管理体系,质量安全管理体系,食品安全管理组织架构,管理者职责,应建立完善、健全的食品安全组织架构，明确规定食品安全负责人、QA、QC职责等及他从事影响食品安全工作的员工。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,质量安全管理体系,管理评审,管理评审,1、应建立管理评审程序。,一般项,1,,,,最高管理者应定期评审食品安全体系及HACCP计划，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性；管理评审应评估食品安全体系变更的需要，包括食品安全方针和目标：

,,质量安全管理体系,,,2、管理评审应按照程序规定的频率进行。,一般项,1,,,,管理评审一般至少一年一次，应按照策划的安排进行，HACCP计划如有变更，也应进行评审，不符合的分数直接扣完。

,,质量安全管理体系,,,"3、管理评审的输入及输出：

输入一般包括：上次评审结果、内外部审核结果、顾客投诉和召回、重大事件、纠正措施、不合格品、HACCP计划、资源需求等。

输出包括：管理评审报告，针对不符合项所采取的纠正措施及措施有效性的验证。",一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,质量安全管理体系,内部评审,内审计划或记录,1、应建立完善的内审制度和计划，覆盖食品安全体系、HACCP计划、良好操作规范等。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,质量安全管理体系,,,2、内部审核应由受训、有能力、独立的审核员实施，持有内审员资格证书。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,质量安全管理体系,,,3、应每年至少进行一次跨部门的内部审核。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,质量安全管理体系,,,4、内审报告完善，包括不符合项、纠正措施、验证记录。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,质量安全管理体系,,,5、应定期（至少每月）对SSOP、GMP管理方面进行审核或检查，并保持记录。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,质量安全管理体系,体系文件管理,食品安全手册,1、企业应有书面的质量或食品安全手册。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,质量安全管理体系,,,2、根据企业实际运行体系的要求，验证手册所覆盖的范围或内容应存在缺失或与实际不符。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,质量安全管理体系,,食品安全方针和目标,1、应建立书面的质量或食品安全方针或目标。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,质量安全管理体系,,,2、方针应分解为具体目标，涉及各相关部门，并定期对目标进行考核，记录目标达成情况。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,质量安全管理体系,,文件管理程序,企业应建立书面文件管理程序，有对应文件发放、回收、作废记录。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,质量安全管理体系,,认证证书,现场查看核实企业是否通过食品安全管理体系认证，如HACCP、ISO2200、FSSC、ISO9001及其他食品安全（质量）管理体系认证等。,重要项,3,,,,通过体系认证得分，未通过体系认证，不得分。

,,质量安全管理体系,HACCP管理体系,预备步骤,1、企业应识别和收集与其产品有关的法律法规和客户特殊要求（如海底捞的非转基因管控要求等）。,一般项,1,,,可NA,任何一项不符合要求，分数直接扣完。准入审核，未识别我司非转基因管控要求的，可选NA。

,,质量安全管理体系,,,2、应建立跨专业、跨部门、多学科组成的食品安全小组，包括生产、品控、采购、仓储、设备、销售等。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,质量安全管理体系,,,3、应明确产品的预期用途及目标消费者。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,质量安全管理体系,,,4、应绘制工艺流程图；流程图应与实际保持一致。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,质量安全管理体系,,"CCP策划及现场管控，企业需要运用HACCP计划涵盖的7大原理来建立和实施HACCP计划：

