2014年施工单位年底考核评分标准

附件22014年施工单位年底考核评分标准附表1:管理评价部分分值权重表（100分）序号考核系统名称权重一工程管理13%（一）施工管理4%（二）分包管理4%（三）经营合同管理3%（四）计统管理2%二技术质量管理13%三物资设备管理8%四人力社保管理7%五财务管理7%六审计管理5%七资金管理5%八办公系统5%九信息化建设5%十安全环境17%十一党群工作12%十二内部控制与全面风险管理3%小计100%附表2:管理评价年底考核标准（50%）序号考核内容及目标分数评分标准得分一工程管理400（一）施工管理1001系统基础管理202.未制定系统管理工作考核办法的，扣10分；考核内容不全面的，扣5分；3.分局每半年未对所属项目部进行考核的，扣10分；考核结果未上报工管部的，扣5分；考核无记录的，扣5分；考核结果未通报反馈的，扣5分；4.项目结束后，分局应协助项目及时建立善后处理机构，明确责任人和目标完成时间节点。未做好善后处理的，每例扣5分。2项目策划153合同管理154项目管理501.分局未制定“分局重点监控项目”的，扣5分；2.按照季度开展《顾客及其他相关方沟通记录》，未汇总、分析的，扣10分；3.分局对所属项目施工概况、项目主要人员配置等未建立台账，每例扣5分；4.未制定项目年度节点目标的，扣5分；项目自身原因造成节点或总工期滞后的，每滞后一个月扣5分；5.由于施工进度、工程质量、资源配置等方面导致建设方、监理方通报批评的，每次扣20分；由于现场管理组织不力，建设方要求约谈、撤换项目经理的，每次扣20分；6.对于发包人、监理单位的来函，应及时采取措施、回函，保留处理结果，未形成闭合资料的，每少一份扣10分；7.工期滞后无赶工措施或无调整计划的，每例扣5分。（二）分包管理1001分包申请与审批202分包商选择103分包商资质204分包过程管理502.未按规定上报合格和不合格分承包商名册及有关背景资料的，每例扣5分；资料不全的，每例扣3分；3.制定《外协队伍意外事件应急预案》，未制定的，扣10分；预案未公示、推演的，扣5分；未及时修订或信息不畅的，扣3分；4.有专人负责完成电建股份、公司有关分包管理各种信息的填报和沟通工作，数据信息应填报及时、准确、完整，未按要求开展工作，每例扣10分；数据信息填报不及时、不准确、不完整，每例扣5分；5.建立分包商日常管理台账，主要包括：分包商名称、资质、法人代表姓名、委托人姓名、联系电话、分包内容、分包主要工程量、分包结算金额、履约评价等方面。未建立的，扣10分；更新不及时的，扣5分。（三）经营合同管理1001节能降耗52成本测算203建造合同154经营活动分析205经营报表206索赔管理20（四）计统管理1001统计机构152管理制度153原始记录204统计台账205生产经营计划30二技术质量管理350（一）综合管理20组织保证201.二级单位、项目部总工或专职总工不到位的，扣10分；2.职能部门人员配置不足的，扣3分；3.职能科室岗位空缺的，扣2分。（二）技术管理1001技术管理体系12未建立技术管理体系的，扣3分；未制定分局级技术管理办法的，扣2分；内容不全的，扣1分；分局及项目未按技术管理办法进行管理的，扣2分。2工作环境101.施工过程中，对粉尘、固体废弃物、污水排放和噪音无控制措施的，扣2分；2.未制定特殊气候、季节（含冬、雨季、高温季节）施工措施的，扣2分；3.试验室、重要施工现场等地方工作环境不符合要求的，扣2分。3产品实现策划30（1）施工组织设计（质量计划）151.施工组织设计编制后未经各部门会审的，扣2分；2.项目施工组织设计未报至分局进行审批的，扣2分；分局未尽到审批责任的，扣2分；3．