DB43∕T 1500-2018 两型认证实施规范

准标省南湖信息公共服务平台ICS

03.120.20准标省南湖信息公共服务平台

DB43湖 南 省 地方 标 准DB43/T

15002018Standard

implementation

certification

Resource-savingand

environment-friendly

Hunan2018-11-28

发

布 2019-02-28

实

施湖南省市场监督管理局

准标省南湖信息公共服务平台准标省南湖信息公共服务平台准标省南湖信息公共服务平台DB43/T

—准标省南湖信息公共服务平台 前言………………………

Ⅱ1

范围……………………

12

规范性引用文件………………………

13

术语和定义……………

14 基本要求……………

14.1 第三方认证机构基本要求……………………

14.2

认证申请方基本要求……………

15 申请…………………

26

资料审查………………

27 审核实施……………

37.1

审核准则和审核分类……………

37.2

初次认证审核……………………

37.3

监督审核…………………………

47.4

再认证……………

57.5

特殊审核…………………………

57.6

审核要求…………………………

58 审核后续活动…………………

68.1

认证审定…………………………

68.2

认证公示…………………………

68.3

颁发证书…………………………

68.4

对外公告…………………………

68.5

69证书和标志………………………

79.1认证证书………………………

79.2 认证标志……………………

79.3 认证证书和认证标志的使用…………………

79.4 认证证书和认证标志的误用………………

710 其他要求…………………………

710.1

信息通报…………………………

710.2

认证要求变更……………………

810.3

保密……………

810.4

申诉/投诉、争议及处理………………………

8参考文献…………………

9准标省南湖信息公共服务平台准标省南湖信息公共服务平台准标省南湖信息公共服务平台DB43/T

—准标省南湖信息公共服务平台 本标准按照

—

本标准由湖南省长株潭“两型社会”试验区建设管理委员会提出。本标准由湖南省质量技术监督本标准起认证认可协会圆公司、湖南中质信管理技术有限公本标准主、张治军、蒋珈乘、黄朝晖、黎革非、胡星。准标省南湖信息公共服务平台准标省南湖信息公共服务平台准标省南湖信息公共服务平台DB43/T

—准标省南湖信息公共服务平台1

本规范规定了两型要求。本规范适用于旅游景区、村庄关、、学校、企业等组织的两型认证。2

规范性引用文件下列文件对于应用是必不可少的的引用文件的版本适用于件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T

19000 质量管理

基础和术语GB/T

27000 合格评定词汇和通用原则CNAS—CC11 基于的多场所认证CNAS—CC105 确定管理审核时间(QMS、、3

术语和定义GB/T

和

27000

中以及下列术语和定义适用于本文件。3.1两型 resource-saving

指资源节约型和环境友好型。3.2两型认证certification

of

environment-friendly由认证机构证明申请认证的组织、产品或申请认证的其他范围符合相应两型标准要求的合格评定活动。4

4.1 第三方认证机构4.1.1 应取得国家认证认可监督管理委员会颁发的认证机构认证机构分支机构批。4.1.2 应

3

年以上。4.1.3 应具备节能、环低碳等认证活动的相术的技术4.1.4 在申请前三年内无违法违规未受到国家或省认证监管部门的处罚。4.2 认证申请方4.2.1 认证申请方应是湖南省有的法律地位的组织，组织、企事业法人、社会团体准标省南湖信息公共服务平台DB43/T

—准标省南湖信息公共服务平台组织。4.2.2、地方要求时，受审核方应具有规定的资质,其申请认证范围应在法律地位文件和资质规定的范围内。4.2.3 申请认证范围应在湖南省两型管理部门公布的两型目录内，且两型指标达到相应两型标准的要求。4.2.4 认证受审核方应按湖南省两型社会建设地方标准要求建立有关管理，审核前已正式实施了

6

个月以上，应按照相应标准给定的两型指标评价体系进行了自我评价，并建立持续机制。4.2.5 认证申请方和受审核方应承诺遵守、行业和地方的的法律法规、政策、标准和其他要求；并应承诺始终遵守认证的，承诺按约承担与认证的相关法律责任和义务。4.2.6 认证申请方和受审核方应承诺获得认证后，按规定使用认证证书和认证标志，按规定接受监督。4.2.7 受审核方应在申请前连年无未发生重大、安全、环保、能源事故。5