1）、进行危害分析；

2）、确定关键控制点；

3）、确定关键限值；

4）、监控CCP（有监控工具）；

5）、建立关键限值偏离的纠偏措施；

6）、HACCP计划的确认和验证；

7）、HACCP计划记录的保持。",1、应进行危害分析，确定合理的关键控制点，建立合理的关键限值，建立纠偏措施验证程序，定期对HACCP计划进行确认和验证。,重要项,3,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,质量安全管理体系,,,2、生产现场应配备异物剔除设备（如：金属检测机、X光机、磁棒等）等，保证设备正常、有效运行，金属检测机、X光机等需配置的标准验证模块和磁棒的磁力应符合异物管控要求。,关键项,5,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,质量安全管理体系,,,3、关键控制点生产现场应张贴或存放相应的操作作业指导书或HACCP计划表。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,质量安全管理体系,,,4、应确保关键控制点有效运行并保持相应记录。,关键项,5,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,质量安全管理体系,,,5、现场如出现异常状况，应进行纠偏和验证。,重要项,3,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,质量安全管理体系,,,6、未实施HACCP的工厂，如配料、混合、发酵、灭菌、冷却、封口、金属检测等关键工序，应依照工厂制定的作业指导、规程、监控参数的规定或国家强制性要求进行识别、管控。,重要项,3,,,可NA,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,质量安全管理体系,食品防护计划,防护计划、防护措施、门禁系统、监控、关键岗位人员背景调查、委托贮存和运输的管控,1、企业应评估和建立防止蓄意破坏/污染产品/恐怖主义的防护计划和相关的应急措施和计划，应实施食品防护危害分析和风险的评估，识别并监控与安全有关的关键区域，并建立物流环节及可能的中转库的风险评估及控制措施。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,质量安全管理体系,,,2、厂区四周应建成有完好的围墙或栅栏。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,质量安全管理体系,,,3、企业应实行门禁管理制度或建立有门禁管理系统，外来人员及车辆实行登记管理制度并有记录。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,质量安全管理体系,,,4、厂区及加工车间关键区域应进行受控管理，生产车间入口、配料间、混料间、添加剂仓库、水源及水处理设施，进行受控管理（门禁、监控等），进出人员应遵循门禁系统，有管控和监视；,重要项,3,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,质量安全管理体系,,,5、工厂应对关键岗位员工（如配料人员、投料人员、食品安全管理人员、生产管理人员等）的背景进行调查（如工作经历、离职原因等），并建立相关的记录。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,质量安全管理体系,,,6、企业委托贮存、运输食品的，应对受托方的食品安全保障能力进行审核并保存相应记录。,一般项,1,,,可NA,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,质量安全管理体系,,,7、接受食品生产经营者委托贮存、运输食品的，应如实记录委托方和收货方的名称、地址、联系方式等内容。记录保存期限不得少于贮存、运输结束后2年。,一般项,1,,,可NA,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,质量安全管理体系,,,8、非食品生产经营者从事对温度、湿度等有特殊要求的食品贮存业务的，应自取得营业执照之日起30个工作日内向所在地县级人民政府食品安全监督管理部门备案。,一般项,1,,,可NA,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,质量安全管理体系,客诉处理,客诉处理制度及记录,1、企业应建立客户投诉处理程序或制度。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,质量安全管理体系,,,2、应对客诉（优先并重点关注海底捞合作产品的客诉）进行全面收集（现有供应商突击审核，需查看SRM系统客诉记录进行核对）、分析原因、采取纠正预防措施，并对整改措施的有效性进行验证，针对客诉问题，形成PDCA闭环管理，持续改进。,重要项,3,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,质量安全管理体系,召回管理,召回管理程序及记录,1、企业应建立书面有效的事故管理程序，包括产品撤回和召回。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,质量安全管理体系,,,2、企业应每年进行一次模拟召回演练，召回演练合理，记录完整有效。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,质量安全管理体系,,,3、应建立更新的紧急联系人信息清单（如供应商、客户、主管的市场监督管理局、医疗机构联系人的姓名和电话）。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,质量安全管理体系,应急管理,应急处理程序、应急演练记录,1、企业应建立完善的应急处理程序，至少应包括营运配送、水和能源供给、劳力和通讯设施中断、火灾、水灾和其他自然灾害、怠工和蓄意污染、破坏活动与恐怖袭击、食品的安全性、合法性和质量问题的应急处理流程等。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,质量安全管理体系,,,2、企业至少应每年进行一次模拟应急演练，并在规定的周期内应对所有可能的情况进行演练。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,质量安全管理体系,过敏原的控制,8种过敏原（GB7718要求为准）,1、企业应建立书面的过敏原的控制程序。,一般项,1,,,可NA,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,质量安全管理体系,,,2、应对过敏原进行识别控制，生产现场、仓库、加工设备应有过敏源标识并区分。,一般项,1,,,可NA,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,质量安全管理体系,,,3、成品标签有标注过敏原信息，并与实际的识别分析和控制情况相符。,一般项,1,,,可NA,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,质量安全管理体系,记录,记录管理,食品生产中采购、加工、贮存、检验、销售等环节的相关记录和凭证保存期限不得少于产品保质期满后六个月，没有明确保质期的，保存期限不得少于二年。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

4,基础设施及环境卫生,基础设施及环境卫生,工厂选址,企业周边无重大污染源或危险源，不得存在影响食品安全的污染源,1、工厂选址处于当地的上风向位置，周边500米内无显著的污染源（有害气体、烟尘、灰尘、粉尘、放射性物质、垃圾掩埋场、化工厂、粪坑、养殖场、动物交易市场，周边不宜有虫害大量孳生的潜在场所，无显著污染的区域。以上污染源如存在，至少间隔2km。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,基础设施及环境卫生,,,2、厂区绿化应与生产车间保持适当距离（间距1米），植被应定期维护，无较高杂草、灌木丛等，以防止虫害的孳生。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,基础设施及环境卫生,,厂区内空地、道路、绿化植被、生活设施、锅炉房、垃圾站、厕所等,1、厂区内的道路应铺设混凝土、沥青、或者其他硬质材料。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,基础设施及环境卫生,,,2、厂区内空地应采取必要措施，如铺设水泥、地砖或铺设草坪等方式，保持环境清洁，防止正常天气下扬尘和积水等现象的发生。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,基础设施及环境卫生,,,3、厂区应划分为生产区和生活区，且有隔离。厂区的宿舍、食堂、职工娱乐设施、垃圾房、污水处理站、锅炉房处于下风向区域；且与生产区保持适当距离或分隔。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,基础设施及环境卫生,,,4、厂区无裸露、敞开的垃圾场所、凌乱的杂物、煤堆等。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,基础设施及环境卫生,,,5、厂区内无经过的河流、臭水沟、旱厕等。,重要项,3,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,基础设施及环境卫生,,,6、厂区内未饲养动物，未出现不受管控的动物。,一般项,1,,,,现场检查发现工厂有不受管控的动物，分数直接扣完。

