质量环境二合一内审检查表 按部门审核

,,质量、环境管理体系内部检查及报告表,,,

受审部门,管理部,接待人,,表单编号：,JS-PB04017

审核员,,审核日期,2018年5月8日,版次：,B

审核准则,ISO9001：2015、ISO14001：2015标准、公司体系文件、有关法律法规文件、合同及客户要求。,,,,

涉及的条款/要素,"审核内容和方法

（交流/文件审核/现场审核/抽样）",,现场审核情况记录,,结果判定

Q&E5.1.1领导作用与承诺,"1.是否确定了最高管理者（总经理）在质量/环境管理体系建立和实施中的职责，包括但不限于：

——对质量/环境体系的有效性负责

——确保质量/环境方针，质量/环境目标的制定、分解；

——提供资源，推动改进

——确保管理体系预期结果，沟通管理体系重要性

——支持其他管理者履行职责

审核方法:查看相关文件化信息，是否有书面的承诺，相关内容是否落实或执行，情况如何。",,"1.经与张总沟通交流，了解企业在体系实施和运行中，作出了以下管理承诺：

--制定有组织的质量/环境方针及目标，并确保方向一致

--通过培训/宣传等方式向员工传达满足顾客重要性，法律、法规要求和持续改进的承诺；

--每年定期有组织开展了管理评审活动；

--为了确保管理体系的有效运行、产品实现活动的开展，领导层提供了必要的资源。

查管理手册5.1.1有定义相关的内容；

2.查2018年各部门有制订品质目标，并由总经理签核；查对厂内识别的过程所需的资源均到位。

",,符合√

"Q5.1.2以顾客为关注焦点

","1.请说明如何实施以顾客为关注焦点的？

审核方法：请高层管理者表述或交流：如何增强顾客满意度？（增强客户满意度主要思路是什么？）是否有考虑过超越客户的需求？",,"与钟副总沟通交流了解，从以下几方面满足客户要求及增强客户满意：

1.1客户满意是我司现有方针的内容，体现客户的重要性；

1.2公司通过平时例会、培训等方式进行以顾客为关注焦点的意识教育；并按策划的时间开展顾客满意度测量和对顾客的要求进行确定及合同评审的活动；

以此来确保顾客的持续满意。

1.3顾客满意度调查由业务部门主导，每半年作为监测考评目标之一；

1.4.产品开发设计时，确认其法规及环保要求，会搜集并综合对比行业信息、顾客对类似产品需求。

1.5建立《与顾客相关过程控制程序》定义相关的作业方式，以增强客户满意

",,符合√

Q&E5.2质量/环境方针,"1.请总经理说明方针以及目标的制定过程（有无形成文件化信息的公司质量和环境方针？）；

*能否说明方针内涵。

说明方针如何得到宣贯的。

◆2、以何种方式进行传达沟通？

3、各员工是否清楚理解？

4、是否向相关方传达公司的质量、环境方针？（需要时）

审核方法：询问及查相关文件是否与行动一致，抽查2-3名员工对其是否了解。

",,"1.1具体内容详见2018年《各部门质量目标总表（质量部分）》、《环境目标及管理方案表（环境部分）》

1.2.针对目标制定了管理方案，内容包括:方法措施/技术手段、有执行部门、负责人、

起止时间、监督部门等；目标考核定期进行，并将考核结果作为管理评审输入。

以上，均按要求进行。

1.3查财务部梁琴，品保部杨洋，组装部罗淑华均能完整表述质量/环境方针。

1.4.依JS-CP02-043品质环境目标方案管理程序有定义宣达方式，查有相关文件发行到各部门，所有人员的厂牌需有方针及目标卡片，以做宣导。

",,符合√

Q&E5.3组织的岗位职责和权限,"1、是否制定了公司的组织结构图？（查管理手册并确认是否与现行架构一致）

2.是否指定了质量/环境管理体系代表，其职责和权限是否明确？被任命者是否被公开？（查管理手册之任命书）

3、各部门是否规定了职责权限？各岗位是否规定了职责权限，并形成文件化信息？（查文件或工作SOP）

4、各岗位是否知道自己的职责和权限？（询问2-3位人员，确认其是否与文件内容相符）

",,"1.查组织架构图及各部门职责分配详见《质量环境管理手册》附录1组织架构。

2.手册中有管理者代表任命书并定义职责：钟诚锋并经张总签核

2.查见经由人力资源部编制的《岗位说明书》、总经理审批，明确各岗位人员工作职责标准。

3.依岗位说明，各部门有定义详细的SOP，以明确各项工作的时效性；

4.经询问管理部叶叶福仪及品保杨洋负责人均能回答本岗位的职责和权限要求。

",,符合√

Q6.1E6.1.1应对风险和机遇的措施,"1、是否对企业内外部环境因素和相关方的要求进行风险识别及评估？并建立风险和机遇应对措施？关键风险点是否建立相应的期望或目标？