5.1 认证机构应以公开文件的形式明确认证申请书格式及有关要求。5.2 认证申请方应提供有关信息并提交相关资料。5.3 认证申请资料应至少包括如下：a）

申请方名称、代码、地址、联系方式等基本信息；b）

申请认证的范围；c）

受审核方的一般特征，包括其、物理场所的地址、和运作的重要方面以及任何相关的法律义务；d）

受审核方与申请认证的领域相关的，包括人力与技源在一个较大实体中的职能和关系；e）

受审核方采用的所有影响性的外包的信息；f）

寻求认证的标准或其他要求。6

6.1 认证机构应提交的有关资料的性和符合性，并依据需求、受审核方基本其他信息、认证机构自身的业务等对认证申请方的申请进行评审，以确保：a）

申请方提交的申请资料信息充分，条件；b）

已有说明并形成，且已提供给认证申请方；c）

了认证机构与认证申请方之间已知解差异；d）

有能力并能够实施认证活动；e）

考虑了受运作场所、完成需要的时间和任何的因素；f）

保持了决定实施审核的理由的记录。6.2 应形成并书面通知认证申请方。6.3 资料审查通过后应现场审核。准标省南湖信息公共服务平台DB43/T

—准标省南湖信息公共服务平台7

7.1 审核准则和审核分类7.1.1 包括：a）

湖南省两型社会建设系列地方标准；b）

适用的法律法规和其他要求；c）

受审核方制定的有关方针、程序、管理；d）

本认证实施规范；e）

各专业领域的审核方案等。7.1.2 认证审核分为：a）

，包括第一阶段二阶段审核；b）

，包括现场监督审核、非；c）

再认证审核，第一阶段审核、第二阶段；d）

，包括扩大认证范围、提前较短时间通知的审核。7.2初次认证审核7.2.17.2.1.1 第一阶段审核的目的解受受审核方管理制度，识别任何在第二阶段能被判定为不符合的，为第二阶段审核提供关注点。7.2.1.2

认证机构审核根据受审核方提供的申请资料、运所和现场的具体情况、自我评价情况，确认受解和实施的程度两型建设具有重要的关键点、相关的法律法求的以及管理范围，二阶段审核安排。一阶段可采取现场审查和非式进行。7.2.1.3 第一阶段审核具体内容包括：a）

相应两型，审查申请资料的完整性；b）

有关两型管理文件；c）

了解受审核方的业行；d）

受审核方理解和实施标准要求的情况，特别是的制度建立和实施基本情况。7.2.1.4在满足以下条情况下，第一阶段审核可以采取非现场审查的方式：a）

受审核方生产/服专业特征明显，简单，规模及现场范围较小；b）

受审核方和能源比较简单；c）

受审核方已获得有效的环境或能源管理认证证书。7.2.1.5

认证机构审核将第一阶段审核发现形成文件，并告知受审核方，包括任何的、在第二阶段审核中可能定为不的问题。7.2.2 7.2.2.1

第二阶段审核的目的是评价受审核方与标准要求的符合性和标准要求实施的有效性。同时对在第一阶段和第二阶段中收集的所有信息和证据进行分析，以形成审核结论。7.2.2.2

在确一阶段审核和第二阶段审核的间隔时间时，应考虑受审核方第一阶段审核中识别的任何需关注问题所需的时间。7.2.2.3

第二阶段审核必须覆盖受审核方认证范围内的所有部门、活动、服务，并标准的所准标省南湖信息公共服务平台DB43/T

—准标省南湖信息公共服务平台有条款。7.2.2.4 第二阶段审核至少包括以下方面：a）

受审核方立的两型管理有关制度的充；b）

受审核方两型建设所取得的绩效；c）

标准的各项要求，受审核方运行控制的有效性；d）

标准的评价指标对受审核方进行评价和打分。7.2.3 认证机构审核对在第一阶段和第二阶段中收集的所有信息和证据分析，评审审核发现并形成审核结论。初次认证的审核判定规则如下：a）

得分占标准总分比例≥80%

，没有发现不符合项，注册;；b）

60%≤得分占总分比例，存在不项但没有发现严重不项条件推荐认；证注册（受审核方必须对不符合项整改，经组确认整改有效认证注册）c）

得分占标准总分比例或发现严重不项推荐认证注册。7.3 监督审核7.3.1 认证机构对获采用现场监督审核和非现场相结合的方式。在证书有效期内，应至少每个日历年（应进行再认证的年份除外一次，一个认证周期至一次现场。7.3.2 /再认证后的第一次监督活动应在认证决定起