,,基础设施及环境卫生,厂房设计布局及构造,建筑内部结构：顶棚、天花板、横梁、墙壁、门窗、地面构应无毒、无味、耐用、坚固、完好、平整、防霉、防锈、耐腐蚀、防渗透、防吸附、无裂缝或破损、不易脱落，易于维护、清洁或消毒，保持维护良好，不会对生产加工过程和产品造成污染或潜在的食品安全风险,1、内部结构应牢固，无脱落，清洁无积垢，完整、无破损或孔洞，作业区顶部无冷凝水垂直滴下。,重要项,3,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,基础设施及环境卫生,,,2、门窗及窗台使用不透水、坚固不变形的材料制成，且表面平整光滑，闭合严密，易于清洁消毒，不存在积垢。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,基础设施及环境卫生,,,3、窗户玻璃如使用易碎普通玻璃，需粘贴防护膜；可开启的窗户需加装易于清洁的防虫害窗纱。,重要项,3,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,基础设施及环境卫生,,,4、地面需使用无毒、无味、不渗透、耐腐蚀的材料建造；地面平坦防滑、无裂缝、利于排污且易于清洁消毒，无积水。,重要项,3,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,基础设施及环境卫生,,车间布局,1、生产车间设计划分有清洁作业区、准清洁作业区和一般作业区。不同操作区域之间（操作间）之间有隔离或防护，设置的门能够及时关闭。,重要项,3,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,基础设施及环境卫生,,,2、车间空间满足生产加工需要（如设置有原料拆包间、解冻间、切割间、配料间、腌制间、制馅间、成型间、熟制间、冷却间、包装间），生产过程中无原料、半成品、成品积压。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,基础设施及环境卫生,,,3、生熟严格分隔，加工过程按照各自加工工艺和产品特点进行流水线生产加工，不存在交叉污染。,重要项,3,,,可NA,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,基础设施及环境卫生,,,4、工厂设置有独立的内包装区域，如涉及到冷冻时，区域温度符合生产加工要求。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,基础设施及环境卫生,,,5、生产车间设置单独的人流，物流通道；且走向合理，防止人流、物流和气流交叉污染。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,基础设施及环境卫生,,,6、不同加工间之间如设置有传递窗口或投料口，需有门帘或风幕或其他防护措施。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,基础设施及环境卫生,,,7、生产区域的卫生间不应直接与食品生产、包装或贮存等区域相连，应设置有自动关闭的门窗，且开向未直接面对车间。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,基础设施及环境卫生,,生产用水（冰）及排水设施,1、工厂使用自来水生产加工，生产用水与生活用水分开管道运输，且设有防虹吸或防回流装置，各管路系统有明确标识以便区分。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,基础设施及环境卫生,,,2、如使用自有地下水：井口及周边上锁受控；蓄水池或水塔能够定期清洁及清洗消毒。,一般项,1,,,可NA,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,基础设施及环境卫生,,,3、车间内的加工用水（包括制冰用水、解冻用水等））能定期检测，且能提供年度水质外检报告和内部检测计划、检测记录（连续3个月）。,重要项,3,,,可NA,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,基础设施及环境卫生,,,4、供水管网上的出水口受控无污染，无直接插入污水液面现象。,重要项,3,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,基础设施及环境卫生,,,"5、加工过程中所用冰的制造、破碎、运输、贮存符合在卫生标准要求，用于盛放、运输、贮存的容器便于清洗,避免污染。",一般项,1,,,可NA,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,基础设施及环境卫生,,,6、现场使用的制冰机及冰铲需要制定洗消消毒要求，保持卫生清洁、按照要求进行消毒。,一般项,1,,,可NA,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,基础设施及环境卫生,,,7、车间内的排水系统畅通清洁、无阻塞。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,基础设施及环境卫生,,,8、排水安装带水封的地漏等装置，以防止固体废弃物进入及浊气逸出。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,基础设施及环境卫生,,,9、车间内排水流向由高清洁区流向低清洁区，防止逆流。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,基础设施及环境卫生,,,10、裸露产品上方无排水管道，规避交叉污染。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,基础设施及环境卫生,,通风排气设施：应具有适宜的自然通风或人工通风措施，必要时应通过自然通风或机械设施有效控制生产环境的温度、湿度、水蒸气、粉尘和气味（如蒸煮、油炸、烟熏、烘烤、预冷等产生大量水蒸汽和烟雾的区域，应设有与之相适应的强制通风和排油烟设施），保证有效避免车间内出现或集聚大量的水蒸气或冷凝水，影响食品生产加工。,1、车间设置有通风换风系统，能有效避免车间内出现或集聚大量的水蒸气或冷凝水。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,基础设施及环境卫生,,,2、空气流向从高清洁作业区域流向低清洁作业区域。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,基础设施及环境卫生,,,3、车间设置的进气口、排气口和户外垃圾存放装置等污染源保持适宜的距离和角度，且各进、排气口加装有防止虫害侵入的网罩等设施。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,基础设施及环境卫生,,,4、通风排气系统能定期更换滤网和清洁维护，并应定期进行检查，有记录并保存。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,基础设施及环境卫生,,照明设施,1、加工区域内有充足的自然采光或人工照明，光泽和亮度能够满足食品加工需求，且与现场的操作性质相适宜，光源应使食品呈现真实的颜色。对需灯检的场所应配备充足的照明设施，检验岗位的照明强度应保持540lx以上，生产车间应在220lx以上，通道等其他场所应在110lx以上。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,基础设施及环境卫生,,,2、在暴露食品和原料的正上方或有特殊区域（如冷冻库或冻结间、有尘暴可能的场所等）安装照明设施，应使用安全型照明设施或采取防护措施（贴膜或加罩、防爆等）。,关键项,5,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,基础设施及环境卫生,,温湿度控制及监控设施,1、各加工车间如有温度要求的，应配备温湿度调节设备。,一般项,1,,,可NA,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,基础设施及环境卫生,,,2、温（湿）度监控设施应定期检定或校准。,一般项,1,,,可NA,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,基础设施及环境卫生,,,3、车间温（湿）度应符合管控符合要求，并定期检查并保持检查记录。,一般项,1,,,可NA,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,基础设施及环境卫生,,食品加工用气体系统：食品级证明、验收记录,1、企业使用气体直接或间接接触产品的，包括用于填充、传输、鼓风、干燥物料、产品或设备的气体，应验收合格后使用。,一般项,1,,,可NA,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,基础设施及环境卫生,,,2、压缩空气等经过滤、除尘、去油和去水，过滤应在靠近使用点的位置进行。,一般项,1,,,可NA,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,基础设施及环境卫生,,,3、食品生产加工用氮气、二氧化碳符合GB29202、GB10621的规定。,一般项,1,,,可NA,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,基础设施及环境卫生,清洁消毒和卫生管理,清洁消毒设施设备和工具,1、不同清洁区域应分设工器具清洁消毒间，清洗消毒间应配备相应的清洗设施如：冷热水供水设施等。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,基础设施及环境卫生,,,2、清洁区与非清洁区的工器具应分区域进行清洁消毒，清洗过程中避免交叉污染。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,基础设施及环境卫生,,,3、更衣室、高清洁区（如加工和包装即食产品的区域、内包装区域等）应配备空气消毒设施：如臭氧发生器和紫外灯）。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,基础设施及环境卫生,,,4、清洁消毒设施和设备状况应维护良好，便于清洁和消毒，存放规范，远离产品、生产设备、包材，不存在交叉污染，并避免污染产品。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,基础设施及环境卫生,,,5、清洁工具和设备应符合卫生设计，并保持良好状态，不会成为异物的潜在来源，严禁使用可能导致异物污染的包括钢丝球、钢钉刷、草制扫帚、破烂的抹布等清洁用具。,关键项,5,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,基础设施及环境卫生,,清洁消毒计划及记录,1、工厂应制定完善的清洁消毒计划：包括所需清洁消毒的区域、设备、设施、器具，包括具体任务的责任人，包括使用的清洁消毒剂的名称及浓度、清洁消毒的方法和频率。,重要项,3,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,基础设施及环境卫生,,,2、清洁消毒剂浓度应符合管控要求。,重要项,3,,,可NA,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,基础设施及环境卫生,,,3、车间、更衣室、仓库中的设备设施工器具及个人防护用品等卫生情况良好，无卫生死角，没有杂乱、灰尘、霉斑等。,重要项,3,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,基础设施及环境卫生,,CIP,1、就地清洗系统应和加工中的生产线分开。,一般项,1,,,可NA,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,基础设施及环境卫生,,,2、应规定CIP系统的参数并进行监控（包括使用的化学品类型、浓度、作用时间、温度、流量等）并保持相关记录。,一般项,1,,,可NA,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