2、风险和机遇识别及评价是否包括本公司各部门相关过程进行风险识别及评估？并建立风险和机遇应对措施？关键风险点是否建立相应的期望或目标？

3.《风险机遇控制策略表》是否得到相关人员的审批？

4、是否对制定的措施的有效性开展评审？

审核方法：查文件及记录，各风险小组成员是否资质是否符合要求",,"1.针对新版标准对应识别、并制定《风险管理控制程序》。

2.各部门参与识别，由组织风险管理小组汇总评审，交由总经理批准，形成《风险机遇控制策略表》及过程的风险评估调查表，当综合评分大于36分时，有制订相关的目标或期望。内容包含内外部风险进行识别与评估。

3.程序中5.2.8有定义要定期评审并更新

4.查风险小组成员工程部蒋次通有14001/9001的证书及有参见风险管理的相关培训。",,符合√

"

E6.1.2环境因素

","1.是否建立环境因素鉴定管理的相关程序？是否规定了识别的范围和对象？是否明确如何及时更新环境因素？是否考虑生命周期的影响？

2.是否在制定环境目标时考虑了重大环境因素（与环境目标相对照，并且考虑了变更和异常状况和可合理预见的紧急情况）？

审核方法：

——是否编制了程序文件，查文件。

——询问环境因素的辨识和评价过程，查验与文件规定是否一致。

——出示环境因素鉴定及其清单

——出示公司重大环境因素清单，查看评价是否合理

——请说明是否有更新的时机，如何管控更新的。并请出示证据。",,"1..1查有《环境因素鉴定管理程序》所有的与过程有关环境因素识别，并形成了各部门《环境因素鉴定表》及《重大环境因素汇总表》。

1.2其文件：定义的范围为：“2.1凡本公司厂区内所有原物料、制程、产品、服务、活动等均适用之。2.2本公司未来所有的新制程及其它改变均适用之。”

1.3每年对环境因素进行更新一次，并与实时更新；

1.4环境因素中包括生命期影响，查工程在设计时评估材料的影响及报废的对环境的影响。

2.是，查废水及烟油废气有纳入2018的环境目标并实施。查《废弃物分类回收方案》及能资源节约方案，其中如管理部每月统计水电，以便确认是否达标。

",,符合√

"

E6.1.3合规义务

E9.1.2合规性评价

","1.有无合规义务方面的文件化信息？程序是否明确了获得法规的渠道？程序中是否规定了收集、登录、保存的责任单位和人员，是否规定了收集频次、途径、登录方法？

2.合规义务有无对公司带来风险和机遇，如果有风险和机遇有哪些？

3.适用的环境法律、法规和其他要求的遵循情况?是否定期确认确认并更新？

审核方法：

——请说明是否编制了合规义务控制程序，并说明主要内容，查验与文件规定是否一致。

出示法律法规清单，随机抽查2个法律法规，查看是否易于取得并有效。

4.请说明如何宣贯法律法规的？

审核方法：

——请说明合规性评价的做法，查验与文件规定是否一致。

——出示合规性评价报告，公司是否有违规情况。

——出示对违规情况的整改落实。

",,"1.有建立《合规义务控制程序》；

2.有，查风险机遇控制策略表有3个低风险项，主要有未识别/未登录/未传达，有制订相关对策3.企业基本信息及合规性情况，国家监督抽查情况，顾客投诉情况等

3.1.查见《营业执照》编号：91441900776240917T，

3.2提供有产品：查有废水/食堂/噪音的环测报告；

3.3查国家危险废物名录2016.8.1/污水综合排放标准为新版，并由叶福仪网络查询相符。

4.公司通过建立《合规义务控制程序》对合规义务做了规定；

有，查见2018年《法规清单》、《法规登录鉴定表》，并要求形成《合规义务评价表》，并作为管理评审的输入，且在文控查证此文件有发行。

",,符合√

"Q：6.1.2组织风险的策划

E:6.1.4措施的策划

","1、有无制定相关信息化文件，来实执行管控：识别重要环境因素并定期评审；

2、合规义务及目标方案

3、是否识别品质/环境风险和机遇，方案是否可行及适用？

审核方法：1.查相关的目标管理方案及应急方案，是否与文件定义一致，及方案是否进行有效性及适用性评价。

",,"1.有编制《风险管理制程序》、《环境因素鉴定管理程序》、《合规义务控制程序》，经由各部门参与评审，总经理审批后执行。

抽样查看执行记录有：1、公司形成了《重大环境因素总表》；

2、查管理部门有更新法规清单，查2018年《环境目标及管理方案》完成情况统计。

3.查有根据厂内过程及内外环境建立风险评估调查表，风险机遇控制策略表，关键风险点和机遇管控清单，有定义每年至少评价一次，同时关键风险有纳入绩效管控，如采购的物料达成率，业务的客户满意度。