施工组织设计或质量计划内容不全的，扣3分；缺乏针对性的，扣2分；照搬投标阶段施工组织设计的，扣5分；4.施工组织设计未进行优化和动态管理的，扣3分；5.未对特殊过程识别的，扣3分；识别出的特殊过程不符合的，扣1分。（2）危险源、环境因素51.项目及分局未定期对危险源及环境因素进行辨识的，扣5分；辨识不全的，扣2分；2.危险源及环境因素辨识表中因子取值不合理的，扣2分；3.辨识出的重大危险源与重要环境因素与施工现场严重不符的，扣3分；4.未制定重大危险源与重要环境因素预控措施的，扣2分；5.未对项目重大危险源、重要环境因素编制相应的预防和救援预案的，扣3分。（3）质量、环境、安全管理策划51.项目未进行工程项目的质量、安全、环境管理策划的，扣5分；2.策划内容不全的，扣2分；3.未经项目经理审批的，扣2分。（4）施工进度51.施工进度计划编制不合理的，扣2分；2.未动态管理的，扣2分；3.未按月分析的，扣2分。4施工过程控制40（1）标准、规范5（2）基础管理15施工前未进行图纸会审的，扣3分；会审不及时的，扣1分；3.施工组织设计、安全技术措施、专项方案等未执行三级技术交底规定的，扣3分；.各项技术文字记录不符合要求的，每项扣2分。（3）安全技术措施、专项方案等12安全技术措施、专项方案等未报分局进行审批的，扣2分；分局未尽到审批职责的，扣2分；3.安全技术措施、专项方案等内容空洞，对项目无指导作用的，扣3分；（4）特殊过程81.施工前未对特殊过程进行六个要素确认的，扣3分；有变更时未进行再确认的，扣2分；未进行必要的工艺试验的，扣2分；2.施工过程中未按特殊过程确认情况对施工进行监控记录的，扣2分。5数据分析和统计技术应用81.未进行相关工程数据的收集、整理、上报和统计技术应用的，扣8分；（三）科技进步1001研发投入20研发投入占营业收入的比例，达到3.3％为满分；超过3.3%的，每超0.1%奖励1分；每低0.1%扣1分，低于1.3%的不得分。2科技立项30科技立项数与所属单位承建项目数的比例挂钩。立项数与项目数比值为1的，得30分；比值每浮动0.1，分值相应浮动1分。3科技管理501.无年度工作计划的，扣5分；完成较差的，扣2分；2.电建股份和公司立项科技项目合同执行情况，无正当理由未完成合同内容的，每项扣5分；科研项目阶段进展情况报告不全的，每项扣3分；课题资源（材料、设备）投入计划不全的，每项扣2分；研发项目相关资料未按照要求录入项目管理系统的，每项扣2分；3.未进行专利、工法、科技进步项目策划的扣10分，完成较差的扣5分；4.凡列入公司计划的专利、工法、科技进步项目未按要求完成的，每项扣5分。4专项奖分1.年度内所属项目承担电建股份科技立项的，每项奖5分；2.年度内所属项目获省、部、电建股份科技进步奖的，每项奖5分；获得国家级科技进步奖的，奖20分；3.年度内所属项目获省、部、电建股份工法的，每项奖5分；获得国家级工法的，每项奖10分；4.年度内所属项目获得国家实用新型专利的，每项奖5分；获国家发明专利的，每项奖10分；5.年度内承担行业或国家标准编写、修订的，每项奖励5分；6.公开发表论文，本系统公开发行刊物每篇奖3分，非本系统公开发行刊物每篇奖2分，《中州水电》、《工法交流》每篇奖1分。注：同一项目当年分别获得不同层次的奖项，以高层次奖项计分，不重复计分。（四）质量管理1101事故控制10发生质量责任事故的，扣10分。2质量控制40（1）质量责任制101.未分级签订质量责任书的，扣4分；2.落实不到位，每项扣2分；3.没有对责任书进行考核、兑现的，扣4分。（2）机构、职责与权限61.质量机构设置不全面，职能不明确的，扣2分；2.未制订、明确人员职责、权限的，扣3分。（3）队伍建设81.质检人员的数量和素质不能满足要求的，扣2分；2.