5,现场管理,现场管理,交叉污染风险,人员、工器具、设备、原辅料及成品交叉污染管控,1、即食产品清洁作业区应设置有二次更衣室和相应的洗手消毒设施。,一般项,1,,,可NA,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,现场管理,,,2、人员物料的走向和传递，设备器具的存放和使用不应存在交叉污染的可能，不同加工区域的人员不允许串岗。,重要项,3,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,现场管理,,,3、原料在进入车间时，应先除去外包装或采用有效措施（设置拆包间拆包后进入、设置缓冲区域/间对外包装进行清洁等）防止交叉污染。,重要项,3,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,现场管理,,,4、专用容器应有明显的标识，不同加工阶段的物料容器及不同用途的容器不允许混用。,一般项,1,,,可NA,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,现场管理,,,5、原料、食品添加剂、食品接触材料、半成品、成品应离墙离地放置，应暴露在可能受到污染的环境中。,重要项,3,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,现场管理,,,6、企业有要求的车间存在正压系统的，应保持规定的压差。,一般项,1,,,可NA,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,现场管理,,,7、直接与食品接触的包装材料在包装产品前应进行消毒。,重要项,3,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,现场管理,,,8、生产过程中的落地产品应根据实际污染情况进行清洗消毒处理，必要时应报废。,重要项,3,,,可NA,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,现场管理,化学品管控,贮存管控、标识明确、记录完善、安全性符合食品安全国家标准,1、工厂设置有独立且安全（上锁或进出管制）的贮存区以存放清洁用品、化学品及其他有害物质如清洁剂、消毒剂、润滑油、杀虫剂等。,关键项,5,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,现场管理,,,2、化学品的包装完好、完整，且标识符合要求。消毒剂至少符合GB14930.2《食品安全国家标准消毒剂》、《食品用消毒剂原料（成分）名单（2009版）》的规定，且产品标签标示有“食品接触用”字样。所用清洗剂应至少符合GB14930.1《食品安全国家标准洗涤剂》的规定。直接清洗食品的清洁剂必须选用A级；用于清洁接触食品的工器具、设备的清洁剂至少应为B级。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,现场管理,,,3、除清洁消毒必需和工艺需要，未在生产场所使用和存放可能污染食品的化学制剂。,重要项,3,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,现场管理,,,4、建立有清洁剂、消毒剂等化学品的使用记录，领用时准确计量、作好使用记录；记录和实物一致。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,现场管理,,,5、相关的化学品能够提供MSDS（电子版也可）,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,现场管理,工艺管控,加工工艺、操作规程、工艺记录,1、应具备合作产品的加工工艺，应制订有详细的工艺管制文件，与产品质量相关的指标及操作要求均在工艺中体现。,关键项,5,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,现场管理,,,2、对影响产品质量安全的关键加工步骤制定有详细的操作说明书或标准操作规程。,重要项,3,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,现场管理,,,3、严格控制解冻环境的温度，解冻过程中原料的温度及解冻时间应保持相应记录。,一般项,1,,,可NA,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,现场管理,,,4、加热后的产品如需进行预冷处理，应在温度、湿度符合食品安全及卫生要求的区域进行，预冷过程中避应免冷凝水污染产品。,一般项,1,,,可NA,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,现场管理,,,5、如生产熟肉制品，出锅后应进行分段冷却，第一阶段应在2h使产品中心温度降至21℃以下，第二阶段应在4h内（含之前的2h）使产品的中心温度降至4℃以下，然后再进行包装。,一般项,1,,,可NA,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,现场管理,,,6、应严格控制速冻后区域和内包装区域的环境温度，严格控制产品速冻后在内包装区的停留时间，保证产品在包装过程中不因环境温度或湿度影响而降低品质。,一般项,1,,,可NA,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,现场管理,,,7、速冻产品包装后，应严格控制进入冷库前的周转停留时间，工艺文件明确或建立相应的管控制度。,一般项,1,,,可NA,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,现场管理,,,8、对温度和时间有控制要求的工序，如漂烫、蒸煮、卤制、油炸、烟熏、冷却等应严格按照产品工艺要求进行操作。,一般项,1,,,可NA,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,现场管理,,,9、应严格按照配方进行投料、投料与配方要求一致，并保存相应记录，包括品名、生产厂家、生产日期或批号、数量等。,关键项,5,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,现场管理,,,10、应建立和实施首件检验制度，每次开始操作及休息一段时间后生产的第一件产品应进行检验并保持相应记录。,重要项,3,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,现场管理,,,11、有温度、湿度、时间、压力、流量、PH等参数要求的工序应安装或配备监控装置。,一般项,1,,,可NA,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,现场管理,,,12、温度、压力、流量、PH等参数的规定值、记录值及实际观测值应一致。,一般项,1,,,可NA,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,现场管理,食品添加剂管理,"食品添加剂的使用应符合国家法规及工艺要求规定，各区域限量食品添加剂管理必查（防腐剂、抗氧化剂、水分保持剂、着色剂、甜味剂等）：