",,符合√

"Q6.3变更的策划

","1、是否发生了体系的变更？（包括组织架构/重要人员/基础设施）

2、在质量、环境管理体系变更前，公司是否对其进行评估？

-变更目的及其潜在后果；

-体系的完整性；

-资源的可获得性；

-职责和权限的分配或再分配。

审核方法：1.查阅变更的记录，是否包括上述四点内容。

",,"1.1本年度公司根据新版本标（ISO9001:2015、ISO14001:2015）要求，重新分配了职责与权限，并编订了新的管理手册、程序文件等系列体系文件，于2018年1月签署发布、执行。

1.2针对2015版的体系变更，制订了推行计划

1.3新体系流程、制度试运行期间暂无发生重大绩效问题。

",,符合√

Q7.1.1资源7.1.2人员&E7.1资源,"◆1、简述公司为建立、实施、保持和改进质量和环境体系提供哪些资源?（如：设备、厂房、仪器、人员，经济上支持等）

2、这些资源是否满足体系运行正常的需求？

审核方法：

1.与管理层及管理部人员沟通。

2.出示固定资料表，各与设备相关的管理或使用人员是否具备相应的能力，是如何执行的。

3.询问是否涉及外包维护，是否有签订相关协议，外包商是否有资质，如营业执照等。",,"1.总经理能够确保公司体系运行所需的人力、物力、资金和技术等满足要求：

--明确了各部门的职责权限，对全体员工进行了质量、环境意识、生产技能等相关的培训；

--管理及技术人员大都有相关制造业行业工作经历，人员配置稳定，数量可满足要求。

--厂区整体办公、生产环境较为整洁，配备了先进的生产设备，检测设备。基础设施配置符合产品生产要求

2.查生技有设备清单，注塑有模具清单品保有检验设备履历；查电梯及空压机由外包商进行定期维护，与及有合同，并提供营业执照。

查有建立供应商管理程序，对供应商定期进行评鉴，有对供应商的资源及人员的能力进行评估。查2018.3.14有对供应商腾安进行年度稽核并通过。查腾安有提供供应商基本资料表。

",,符合√

Q7.1.3基础设施,"1.请说明基础的设施有哪些？

审核方法：

——出示设备台帐和基础资料。

——出示设备安全操作规范。

——出示设备保养和维护的计划及记录，抽样（关注对产品质量和人员安全影响大的设备的有效管控）。

2.请说明出现设备异常（含影响交期和存在重大安全隐患）情况如何处置。

审核方法：

——现场观察在用设备的完好情况。

——现场观察设备是否处于安全状态（查找设备方面的安全隐患，——结合风险管理和操作规范）。

3.如设备无法修复,也不能改造,使用单位有无提出报废处理？查现场是否有需报废的设备并提出报废申请。",,"1.查管理部有2018更新的固定资产表，并明确各资料所在责任单位；

查电梯有操作规范及保养记录表，查空压机有操作规范及保养记录表

2.查2018.1.8品保部有申请电脑维修单，管理部有安排相关人员进行维修，并经维修后品保有进行确认OK。

查工程的图纸有进行权限设置防止相关人员的修改。

",,符合√

Q7.1.4过程运行环境,"1.是否建立工作环境管理程序？是否依文件要求执行？

审核方法：出示文件及其相关的记录，查现场（组装/仓库/品保/注塑）是否符合要求？

2.公司是否提供适当的工作环境？简述是如何执行的？包括社会因素（有无歧视、有无对抗）、心理因素（有无过度疲劳作业、有无压力过大影响、员工是否情绪不稳定等）、物理因素（温湿度、照明、空气流通、卫生、噪声等）

1.审核方法：询问并出示各种检查记录。",,"1.查有工作环境管理程序，查3/4月管理部有组织6S检验及工作环境调查表，查5月份仓库有记录仓库的温湿度，并符合要求。