内审员数量和素质不能满足要求，每项目不能确保一名内审员的，扣2分；（4）质量检查161.三检制不落实，填制虚假资料的，每项目扣4分；2.对三检制资料、记录，没有检查制度的，扣3分；3.缺乏分局对项目检查、监管记录的，每项目扣3分；4.质量问题未按规定处理及处理记录不全的，扣5分。3质量体系36（1）质量目标81.未制订分局质量目标的，扣4分；2.内容不全面、不可测量的，扣1分；3.完成情况未考核的，扣2分。（2）监测装置61.未建立项目、分局《监视和测量装置台帐》的，扣3分；2.列入装置不全、台账内容不完整的，扣2分；3.未及时收集并保存项目的检定证书原件或复印件的，扣1分。（3）顾客满意度61.未制定分局《质量回访计划》的，扣2分；2.计划未实施或未完全实施的，扣1分；4.满意度调查结果、回访结果、问题处理结果未及时上报的，扣2分。（4）绩效测量101.未建立分局质量考核奖惩制度的，扣5分；2.未对所属项目质量实施考核奖惩的，每项目扣3分。（5）记录管理62.未形成相关记录或记录内容不真实、不完整的，每处扣2分。4质量基金101.未按要求计提质量基金的，扣10分；2.未制定质量基金使用办法或不按办法落实的，扣5分。5试验管理8按试验管理年终考核得分进行折算。6信息化建设6质量各项资料上传不齐全的，扣3分；信息化平台运转不正常的，扣3分。7QC活动奖项专项奖分1.获得省、部级优秀QC成果奖的，每项奖1分；2.获得国家级优秀QC成果奖的，每项奖2分。8优质工程专项奖分1.所属项目获得省、部级优质工程的，每项奖3分；2.所属项目获得国家级优质工程的，每项奖5分。（五）节能减排201节能减排目标值完成情况10未完成年度万元产值能耗降低4%目标的，扣10分。2节能减排措施与管理10（1）节能减排目标分解和落实情况51.未将节能减排目标分解到下属项目、车间、作业队、班组的，扣1分；2.对节能减排目标落实情况未进行考评的，扣1分；3.未实施节能减排奖惩制度的，扣1分。（2）节能减排技术进步和节能减排技改实施情况51.未安排节能减排研发专项资金并逐年增加的，扣1分；2.未积极推广应用节能减排新技术、新材料、新工艺、新设备的，扣1分；3.未实施并完成年度节能减排技改计划的，扣1分；4.未按规定淘汰落后耗能工艺、设备和产品的，扣1分。三物资设备管理100（一）基础管理101.上级制度或通知未传阅和落实的，每例扣1分；2.未按规定对项目实施监督管理、考核的，每个项目扣2分；3.设备单位平均原值较上年底降低的，扣1分。（二）采购管理301采购申请102招评标103合同管理10（三）现场管理601物资管理25(1)验收管理5(2)库存管理8(3)限额领料管理6(4)现场管理62设备管理35(1)设备基础管理4(2)设备使用管理6(3)维修保养6(4)特种设备管理8(5)设备单机核算5(6)外协外租设备管理6四人力社保管理50（一）人事管理12（二）劳动用工管理13（三）薪酬管理15（四）职工培训10五财务管理50（一）会计基础工作101.会计人员配置不到位、无会计证上岗的，财务人员调换，会计交接未按规定履行财务手续的,扣2分；2.库存现金超限额存放，财务安全措施不到位，货币资金或财务资料发生被盗、抢、丢失的，扣2分；3.对发票鉴别不力，报销单据中存在假发票现象的，扣2分；4.凭证、账簿、报表未及时装订、打印、签章不全，会计资料未及时归档的，扣2分；5.对新分大学生及新从事财务工作的，未开展导师带徒的，扣2分。（二）财务预算工作101.未按照“先业务预算，后财务预算”的顺序编制财务预算的，扣2分；2.未按照财务预算控制各项成本费用开支以及关键性指标，造成实际与财务预算偏差较大的，扣2分；3.实际与财务预算偏差较大，未按照规定时间、程序调整的，扣2分；4.