1、严禁超范围超限量使用食品添加剂；

2、同一功能的食品添加剂(相同色泽着色剂、防腐剂、抗氧化剂)在混合使用时，各自用量占其最大使用量的比例之和不应超过1。",1、食品添加剂应设置专区存放。,重要项,3,,,可NA,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,现场管理,,,2、生产车间内暂存的限量食品添加剂应专柜存放，标识明确、受控（上锁）管理。,重要项,3,,,可NA,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,现场管理,,,3、食品添加剂的领用、使用、结存应具有完善的记录，记录应完整、真实、准确。,关键项,5,,,可NA,任何一项不符合要求，分数直接扣完。超范围超限量使用食品添加剂，或者同一功能的食品添加剂(相同色泽着色剂、防腐剂、抗氧化剂)在混合使用时，各自用量占其最大使用量的比例之和超过1，判定不合格，按照违反食品安全法三十四条处理，否工厂。

,,现场管理,不合格品管理,不合格品控制程序、标示、处理记录,1、应建立有效的书面的不合格品控制程序。,重要项,3,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,现场管理,,,2、现场应划分不合格区域（包括仓库和车间）并有明确标识。,重要项,3,,,可NA,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,现场管理,,,3、现场的不合格品应受控，应有记录，记录和实物应保持一致。不合格品的处理应经过授权管控，如负责人签字等。,关键项,5,,,可NA,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,现场管理,设备工器具维修保养,设备、工器具材质及设计安装,1、与原料、半成品、成品接触的设备与用具应无毒、无味、防渗水、抗腐蚀、不易脱落，并易于清洁和保养。设备、工器具表面应光滑、无凸起、无缝隙或裂口、无坑洞、无螺钉及螺帽突出、应焊接平整无焊点、无吸收性、易于清洁保养和消毒的材料制成，在正常生产条件下不会与食品、清洁剂和消毒剂发生反应，抗腐蚀、不易脱落，并保持完好无损。,重要项,3,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,现场管理,,,2、所有生产设备、工器具应从设计和结构上避免零件、金属碎屑、润滑油、或其他污染因素混入食品。,重要项,3,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,现场管理,,,3、设备的安装应保证便于清洁和维护，安装位置应能进行日常的操作、清洁和维护，如设备与墙壁和地面的距离。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,现场管理,,,4、管道系统应可清洗、排水、无死角。,一般项,1,,,可NA,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,现场管理,,,5、楼梯或跨越生产线的跨道设计，应可以避免引起附近食品及食品接触面受到污染，并应有安全设施。,一般项,1,,,可NA,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,现场管理,,,6、无法使用的设备、待安装/维修/调试的设备、闲置设备等在未使用的设备应有明确的标示，且防护完好，卫生清洁。,一般项,1,,,可NA,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,现场管理,,设备工器具的维护保养,1、应建立完善的设备保养和维修制度和计划，包括所有用于监测和控制食品安全危害的设备。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,现场管理,,,2、应按照计划对设备、厂房进行日常维护和保养，定期检修，及时记录。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,现场管理,,,3、现场进行故障检修时应对相邻的生产线或设备造成污染：现场无未受控管理使用的设备零部件，设备零部件规范放置、受控管理。,重要项,3,,,可NA,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,现场管理,,,4、生产现场不允许使用胶带、铁丝、塑料丝线、纸板、塑料和其它易产生异物隐患的临时性维护材料。,关键项,5,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,现场管理,,,5、当润滑剂和热交换液存在直接或间接与产品接触的风险时，润滑剂和热交换液应为食品级。,一般项,1,,,可NA,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,现场管理,,,6、应建立设备经维修后恢复生产的程序，应包括清洁消毒及使用前检查。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,现场管理,废弃物管理,废弃物存放及处理,1、车间内设置有固定的废弃物或垃圾存放设施的区域和位置，且相关设施的盖子应为非手动开启式，能有效管理，有明确标识。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,现场管理,,,2、生产现场无废弃物堆积现象，生产现场无不良气味或有害、有毒气体溢出，应防止虫害的孳生，防止污染食品、食品接触面、水源及地面。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,现场管理,,,3、废弃油脂不存在回收添加使用。,否决项,合格/不合格,,,可NA,如发现工厂使用废弃油脂生产加工产品，分数直接扣完，判定不合格，否工厂。

