中国农业银行员工违反规章制度处理办法

《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》复习题一、填空题：1、《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》有五章206条。2、违反规章制度行为，是指本行员工违反国家法律法规、金融规章以及本行相关制度，应受到处理的行为。3、有关责任人员是指未履行或未正确履行职责，对违规事实的发生负有责任的员工，包括各级行领导班子成员、主管人员和一般员工。6、对违规责任人员的处理原则是实事求是、客观公正、人人平等、程序规范。8、对违规责任人员的纪律处分有：警告、记过、记大过、降职、撤职、开除。17、受到警告处分的，从处分决定下达次月起按当年绩效工资标准停发3个月绩效工资；23、对同一员工有两种（含）以上违规行为应受纪律处分的，按其违规行为应给予的最高处分档次，加重一档处分。38、领导班子成员或主管人员授意、指使、强令下属违规办理业务，造成严重后果的，给予开除处分。57、在办理资金往来业务中，未及时核对资金往来账务，导致案件发生的；因玩忽职守造成汇款错汇、重汇款无法追回的，给予有关责任人员记大过至开除处分。在办理银行卡业务中，与持卡人勾结，帮助持卡人套取现金的；盗用客户资料，私自以客户名义申领、补办银行卡的；为单位卡套取现金的。给予有关责任人员撤职至开除处分在办理小额农户贷款和惠农卡业务中，收受现金或索取好处的，骗取或挪用惠农卡资金，供本人或他人使用的；给予有关责任人员解除劳动合同；固定资产处置收入不入账，设立“小金库”的，给予有关责任人员开除处分。132、在集中采购过程中，通过不正当手段，谋取私利的，给予有关责任人员开除处分。165、在民主推荐、民主测评、组织考察中搞拉票等非组织活动的，给予有关责任人员记大过至撤职处分。199、审计、内控合规部门或业务主管部门发现违规行为需要给予违规责任人员纪律处分的,按照内部移送办法向监察部门移送。202、给予员工开除处分的，须经本级行职工代表大会通过。二、单项选择题1、下列哪种情形，可免予处理？（A）A、违规情节轻微，所造成的损失较小且能够主动赔偿的；B、有证据证明，对授意、指使、强令、胁迫其违规有抵制行为或向上级报告的；C、有证据证明，对授意、指使、强令、胁迫其违规有抵制行为并向上级报告的；D、自查发现违规问题并落实整改的；2、新的员工违规处理办法自C起施行。A、2011年1月1日B、下发之日C、2010年10月1日D、2010年7月31日给予员工开除处分的，须经（D）通过。A、上级行党委会或行长办公会B、本级行党委会或行长办公会C、上级行职工代表大会D、本级行职工代表大会在本行办公或营业场所无理取闹、打架斗殴，影响工作秩序和本行社会形象的，给予有关责任人员（A）处分。A、警告至记大过B、记大过至开除C、解除劳动合同D、警告至记大过15、员工无正当理由经常迟到、早退或者擅自脱岗，经批评教育无效，一个月内累计（5次）或半年内累计（15次）的，给予解除劳动合同处理。A、5次、10次B、5次、15次C、10次、10次D、10次、15次6、有私自刻制、伪造或变造、盗用印章及以此从事诈骗、融资等非法活动行为的，给予（C）处分。A、记大过B、记过C、开除D、警告9、代客户办理业务，并导致案件或造成资金风险的，给予有关责任人员（B）至开除处分。A、记大过B、记过C、留用察看D、警告33、在办理存取款（现金）过程中，柜员代客户办理业务或自办业务，造成不良后果的，给予有关责任人员（D）至记大过处分。A、记过B、降职C、撤职D、警告50、在印章管理中，未按规定使用业务印章，或因保管不善，业务印章被盗用的，给予有关责任人员记过至（D）处分。A、记大过B、降职C、撤职D、开除61、在风险报告中，有下列行为（D）之一的，给予有关责任人员记大过至撤职处分：①瞒报、指使或包庇他人瞒报风险事件的；②隐瞒真实情况，风险事件报告内容与事实严重不符的；③未及时上报风险事件，造成严重后果的；④未遵循保密规定，擅自泄漏风险报告内容的；⑤风险水平自评价数据与实际差异较大，并严重影响风险水平评价结果的；⑥发现或知悉重大风险事件，未及时采取应对措施，致使我行风险状况恶化，造成不良后果的。