财务预算调整原因、依据不充分的，扣2分；5.实际与财务预算偏差较大，未进行原因分析、整改落实的，扣2分。（三）财务核算工作151.未按照规定取得、填制原始凭证或者填制、取得的\o"原始凭证"原始凭证不符合规定的，扣1分；2.未按《会计核算办法》规定设置、使用会计科目的，成本费用归集、分配不正确的，核算不规范、账表不符的，扣2分；3.随意扩大开支范围，提高费用支出标准的，扣2分；4.安全基金、研究开发费、职教、工会经费、固定资产折旧、长期待摊费用、无形资产等未按规定计提、摊销、开支的，扣2分；5.按照规定属于固定资产而未进固定资产核算的，扣2分；6.7.各项上缴款及保险费用未按月计提，造成当月成本费用不实的，扣2分；8.未按照公司《高新收入及研发费用财务核算管理办法》规范高新收入及研发费用财务核算的，扣2分。（四）财务结算工作101.未按照规定及时办理结算，造成成本不实的，扣1分；2.财务结算依据不合法合规、不真实的，扣2分；3.未按规定程序办理款项支付的，包括购置设备、物资价款的支付、本企业债务的偿付等，扣2分；4.使用大额现金结算支付的或违反公司财〔2010〕195号文件规定的，扣2分；5.结算时，未按规定取得相关票据的，扣1分；6.（五）财务信息化工作51.固定资产使用年限、净残值率等与公司文件一致，固定资产折旧计提由固定资产模块自动生成，并且与总账完全一致，未做到扣2分；2.工资分配按末级明细结转，期间损益结转、利润分配设置自动分配并且按科目末级明细进行结转，未做到扣2分；3.月末NC中的固定资产、薪酬管理模块业务处理全部记账并结账，并且与总账数据一致，未做到扣1分。六审计管理100（一）审计机构及审计人员10设置审计机构，配备至少1名专职或兼职审计人员且取得“内部审计人员岗位资格证书”，有一项未做到的，扣5分，最高扣10分。（二）审计资料归档20审计简讯、审计报告、审计整改报告及其相关整改资料等审计资料及时归档，装订成册。每缺少一项，扣5分，最高扣20分。（三）审计工作701.使用“金长源”审计软件进行审计，应用审计软件制定年度审计计划、完成审计立项、编制审计通知书、审计底稿、审计报告等工作。未做到的，每缺少一项，扣2分，最高扣10分；2.各项审计按照审计程序规范，根据审计计划下达审计通知书、承诺书，编制审计底稿，证据充分，内容完整，出具审计报告，下达审计意见书。每缺少一项，扣5分，最高扣15分；3.落实整改意见，下达审计意见书30日内出具整改报告。未做到的，扣15分；4.制定并完成本单位年度审计计划，完成公司下达的审计任务。有一项未做到的，扣5分，最高扣10分；5.对所属实行年薪兑现的项目根据公司关于项目经理年薪管理办法等文件进行考核兑现，对所属项目的项目经理调动和变更进行经济责任审计，对所属竣工项目进行竣工决算审计。有一项未做到的，扣10分，最高扣15分；6.审计过程中存在重大遗漏，对违规违纪、潜盈潜亏的现象存在隐瞒不报的，每项扣5分。七资金管理100（一）资金报表和账户管理40（二）融资管理30（三）其他管理304.未按公司规定支付预付账款的，每次扣10分。八办公系统30（一）制度/流程管理5（二）工作督办2（三）公文管理2（四）档案管理8（五）职务消费管理3（六）信访维稳2（七）队伍建设3（八）办公自动化建设5九信息化建设100(一)领导力与执行力61组织机构建设22计划制定23信息化执行力2（二）网络基础建设与运维情况441网络基础建设111.规范管理公司统一分配的内网IP，并做好使用登记。新开工或撤点项目的IP分配与回收，应及时准确做好登记（需提供本单位内网IP分配表）。有任何一项不准确扣1分，最高扣3分，最低不得分；2.本单位机关及所属项目均建立局域网。