,,现场管理,,,4、废弃油脂的处理应与有合法合规的废弃油脂公司合作，签订有废弃油脂收购合同、保留资质证件、有明确的处理记录并留存。,重要项,3,,,可NA,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,现场管理,个人卫生、防护服和健康管理,工作服、帽网、口罩、手套、工作鞋,1、应配备专用工作服，如手套、套袖、围裙、鞋靴等。,一般项,1,,,可NA,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,现场管理,,,2、工作服应能覆盖内衣，腰部以上应无外露口袋：防止袋内异物跌入产品。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,现场管理,,,3、不同卫生要求的区域或岗位的人员应穿戴不同颜色或标志的工作服、帽。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,现场管理,,,4、进入加工区的人员应穿戴适宜的、干净且完好的工作服，要求合身、干净、完好无撕裂口、磨损、大量线头。,重要项,3,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,现场管理,,,5、工作帽、服应集中管理，统一清洗、消毒，统一发放，根据其预期用途按适宜的间隔洗涤：洗涤频率根据产品特性和相关要求进行。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,现场管理,,,6、进入生产的人员应规范佩戴帽网、口罩（接触直接入口食品应佩戴口罩），头发、口鼻、胡须应进行完全防护。,重要项,3,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,现场管理,,,7、如使用手套接触产品，应处于干净、完好状态，并定期更换。,重要项,3,,,可NA,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,现场管理,,,8、车间工作鞋应不露脚趾，材质不会吸附，无拖鞋、凉鞋。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,现场管理,,健康证,1、从事接触直接入口食品工作的食品生产经营人员应当每年进行健康检查，取得健康证明后方可上岗工作。,重要项,3,,,,应抽查从事接触直接入口食品工作的员工，抽样应覆盖各有关岗位，如不同车间、现场品控、机修、管理层等有证据证明接触直接入口食品的岗位：现场随机抽查5名人员，有1名及以上人员未取得健康证的（续办票据或相关证明无效），分数直接扣完。

,,现场管理,,,2、食品加工人员如患有痢疾、伤寒、甲型病毒性肝炎、戊型病毒性肝炎等消化道传染病，以及患有活动性肺结核、化脓性或者渗出性皮肤病等有碍食品安全的疾病，或有明显皮肤损伤未愈合的，应调离食品生产岗位。,重要项,3,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,现场管理,,伤口、创可贴,1、生产车间，带有伤口、烫伤者或感染者，应进行防护和包扎伤口，并应调离直接接触食品的岗位。,关键项,5,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,现场管理,,,2、应建立创可贴领用使用归还记录。,重要项,3,,,可NA,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,现场管理,,更衣室、洗手消毒及设施、脚步消毒及设施鞋柜、水龙头、消毒液浓度、更衣室布局,1、应提供数量充足的洗手设施和消毒设施，包括温度适宜的水、洗手液、消毒液、干手设施(一次性纸巾、干手器）和洗手消毒示意图。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,现场管理,,,2、洗手水龙头应为非手动式。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,现场管理,,,3、洗手池应保持专用，和食物和设备清洗分开。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,现场管理,,,4、应设置换鞋(穿戴鞋套)设施或工作鞋靴消毒设施，其规格尺寸应能满足消毒需要。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,现场管理,,,5、消毒设施中的消毒液成分应标示明确，浓度应符合相关要求。,重要项,3,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,现场管理,,,6、应提供数量充足的厕所，设计卫生，有洗手、干手等设施。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,现场管理,,,7、应有足够的员工更衣设施：更衣室有配备私人衣物或物品锁柜，和工作服卫生存放设施（如衣柜、不锈钢架子等），数量和员工人数匹配。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,现场管理,,,8、更衣室位置应方便食品加工人员直接进入生产区，以减少对工作服的污染。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,现场管理,,员工行为规范,1、工厂应建立完善的员工行为规范制度。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,现场管理,,,2、食品加工区的员工应被要求洗手或消毒，如处理食品前、使用厕所或拧鼻涕后以及接触任何潜在污染物后。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,现场管理,,,3、员工不存在朝物料和产品打喷嚏、咳嗽、吐痰行为。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,现场管理,,,4、员工手指甲保持清洁和修剪，不应留长指甲。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,现场管理,,,5、应在指定地点吸烟、饮食。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,现场管理,,,6、直接与原料、半成品和成品接触的人员应佩戴耳环、戒指、手镯、项链、手表，不准浓艳化妆、喷洒香水，禁止擦指甲油，及使用假指甲与假睫毛进入车间。,关键项,5,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,现场管理,,,7、生产现场的人员应携带或存放与食品生产无关的私人物品（如食品、药品、烟草、钥匙、手机等）。,重要项,3,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,现场管理,,,8、应在指定区域存放个人物品，员工私人锁柜应妥善维护，无垃圾和不干净的制服；禁止在私人锁柜内存放加工器具和设备。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

