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文档简介

证券登记及服务协议一、定义与解释1.1定义本协议：指《证券登记及服务协议》及其附件。持有人：指在本协议下持有证券的人。登记机构：指负责证券登记、转让登记、比对核对、统计汇总、查询、备份、统计分析以及其他与证券登记相关的服务机构。发行人：指发行证券的主体。1.2解释本协议中提到的名称、缩写以及技术术语，以本协议中所列出的定义为准。二、证券登记与转让2.1证券登记持有人应向登记机构提交持有证券时所需的所有文件或证实文件。登记机构应依法查询、储存所有持有人提交的信息，确保持有人的证券所有权的合法性和稳定性。登记机构应定期对持有人的信息进行核对、备份和统计，确保持有人信息的准确性。2.2证券转让持有人应向登记机构提交转让证券时所需的所有文件或证实文件。登记机构应查询、比对、核对转让证券的信息，确保证券所有权的合法转移。登记机构应储存处理后的证券信息、转让记录和计算税费等信息，向持有人发出转让凭证。三、服务与义务3.1登记机构的义务登记机构应在职责和法律规定的范围内，维护持有人的利益。为持有人提供完善的登记服务，及时更新持有人的信息。提供证券转让服务，并在转让过程中，保护持有人的权益。提供查询服务，及时告知持有人持有的证券信息和转让信息。及时处理持有人的签章、资料和申请等，并保护持有人的信息安全和私密。3.2持有人的义务持有人应按照法律规定，履行下列义务：提供真实、准确的个人信息。办理证券转让业务时，应提供法律、法规规定的证明文件，并保证其真实性和合法性。在协议规定的时间内缴纳相关费用。四、协议的生效和变更4.1生效本协议自签署之日起生效。4.2变更本协议经登记机构与持有人共同商定，可进行变更。变更内容应事先通过书面方式向持有人公布，并征得其同意。经持有人确认同意后，本协议内容的变更才生效。五、协议的解除本协议自持有人持有证券之日起生效，持续有效。持有人如需解除本协议，应提出书面申请。本协议解除后，持有人应依照法律、法规规定先办理相关手续，并收取相关费用。六、争议和管辖本协议的争议，双方应通过友好协商解决；协商不成的，提请有管辖权的法院诉讼解决。七、其他本协议自部分无效或不可执行的任何条款始终有效。本协议中未尽事宜，双方可协商作出补充协议。本协议中的标题仅为协议的阅读便利之用，不应影响对条款的正确理解和解释。主管机构：证监会最后修订日期：2021年06月01日以上为《证券登记及服务协议》的协定内容，您作为本协议

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