A、①②③B④⑤⑥C①②③④⑥D全都有三、多选题1、对违规责任人员的处理原则有哪些（ABCD）：A、实事求是，客观公正，人人平等，程序规范；B、视行为情节轻重，过错归责，保障员工合法权益；C、教育与惩戒相结合；D、视违规后果，量纪适当。9、下列哪些属于从重或加重处理的情形？（ABCD）A、内外勾结实施违规行为的B、因违规行为造成严重后果的C、在共同违规行为中负主要责任的D、干扰、妨碍、阻挠、抗拒调查和处理的12、严重违反劳动纪律，有下列情形之一的，给予解除劳动合同处理：（ABCD）A、连续旷工超过5天或6个月内累计旷工超过10天的；B、无正当理由经常迟到、早退或者擅自脱岗，经批评教育无效，一个月内累计5次或半年内累计15次的；C、故意刁难、欺骗客户或服务态度恶劣，造成严重后果的；D、对他人进行恐吓、诽谤或实施其他影响工作秩序的行为，情节严重的。42、有下列行为（）之一的，给予有关责任人员开除处分。（ABCD）A、账外发放贷款的；B、擅自动用银行承兑汇票保证金或其他保证金的；C、擅自动用质押单证的；D、发放虚假贷款，或内外勾结、弄虚作假骗取银行贷款的。49、有下列行为（ABCD）之一的，给予有关责任人员解除劳动合同：A在办理小额农户贷款和惠农卡业务中，收受现金或索取好处的；B骗取或挪用惠农卡资金，供本人或他人使用的；C越权或变相越权发放农户贷款，造成不良后果的；D违反规定，多人承贷少数人使用或私贷公用，造成不良后果的。E自行审批、发放、使用贷款的。61、在信贷调查过程中，有下列行为(ABCDE)之一的，给予有关责任人员记过至开除处分A未按规定尽职调查，调查严重失实，造成严重后果的；B对调查发现的重大问题故意隐瞒，误导信贷决策的；C帮助、默许客户编造虚假信息资料，撰写虚假调查报告的；D未尽职调查银行承兑汇票、信用证的贸易背景真实性的；E撰写与客户实际情况明显不符的虚假调查报告或担保合同无效、抵（质）押品价值明显高估的。72、有下列行为(ABCD)之一的，给予有关责任人员开除处分A违规为本行员工发放个人贷款，用于非法营利活动的；B与借款人串通以假存单、假有价证券或假他项权证办理个人贷款的；C伪造、变造、窃取客户资料或采取假名、冒名等手段，办理个人贷款的；D采取收回贷款不入账、少入账或推迟入账等手段，截留、挪用贷款资金的。84、在资产风险分类中，有下列行为(ABCD)之一的，给予有关责任人员记过至撤职处分：A未如实反映或低估风险状况，资产质量反映严重不实，造成严重后果的；B经有权认定行认定分类形态后，未按规定及时调整形态、入账反映的；C未经有权人认定，擅自调整分类形态的；D超权限、逆程序认定分类形态的。92、在审查过程中，有下列行为(ABC)之一的，给予有关责任人员记过至开除处分：A明知处置方案和评估报告中存在足以影响处置决策的问题而不予揭示的；B故意隐瞒审查中发现的重大问题或提供虚假审查报告的；C按领导或有关方面授意违规进行审查的。D审查后未提出明确审查意见的。100、在日常管理中，有下列行为(ABD)之一的，给予有关责任人员记大过至开除处分：A隐瞒债务关联人重大风险，造成不良后果的；B伪造、变造档案资料的；C违反规定接收抵债资产，造成不良后果的；D未经有权审批行审批，擅自动用、自用或无偿外借抵债资产的。四、简答题（每题4分，共20分）1、制定员工违规处理办法的目的是什么？严格执行各项规章制度，强化内部管理，维护正常经营管理秩序，保障中国农业银行资产安全、稳健经营和有效发展。2、纪律处分与绩效工资怎么挂钩？受到警告处分的，从处分决定下达次月起按当年绩效工资标准停发3个月绩效工资；受到记过、记大过处分的，从处分决定下达次月起按当年绩效工资标准停发6个月绩效工资；受到降职、撤职处分的，从处分决定下达次月起按当年绩效工资标准停发12个月绩效工资。3、员工对解除劳动合同有争议的，可以采取哪些措施？员工对解除劳动合同有争议的，可以向本行劳动争议调解委员会申请调解；也可以按照国家有关法律法规向有关部门申请仲裁。对经确认属自查发现案件的处理有哪些规定？对经确认属自查发现案件，可视情况不再追究或减轻追究发案行有关人员的责任，并可视情况不再追究或减轻追究上级行有关人员的责任。5、在《违反信贷业务规章制度行为及处理》章节中，在信贷审批过程中，哪些行为给予有关责任