6,虫害管理,虫害管理,虫害防制（生产车间、仓库）,虫害控制计划、外包虫害公司资质及合同,1、公司应有指定的人员负责虫害控制活动，并/或负责跟进专业的外包虫害公司。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,虫害管理,,,2、应具有书面的虫害控制计划或管理程序，虫害控制计划内容应包括识别目标害虫，处理计划、方法、时间表、控制程序等内容。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,虫害管理,,,3、如外包，合作专业虫害控制公司应具备可实施有害生物防治的合法资质，企业应与之签订有效合同。,一般项,1,,,可NA,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,虫害管理,,建筑物密封性,1、所有对外开的窗户、顶部通风口、天窗、排气扇等、应加纱网、滤网进行防护。不得出现防护网破损、天花板孔洞的孔径、穿墙孔洞孔径大于6mm的情况。,重要项,3,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,虫害管理,,,2、下水道需安装防鼠滤网，下水道不得出现长期积水现象。,重要项,3,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,虫害管理,,,3、对外开的门，如车间入口门应保持密闭，应能自动关闭(加装闭门器)，如不能应有门帘和挡鼠板等措施。,重要项,3,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,虫害管理,,虫害滋生源头防控,1、贮存区域应减少或避免给虫害提供食物或水，避免给虫害提供食物来源。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,虫害管理,,,2、处理已被虫害污染的物料时，应单独废弃处理，避免污染到其他物料、产品或场所。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,虫害管理,,,3、潜在的虫害藏匿点（洞穴、灌木丛、杂物堆放）应予以清除。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,虫害管理,,,4、所有区域无虫害活动迹象，如可见苍蝇、鼠迹、蟑螂、飞鸟，无老鼠啃噬物料的现象，无飞鸟活动的痕迹（如鸟屎、羽毛等）等。,关键项,5,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,虫害管理,,,5、如果存在户外临时存放，储物的物品应考虑免受天气或虫害的损害（如鸟粪）。,重要项,3,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,虫害管理,,虫害防制设施,1、生产车间及仓库（暴露食品或原料区域）严禁使用电击式灭蝇灯。,重要项,3,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,虫害管理,,,2、应绘制虫害防制设施布防平面图，虫害防制设施（包括诱捕装置）的实际布防位置和数量应与布防图保持一致。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,虫害管理,,,3、灭蝇灯的高度应为1.8-2.0米；捕鼠设施应按照15-30米设置，对于鼠密度较高的区域，需要增加设置的密度。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,虫害管理,,,4、诱捕装置应定期检查以发现新的害虫活动迹象，检查记录应进行趋势分析行动改善。,重要项,3,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,虫害管理,,,5、诱饵在诱饵站内应是固定的，而且完好，并按标签或生产商指示使用，避免变质。,一般项,1,,,可NA,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,虫害管理,,,6、捕蝇灯应设置在产品、或暴露的产品、包装、生产中的原材料、存货区域等接触表面横向距离3米远的地方，避免对物料、产品或设施造成潜在污染。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,虫害管理,,,7、捕蝇灯管应每年更换一次，并在飞虫季节前更换。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,虫害管理,,,8、所有虫害防制设施如捕鼠、灭蝇设施应有效运行，粘蝇纸上蚊虫不得超过2/3。,重要项,3,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,虫害管理,,消杀,1、使用杀虫剂的人员应取得资格证或经过培训合格，并持有合格有效的健康证，严格管控杀虫剂的使用，以避免造成产品安全危害。,一般项,1,,,可NA,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,虫害管理,,,2、应保持详细的杀虫剂的使用记录，显示类型、数量、浓度、地点、时间、和施用方式、目标害虫。,一般项,1,,,可NA,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,虫害管理,,,3、应使用已批准的适用于场所特定区域的化学品（杀虫剂），建立化学品（杀虫剂）清单，收集相应的农药登记证、MSDS。,一般项,1,,,可NA,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

7,供应商及原料验收,供应商及原料验收,供应商管理,供应商选择及评价程序、合格供应商清单、供应商资质,1、企业应建立书面的供应商选择评价、批准和持续监控的程序，该程序应根据风险评估决定，并保持相关记录。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,供应商及原料验收,,,2、应定期或不定期更新合格供应商清单，确保所有在用的原材料均在清单范围内。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,供应商及原料验收,,,3、应索要、收集并持续更新原辅料、添加剂、食品相关产品的生产经营许可资质及型式检验报告等合格证明材料，进口原料应提供出入境货物检验检疫证明等材料。,重要项,3,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,供应商及原料验收,原料验收,原料验收制度,通过SC认证的企业（毛肚、鸭肠等畜禽副产品除外）应建立原材料（包括原料、辅料、添加剂、包装材料等其他食品相关产品）验收制度。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,供应商及原料验收,,原料验收标准,1、应制定所有原料、辅料、添加剂、包装材料等其他食品原料和相关产品的验收标准和检查/检测/抽样方法。,关键项,5,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,供应商及原料验收,,,2、应收集企业生产过程中使用的原料、辅料、添加剂、包装材料等其他食食品原料和相关产品及企业生产产品对应的食品安全国家标准、食品安全地方标准、地方标准、行业标准等标准，当标准更新时企业应能及时更新对应的验收标准。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,供应商及原料验收,,,3、与产品接触的包装材料应符合相应的食品安全国家标准的规定，防止有害物质向食品迁移以保证人体健康，,一般项,1,,,可NA,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,供应商及原料验收,,,4、冷冻食品应采用耐低温的内包装材料进行包装。,一般项,1,,,可NA,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,供应商及原料验收,,原料验收过程,1、采购食品原料、食品添加剂、食品相关产品，在接收或使用前应经过检查、测试并保持相关记录，如实记录原料、辅料、添加剂、包装材料等的名称、数量、生产日期或者生产批号、厂家信息、进货日期等信息。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,供应商及原料验收,,,2、严禁采购、接收和使用未经兽医检验、未加盖兽医卫生检验印章、未开检疫证明的肉，严禁采购、接收和使用虽有印章、证明但不符合食品安全国家标准的原料肉。,关键项,5,,,可NA,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,供应商及原料验收,,,3、原料验收过程中如出现不合格的情况，应按照验收制度或不合格品流程制度执行。,关键项,5,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,供应商及原料验收,,,4、卸货前和收货时应检查运输车辆，以验证原物料的在运输过程中维持其质量和安全性（如：封签完整性、虫害情况、卫生情况、温度、应与有毒有害品或化学品混运等），并保持相关检查记录。,一般项,1,,,可NA,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,供应商及原料验收,,,5、常见散装物料例如食用油、麦芽糖、食用酒精、生乳等，接收口应加锁加盖，保持密闭。接收管路应妥善清洁和维护，防止受到污染或虫害进入。,重要项,3,,,可NA,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