局域网建设满足《中国水利水电第十一工程局有限公司办公局域网建设规范》要求，网络拓扑图与网络实际情况相符。未做到的，扣2分；3.本单位及所属项目局域网均能接入Internet，二级单位接入带宽不小于10Mbit/s；项目部接入带宽不小于6Mbit/s；海外项目网络接入带宽不少于2Mbit/s。未做到的，扣2分；4.建立了计算机中心机房,并建立恒温、防尘、防盗、防雷等措施。未做到的，扣2分；5.部署了UPS、路由器、交换机等所需的必备硬件，对网络设备使用专用机柜统一归置管理，并有专职或兼职信息管理人员管理。未做到的，扣1分；6.本单位机关及所属项目网络综合布线符合公司要求，无私拉乱接现象。未做到的，扣1分。2VPN广域网建设及管理101.明确VPN广域网管理职责，建立了VPN广域网管理办法和运维制度（需提供相关制度）。未做到的，扣2分；2.本单位机关及下属工期超过6个月的项目必须通过IPSECVPN硬件网关接入公司广域网，工期少于6个月的项目通过各单位分局管理员向公司申请SSLVPN帐号接入公司广域网，并通过VPN广域网使用公司内网资源（需提供所属在建项目汇总表和VPN部署登记表、SSLVPN帐号汇总报表，其中VPN部署登记表中应包含设备所在地、IP地址、部署位置等信息）。未做到的，扣5分；3.已连接VPN广域网的项目运行状况良好，正常工作时间内本地网关稳定可靠。已部署VPN设备但未连接的单位及下属项目每发现一例扣1分，最高扣3分，最低不得分。3网络信息安全管理161.建立了相对完善的网络与信息安全保障体系，满足信息系统的安全需求（需提供信息安全管理制度等相关管理办法）。未做到的，扣1分；2.各单位应部署上网行为管理设备对局域网进行监控及管理。未做到的，扣2分；3.各单位应部署能实现局域网上网日志查询功能的设备，对局域网及出入单位信息进行实时监控，并且上网日志保存时间不少于60天。未做到的，扣2分；4.所有上网终端设备全部安装病毒查杀和安全防护软件。不符合要求的，每发现一例扣1分，最高扣2分，最低不得分；5.本单位及所属项目无线路由器等设备管理到位，登记详实（需提供无线路由登记表）。否则发现一例扣1分，最低不得分。6.确需无线接入，需安装无线路由的，无线路由的接入验证方式不得低于WPA2的安全标准，无线路由接入方式以无线交换机方式接入，不得以路由方式接入；不得私自开启无线路由中DHCP等网络服务。如不符要求，每例扣1分，最高扣2分，最低不得分。7.妥善管理网络设备及系统管理帐户口令，设置口令必须是由字母和数字组合的强口令。不符规定的，发现一例扣1分，最高扣2分，最低不得分。8.加强信息安全管理，禁止使用QQ、微信或其他即时通讯软件及外部邮件系统传输公司管理数据和文件。未做到的，扣2分；9.未发生重大网络安全事故和信息泄密事件的，得2分；否则不得分。4IT运维71.建设完善并严格落实运维管理制度，保障网络和信息系统稳定运行（需提供运维管理等相关制度）。未做到的扣2分；2.运维值班、巡检制度执行到位；运维操作处理规范，运维记录完整详实（需提供运维记录）。未做到的，扣2分；3.有完整的信息资产台帐，且管理良好、更新及时，运行设备标识清楚，得3分；根据执行情况相应扣分，最高扣3分，最低不得分（附相关台账清单，清单应包括：设备名称、设备类别、品牌型号、安装位置等信息，网络设备还应包括IP、掩码、网关，开通服务、安装位置等信息）。（三）信息化应用与效果501工程项目管理系统201.系统已在本单位具备条件的在建项目100%得到应用的，得3分，使用率每减少10%，减1分,最高扣3分；2.本单位领导能熟练使用系统的得2分，否则不得分。3.系统中所有模块都在管理工作中得到应用的，得2分，每少应用一个模块扣1分，最高扣2分；4.系统