第16章 开放经济的基本理论

第十六章开放经济的基本理论第一节国际贸易理论的发展概述第二节贸易保护主义理论与政策第三节国际收支第四节外汇与汇率第五节倾销与反倾销绝对优势理论相对优势理论国际收支失衡的调整倾销与反倾销知识要点

第一节国际贸易理论的发展概述一、绝对优势理论二、相对优势理论三、要素禀赋理论四、规模经济理论五、产品周期理论六、当代国际贸易发展的新特点绝对优势[AbsoluteAdvantage]亚当·斯密【1723～1790年】提出绝对优势理论，用以说明国际贸易对双方都有好处。他认为，国际贸易和国际分工的原因和基础是各国间存在的劳动生产率和生产成本的绝对差别。每一个国家都应当集中生产并出口自己具有“绝对优势”的产品，进口自己具有“绝对劣势”的产品。这样，通过国际贸易就可以使双方都得到好处。一、绝对优势理论（1）用劳动生产率，即用单位要素投入的产出率来衡量。一国如果在某种产品上具有比别国高的劳动生产率，该国在这一产品上就具有绝对优势。（2）用生产成本，即用生产一单位产品所需的要素（劳动）数量来衡量。如在某种产品的生产中，一国单位产量所需的要素（劳动）投入低于另一国，该国在这一产品上就具有绝对优势。绝对优势的衡量有两种办法二、相对优势理论比较优势[ComparativeAdvantage]大卫·李嘉图（1772～1823年）提出比较优势理论，解决了绝对优势理论所不能解决的问题。比较优势理论认为，国际贸易的基础并非仅仅限于劳动生产率上的绝对差别。只要各国之间存在着劳动生产率上的相对差别，就会出现生产成本和产品价格的相对差别，从而使各国在不同的产品上具有比较优势，使国际分工和国际贸易成为可能。每一个国家都应当集中生产并出口自己具有“比较优势”的产品，进口自己具有“比较劣势”的产品。相对优势的衡量办法（1）相对劳动生产率——不同产品劳动生产率的比率，或两种不同产品的人均产量之比。（2）相对成本——一种产品单位要素投入与另一产品单位要素投入的比率。三、要素禀赋理论瑞典经济学家赫克歇尔（1879-1959年）在其1919年发表的论文《对外贸易对收入分配的影响》中提出了这样一个问题：如何解释李嘉图理论中两国比较成本之间的差异？也就是说，国家之间的比较优势是由什么决定的。他认为，如果假定两国的生产技术完全相同，则两国要素禀赋的不同成为使两国之间比较成本存在差异，从而有必要进行贸易的决定因素。赫克歇尔的学生俄林（1899—1979年）在此基础上于20世纪30年代建立起一个完整的理论体系。后来，美国著名经济学家萨缪尔森进一步推导出这一理论的数学条件。四、规模经济理论规模经济（EconomicsofScale）——随着生产规模的扩大，其单位产品的平均成本逐步下降的效果。反之，则是规模不经济（DiseconomicsofScale）。规模经济是指由生产规模的扩大而产生单个企业的生产效率的显著改进或生产成本的大幅节约，它是规模报酬递增结果的货币表现。规模经济为国际贸易提供了一个基础出口使产品的需求增加，行业规模扩大；外部规模经济使行业平均成本降随行业的规模扩大而降低，从而使其产品在国际市场上有竞争力，产生了出口的动力。如中国的玩具制造业。美国不生产数码产品而从日本进口，日本不生产飞机而从美国进口。五、产品周期理论产品生命周期理论说明一种新产品在其生命周期的不同阶段，其比较优势会在不同类型的国家之间转移，从而导致该产品在国际贸易中进出口国的换位。一个新产品的技术发展大致有三个阶段：新产品阶段，成熟阶段，标准化阶段。新产品阶段在第一阶段，技术尚处于发明创新阶段，所需的主要资源是发达的科学知识和大量的研究经费，新产品实际上是一种科技知识密集型产品，而只有少数科学研究发达的国家才拥有这些资源，从而拥有新产品生产的比较优势。因此，新产品往往首先出现在少数发达工业国家。即技术创新的国家首先出口。

成熟阶段当第二阶段技术成熟以後，大量生产成为主要目标。这时所需资源是机器设备和先进的劳动技能。产品从知识密集型变成技能密集型或资本密集型。资本和熟练工人充裕的国家开始拥有该产品生产的比较优势，并逐渐取代发明国而成为主要生产和出口国。

标准化阶段到了第三阶段，一方面，产品的技术已完成了其生命周期，生产技术已经被设计到机器或生产装配线中了，生产过程已经标准化了，操作也变得简单了。另一方面，生产该产品的机器本身也成为标准化的产品而变得比较便宜。因此，到了这一阶段，技术和资本也逐渐失去了重要性，而劳动力成本则成为决定产品是否有比较优势的主要因素。此时，原来的发明国既丧失了技术上的比较优势，又缺乏生产要素配置上的比较优势，不得不开始进口，而发展中国家丰富的劳动力资源呈现出不可比拟的比较优势。