2.经与管理部人员陈经理确认，

2.1社会因素公司与各员工签订劳动合约，并制定人事规章制度并宣达每位员工，查所有入职均需培训此内容；

2.2心理因素：建立内部沟通制度，并设立意见箱，及时了解员工的情况及反馈意见，并落实改善。查有员工反映食堂的问题，管理部有改善并由食堂签承诺书，并安排不定期稽查。

2.3有对工作环境进行文件化的要求，查有委检测噪音及车间的空气质量。查品保实验室5月份有进行温湿管控。",,符合√

"Q&E7.2能力

Q&E7.3意识","

1、是否确认的各部门的岗位能力要求（查如各部门的岗位说明书或工作SOP）

2、如何证明人员能力要求？（相应的教育、培训证明）

3、是否制定公司的《年度培训计划》？是否对环境体系相关特殊工位进行识别，并完成必要的培训？（抽查培训记录）

4、是否按需求安排了相应的培训?是否对培训的有效性进行了评价?以何种方式进行评价?抽查培训记录，是否有配发上岗证，需抽查1-2名特殊工站员工的培训记录）

5、是否建立人员档案，保存其教育,培训,技能和经验的适当记录?抽查1-2名员工的培训履历卡

6、公司通过何种方式提升品质意识？员工质量意识如何?抽查培训记录或询问

",,"1.查管理部有制订《岗位说明》并发行到各单位；

2.每年有定期对新员工组织岗前培训，记录有存档。查见机加工车间新人岗前培训签到及考核表、考核试题（考核内容涉及：安全生产守则、机械操作规定等），颁发安全教育上岗证。

3.查2018年有各部门的培训计划；查月份保安及清洁工有进行垃圾回收的培训。

4.查2018.1有安排人事规章制度/IS014001基础知识及品质异常的培训，均有培训记录

5.查产线罗淑华/品保蔡良伟有培训履历卡

6.查组装的培训《如何做個好員工》提升各员工的能力。",,符合√

"Q&E7.4沟通及信息交流

","1.请说明公司的沟通方式有哪些，如何管理的。

请说明主要沟通哪些信息。

审核方法：出示会议、重要沟通证据。

",,"1.查有建立《沟通管理程序》其中有定义内部信息交流的形式有通过口头、工作会议，书面文件及资料、电话、电子邮件、内部刊物、公告等予以传递；外部信息交流的形式有通过口头、书面文件及资料、电话、传真、电子邮件、访问等予以传递。

内容包括：相关方（顾客、供方、计量单位、媒体等）关注的质量、环境问题及其反馈的信息及其投诉等。

查3/4月份品质会议有形成会议记录。查4月16号业务有回复达明的交期并回复给客户。

",,符合√

Q&E8.1运行策划和控制,"

1.简述在质量/环境管理体系中，本部门主要负责主导那些过程？查针对这些过程的运行是否建立准则？是否包括合规义务、环境因素、应急效应的内容？

2.针对上述过程是否进行风险识别及评估？对关键风险点是否制订相应的措施？

3.针对产品和服务，有无相关的符合性证明文件及相应的作业/检测标准？

4.与外部供应商，包括承包商相关的环境要求的沟通？并达成协议？

5.形成的文件化信息是否与准则一致？

审核方法：

——可与管理手册附件6对比，并抽查其负责的1-2过程，确认是否与表述一致；

——查风险评估表，查1-2项内容的执行情况。

——查法规清单/环境因素/管理或应急方案是否有效及其执行情况。

——查过程文件及1-2份记录。",,"1.查管理的主要过程有：人力资源/内部沟通/基础设施管理/环境及环境因素的运行管理，合规义务工作落实，主导重大环境因素方管的管理。

2.是，如基础设施管理/人力资源的管理风险进行了识别，其中人力资源有5个风险：安全/流失/培训/任用/不足风险，其中安全及流失，培训形成对策，并列入部门目标。查有对特殊工位的人员培训及废水/气/噪音等列入环境目标管制。

查管理部有主导各部门进行环境因素的识别，并形成记录，有汇总重在环境因素，并建立管理方案或文件，查有消防简报/环测报告。

查工程的环境因素中有评估样品阶段的废产品/废塑胶/废五金进行识别，综合评分为16/14小于36为非重大环境因素。

查管理管2018年有更新法规清单。

3.查危险废弃物有与第3方形成合约，废水/气/噪音外测时有与供方沟通法规要求及相关环测项目，并有合同及报价单。",,符合√

E8.2应急准备和响应,"1.是否有程序？程序中是否规定了确定潜在事故或紧急情况的内容及处置流程？

2.公司识别了哪些紧急情况，制订了哪些应急预案。

审核方法：查应急预案，查验是否有相关方信息。

是否可提供