12

个月内进行，一般采用非监督审核形式。7.3.2.1非式和内容：a）

获证方提交对照两型标准的评价指标体系进行自评和打；b）

网上查询各级、环保、质量等监管发布的信息公报；c）

网上查询专业媒体信息。7.3.2.2 非结论：a）

获证方没有发生重大质量、安全、环保、能源事故，推荐保持认证注册;b）

获证方发生了、、环能源事故，建议暂停认证证书。7.3.3 第二次监督活动采取现场监督审核形式，应在认证决定日期起

个月内进行。7.3.3.1 现场监督审核内容包括以下方面：a）

对上次审核中确定的不符合所采取措施的有效性；b）

投诉处理的有效性；c）

续改进而策划的活动的进展；e）

两型建设所取得的；f）

标准的各项要求，获运行控制的有效性；d）

的变更（如机构、职责区域服务等及变更对性和有效影响；e）

（或）任何格的引用。f）

标准的评价指标对获和打分。7.3.3.2

认证机构审核对监督审核中收集的所有信息和证据进行分析，评审审核发形成审核。现场监督审核结论判定规则如下：a）

得分占标准总分比例≥80%

，没有发现不符合项，保持注册;准标省南湖信息公共服务平台DB43/T

—准标省南湖信息公共服务平台b）

60%≤得分占总分比例，存在不项但没有发现严重不项条件推荐保持认证注册（受审核方必须对不符合项整改，经审核组确认整改有效推荐保持认证注册）；c）

得分占标准总分比例或发现严重不项推荐保持认证注册。7.3.4 若发生下述情况，认证机构应安排对获证方进行非例行的：a）

获证方发生重大质量、安全、环保、能源事故后；b）

当接收到对获证方的有效投诉后；c）

有足够信息表明获证方发生了组织础设施和服务变更等到其认证基础的更改；d）

需要考虑的情况。7.4再认证审核7.4.1 有效期为

3

年，获在证书有效期满前至少三出再认证申请。再认证审核的目的是验证获证方与两型标准和相关要求的持续有效性，以及认证范围的持续相关性和适宜性。和要求参照

条实施。，7.4.2 再认证审核可以第一阶段。但当获证方运作环境有变更时（如法律法规、生产和，服务条件发生重大变化）

再认证审核可第一阶段审核。7.5 特殊审核7.5.1 对于获证方需要扩大认证范围时向认证机构提出申请。认证机构应进行评审，确定能否予以并决定所需的审核活动。这一可与监督审核同时进行。7.5.2 提前较短时间通知的审核为调做出回应或对被暂停的追踪，需要在较短的时间内对获进行，认证机构应及时通并明确配项。7.6审核要求7.6.1 多场所抽样当受审核方覆盖了多个场所时，认证机构应按

CNAS-CC11

进行抽样审核，保审核的有效性。7.6.2 认证机构应根据受审核方行业类别、生产和服务提供过程复杂程度模所承担的策划，充分性和有效性。现场审核时间应不低于

EMS

的

50%。7.6.3 7.6.3.1 认证机构审核在现场前与受审核方沟通，确认审核，说明次会程。7.6.3.2

认证机构审核按照审核程安排实施审核通过查阅受审核方的文件和记录、与相关岗位人员面谈或现场观察，收集并验证有关的信息，形成审核发现，确认不符合情况。7.6.3.3

在审核过程认证机构审核组应及时与受审核方沟通，通报审核进程，确认审核证据，解决分歧。准标省南湖信息公共服务平台DB43/T

—准标省南湖信息公共服务平台7.6.3.4

当审核发现表明不能达到审核目的时，认证机构审核说明理商定后续措施。如果需要改变审核目或终止时，应经双方同意后实施。7.6.3.5

认证机构审核组在现场审核前，应与受审核方沟通现场审核的信息，请受不符合报告进行确认，并应商定对不符合的后续措施的安排。7.6.3.6

认证机构审核与受审核方确认审核，应编制，并于现场审核审核结束后按照商提交受审核方。8

8.1 认证审定8.1.1应具备相关专术审定能力，应制定并实施两型认证技术委员会制度。8.1.2 认证机构应在完成现场审核后

个工作日内召开认证审定会议，每次认证审定会议必须有

5名或

5

名单数参加。8.1.3 会议对交的审核报告和相关综定。8.1.4 会采票表决的方式，多数委员表决同意才能通过。8.1.5应及总认证审定会议信息，形成的认证决定并保存有关记录。8.2认证公示8.2.1 应在决定意见形成后

5

日内在其官网上进行，公示期为

7

个工作8.2.2 期内，应关注各方对审定结果的反馈信息。对于有可能影响的负面信息，认证机构应认真核实，并将办理情况及时公开。8.3颁发证书8.3.1通过后，认证机构应向获证方颁发认证证书。8.3.2应按要求向有关部门及时通报发证信息。8.4对外公告认证机构应在

5

个工作日内向认证获。8.5 暂停、撤消和缩小认证范围8.5.1 销或缩小认证范围的形成文件的程序。8.5.2发生以下时，应暂停获证获证方的认证资格：a）

获证方的两型管理持续地或严重地不满足认证要求；b）

获证方无故不接受或再认证审核；c）

获证方主动请求暂停。8.5.3 期限不超过

6

，在期间，获证方的认证资格无效。获证方应确保证书暂停期间避免继续宣传认证资格。认证机构应格的暂停信息可公开获取。8.5.4 如果获证方未能在认证机构规定的时限内造成暂停的问题，认证机构应撤销格或缩小其认证范围。8.5.5 如果获证方在认证范围的某些部分持续地或严重地不满足认证要求，认证机构应缩小其认证范围，以排除不满足要求的部分。认证范围的缩小应与认证标准的要求一致。8.5.6 获接到撤销认证的通知后立即停止使用引用认证资格的宣传，对此，认证机构应准标省南湖信息公共服务平台DB43/T

—准标省南湖信息公共服务平台在公开文件或在撤销认证的通知中予以明确。8.5.7 在任何一方提时，认证机构应说明获证方的两型认证被暂停、撤销或缩小的。9

证书和标志9.1 认证证书两型应当包括以下基本内容：a）

获证方名称、地址；b）

；c）

；d）

依据；e）

；f）

和有效期限；g）

；h）

编号；i）

需要标注的内容。9.2 认证标志认证标志如图

1

所示。图

1 认证标志9.3 认证书和标志的使用获证方应建立认证证书和认证标志的使用方案，使用认证证书和认证标志以在有关宣传材料上印制以