六、当代国际贸易发展的新特点（一）行业内贸易量大大增加（二）产业领先地位不断转移（三）不完全竞争和国际贸易

第二节贸易保护主义理论与政策一、重商主义与贸易保护主义二、古典经济学与贸易自由主义三、李斯特的保护幼稚产业理论四、凯恩斯主义的贸易保护理论五、贸易保护主义的政策一、重商主义与贸易保护主义15世纪末16世纪初，欧洲重商主义[Mercantilism]认为金银是财富的唯一存在形式，一国出口商品财富就会增加，进口商品则财富会减少，因而主张在对外贸易中“只出不进”或“多出少进”。这就是最早的贸易保护主义[TradeProtectionism]。二、古典经济学与贸易自由主义18世纪末，重商主义的国际贸易观念受到古典经济学派“自由放任”[Laissez-faire]思想的挑战。亚当·斯密的绝对优势理论说明了进行国际贸易对双方的好处。大卫·李嘉图的相对优势理论进一步论证了国际贸易的好处和贸易自由的必要性，为贸易自由主义[TradeLiberalism]奠定了理论基础。三、李斯特的保护幼稚产业理论当自由贸易理论在具有相对优势的英国发展起来的同时，新的保护贸易理论在具有相对劣势的美国和德国也开始兴起。德国经济学家弗里德里希·李斯特（1789－1846年）提出保护幼稚产业的理论。李斯特认为发展一国的生产力比通过相对优势获得贸易利益更为重要：“财富的生产力比之财富本身，不晓得要重要多少倍。”这一理论成为现代贸易保护主义的重要理论依据。自由贸易和保护贸易之间的冲突的实质是国家之间的利益冲突。四、凯恩斯主义的贸易保护理论凯恩斯主义对古典经济学自由放任理论观点和政策主张提出质疑，认为国家有必要对经济进行必要的干预，这种干预不仅包括对国内经济的干预，也包括对进出口贸易进行干预。凯恩斯本人对重商主义进行了重新评价，认为其国家应保持贸易顺差的基本思想是正确的。也正因为如此，凯恩斯主义的对外贸易观点和主张被人称之为“新重商主义”。

在凯恩斯的有效需求理论中，国民收入和就业水平是由总需求所决定的，而总需求由消费[C]、投资[I]、政府支出[G]和净出口[X－M]四部分构成，因此，假定一个国家的消费、投资和政府支出不变，如果该国出口超过进口（即净出口为正值）就意味着对国内产品的总需求增加，反之，如果该国进口超过出口（即净出口为负值）则意味着对国内产品的总需求减少。也就是说，贸易顺差可以增加本国国民收入和就业水平；贸易逆差则会降低本国国民收入和就业水平。五、贸易保护主义的政策关税壁垒[TariffWall]非关税壁垒[Non-TariffWall]①进口配额制②许可证制度③外汇管制④歧视性政府采购政策⑤技术、卫生、安全等方面的歧视性标准等鼓励出口与其他政策①出口补贴②商品倾销③外汇倾销和出口管制等第三节国际收支一、国际收支平衡表

（一）国际收支国际收支（BalanceofPayments）

一国居民在一定时期内与非居民之间所进行的全部经济交易活动。国际收支是一个流量概念。居民与非居民的区别①凡是在某个国家（或地区）居住期满一年和一年以上的个人，不论其国籍如何，都是这个国家的居民。但外国的外交使节、驻外军事人员等除外；②凡是在一个国家领土上从事经营活动的企业，不管是公有还是私有，也不管是本国的还是外国，或者是本国与外国合资、合作的，都是这个国家的居民；③一个企业的国外子公司是其所在国的居民，而是其母公司所在国的非居民；④一个国家坐落在别国领土上的使领馆、军事机构和其他的政府驻外机构，都是这个国家的居民；⑤国际性机构如联合国、国际货币基金组织、世界银行等不是某一个国家的居民，而是所有国家的非居民。

（二）国际收支平衡表国际收支平衡表，又称国际收支表、国际收支平衡帐户或国际收支帐户。国际收支平衡表的主要项目⑴经常帐户

商品、劳务、转移支付⑵资本帐户

直接投资、证券投资、短期资本⑶储备资产变动帐户

黄金、外汇⑷差错与遗漏国际收支平衡表

[单位：亿美元]项目贷方(+)借方(–)差额A.经常性项目⒈商品出进口600500﹢100⒉劳务进出口10075﹢25⒊转移支付25100﹣75

经常项目平衡﹢50B.资本项目⒋直接投资3060﹣30⒌证券投资4020﹢20⒍短期投资30150﹣120

资本项目平衡﹣130C.储备资产项目⒎黄金储备净额30﹢30⒏外汇储备净额60﹢60

官方结算项目平衡﹢909.误差与遗漏10﹣10二、国际收支失衡

（一）国际收支的的失衡1．国际收支失衡的含义经常账户、金融与资本账户的余额出现问题，经常账户出现的余额，靠资本与金融账户的余额无法平衡掉，不得不动用储备资产进行调整的现象，即对外经济出现了必须进行调整的情况。2．国际收支失衡的类型临时性国际收支失衡；周期性国际收支失衡；货币性国际收支失衡；结构性国际收支失衡；投资环境性国际收支失衡。3．国际收支失衡对经济的影响三、国际收支调节政策（一）贴现政策（二）调整汇率（三）利用国际信贷（四）直接管制（五）国际经济合作第四节外汇与汇率

一、外汇基本概念1.外汇（ForeignExchange）定义：

“使一国居民对另一国拥有资金要求权的所有货币凭证。外汇是一国与别国清算交易的主要手段。”中国《外汇管理暂行条例》第二条规定：外汇是指：①外国货币，包括钞票、铸币等；②外币有价证券，包括政府公债、国库券、公司债券、股票、息票等；③外币支付凭证，包括票据、银行存款凭证、邮政储蓄凭证等；④其他外汇资金与外汇有关的概念本币[DomesticCurrency]；外币[ForeignCurrency]；外汇[ForeignExchange]；可兑换性[Convertibility]；硬通货[HardCurrency]：外币不等于外汇。只有具有可兑换