8,仓储运输及销售,仓储运输及销售,库存管理,先进先出,应遵循良好的库存周转制度，确保物料先进先出。,一般项,1,,,,评估原辅料及包材的领用和使用情况，以及成品发货和库存产品批号对比，应遵循先进先出。违背先进先出原则，判定不合格。

,,仓储运输及销售,,过期/变质/回收/非食用产品,1、不允许在食品生产、加工场所贮存非食品用化学物质和其他可能危害人体健康的物质。,关键项,5,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,仓储运输及销售,,,2、变质、超过保质期或者回收的食品、辅料、添加剂、包装材料、食品相关产品等应进行显著标示或者单独存放在有明确标志的场所。,关键项,5,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,仓储运输及销售,,,3、应对变质、超过保质期或者回收的食品、辅料、添加剂、包装材料、食品相关产品等及时采取无害化处理、销毁等措施并如实记录。,关键项,5,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,仓储运输及销售,,叉车,汽油或柴油叉车严禁在生产区域、仓库区域使用。,一般项,1,,,可NA,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,仓储运输及销售,,硬件,1、仓库应以无毒、坚固的材料建成，地面平整，便于维护和清洁，以避免污染和腐败，无灰尘、杂物，场所及产品无长霉，腐烂的现象。,重要项,3,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,仓储运输及销售,,,2、用于贮存原辅料、添加剂、包材、食品相关产品及成品的设施应避免受到灰尘、冷凝水、渗漏、废弃物和其他来源的污染。,关键项,5,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,仓储运输及销售,,通风、温（湿）度、卫生分区存放、离墙离地,1、仓库应干燥且通风良好。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,仓储运输及销售,,,2、特定区域应有温湿度监控：如对温度和湿度有特定要求的环境，应具备温湿度调节和监控措施，并保持监控记录。,一般项,1,,,可NA,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,仓储运输及销售,,,3、原料、过程产品、成品、包装材料应隔离存放，内、外包装物料应分库或分区域存放，避免交叉污染，同一仓库内不得存放相互影响风味的原料。,重要项,3,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,仓储运输及销售,,,4、所有物料和产品应离地存放，并与墙壁保持足够距离，以便实施检查和虫害控制：储存库内物品与墙壁距离不少于30cm，与地面距离不少于10cm，与天花板保持一定的距离。,重要项,3,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,仓储运输及销售,,冷冻产品脱冷管控,需制定冷冻产品脱冷管控要求，包括脱冷后的复冻要求，并严格执行：如冷冻食品包装后应及时入库，冷冻食品不允许在冷藏或常温状态下长时间存放，应控制冷冻食品或原料的解冻复冻次数等。,一般项,1,,,可NA,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,仓储运输及销售,,物料标示,所有原辅料、内包装材料、半成品、散装物料包装标签标识应完整、清楚、合格。,重要项,3,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,仓储运输及销售,运输管理,产品运输管理：卫生、温度、记录,1、应建立书面的产品运输和车辆检查管理程序。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,仓储运输及销售,,,2、运输车辆、运载工具（叉车、拖车、平板车、手推车等）和容器（罐、周转箱、桶等）应保持良好的清洁和维护状态，不对产品造成污染或破坏。,一般项,1,,,可NA,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,仓储运输及销售,,,3、运输车辆应配备有效的温度自动记录仪或可直接观察的温度监控装置，应对温湿度进行持续控制并记录，在装卸货开始之前和过程中、运输过程中、卸货前及卸货过程中，都要检查产品的中心温度，并保持记录。,一般项,1,,,可NA,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,仓储运输及销售,,,4、严禁使用农药、有毒化学品车辆或容器运载食品。,重要项,3,,,可NA,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,仓储运输及销售,,,5、应采取措施如在装卸月台配置适合的雨篷等避免产品在恶劣天气情况下装卸对产品造成污染。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,仓储运输及销售,销售管理,销售记录,企业应建立完善的产品销售记录，如实记录出厂产品食品的名称、规格、数量、生产日期或者生产批号、保质期、检验合格证号、销售日期以及购货者名称、地址、联系方式等内容，并保存相关凭。,一般项,1,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

9,标识、追溯及产品检验放行,标识、追溯及产品检验放行,产品标签,企业加工产品（预包装食品、非预包装食品）的包装上的文字、图形、符号及一切说明物、产品执行标准,1、应确保所有产品标签信息符合GB7718、GB28050等国家法律法规等要求，不易擦掉，不允许出现日期模糊、日期不完整、日期残缺、虚假标注生产日期等问题。,关键项,5,,,,"1、准入审核时发现产品（不限制为海底捞产品）早产，分数扣完，判定不合格，否工厂（特殊工艺除外）。晚产，按照产品标签问题判定，分数扣完。

2、突击审核，发现产品虚假标注生产日期（早产和晚产），如是供应海底捞的产品，分数扣完，判定不合格，否工厂（特殊工艺的除外）；如产品不是供应海底捞的产品，按照产品标签问题判定，分数扣完。"

,,标识、追溯及产品检验放行,,,2、供应海底捞的定制类产品，保质期打印方式应为“生产日期****有效期至***”的格式。,重要项,3,,,可NA,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,标识、追溯及产品检验放行,,,3、产品配方规定使用的原料、现场实际配制投放的原料与产品标签标示的配料应一致，严禁虚假标示配料或原料信息。,否决项,合格/不合格,,,否工厂,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,标识、追溯及产品检验放行,,,4、标签是应粘贴牢靠。,重要项,3,,,,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,标识、追溯及产品检验放行,,,5、如产品执行企标，企标应经过备案，且在有效期内。产品执行标准信息应与实际加工的产品信息一致。,否决项,合格/不合格,,,否工厂,任何一项不符合要求，分数直接扣完。

,,标识、追溯及产品检验放行,检验管理,检