理财直接融资工具发起管理人服务协议(更新)

理财直接融资工具发起管理人服务协议甲方：住所：乙方：xx有限责任公司住所：xx兹就甲方委托乙方且乙方接受甲方委托，对甲方依法发起管理之各种理财直接融资工具份额提供发行、登记、代理付息与兑付和信息披露等服务，为明确双方在相关业务服务项下的权利与义务，甲、乙双方达成本协议。第一章服务内容第一条甲方所发起管理并委托乙方提供相关业务服务的理财直接融资工具，必须是经理财直接融资工具专家评估组注册登记的理财直接融资工具。甲方委托乙方办理相关理财直接融资工具的服务业务，须向乙方提交下列相关文件资料：（一）理财直接融资工具专家评估组出具的注册登记通知书；（二）理财直接融资合同等主要交易文件；（三）理财直接融资工具募集说明书、理财直接融资工具份额认购协议、核心认购团成员名单；（四）理财直接融资工具代码和简称申请书、理财直接融资工具注册要素表、理财直接融资工具份额发行额度配售表；（五）授权相关人员办理上述业务的授权委托书及其联系方式；（六）乙方因业务需要要求甲方提供的其他文件。甲方对上述文件资料的真实性、准确性、完整性负责。第二条甲方首次委托乙方提供相关业务服务，应首先在乙方开立理财直接融资工具发行账户。开立理财直接融资工具发行账户时，甲方应向乙方提供下列开户所需资料：（一）开户申请书（加盖公章）；（二）企业法人营业执照、企业法人组织机构代码证（复印件并加盖公章）；（三）理财直接融资工具份额发行与付息兑付业务印鉴卡；（四）乙方因业务需要要求甲方提供的其他文件。第三条甲方可根据有关规定和不同理财直接融资工具的份额发行需要，委托乙方办理下列业务服务：（一）发行服务；（二）登记服务；（三）代理付息、兑付服务；（四）信息披露服务；（五）其他服务。第四条本协议主要名词释义：（一）理财直接融资工具份额发行：是指甲方利用乙方提供的设备以簿记建档方式向合格投资者发行理财直接融资工具份额的行为。（二）理财直接融资工具登记：是指乙方以簿记方式依法确认理财直接融资工具份额持有人持有理财直接融资工具份额事实的行为。如无其他相反证据证明，簿记结果可以作为理财直接融资工具份额持有人持有理财直接融资工具份额的证明文件。理财直接融资工具登记包括发行登记、变更登记和注销登记等行为。（三）代理付息、兑付：是指甲方对其发起管理的理财直接融资工具，按募集说明书的约定将应向理财直接融资工具份额持有人支付的利息或应偿付的本金款项交付给乙方，并委托乙方派发给理财直接融资工具份额持有人的行为。（四）信息披露：是指甲方按理财直接融资工具专家评估组及乙方的要求，并根据理财直接融资工具文件的约定将与理财直接融资工具相关的文件委托乙方在xx网进行公开披露的行为。（五）工作日：就本协议而言，工作日是指乙方和中国金融市场商业银行的正常营业时间（按国家规定未调休的星期六、星期日及法定节假日除外）。第五条甲、乙双方均接受国家有关理财直接融资工具的法律、法规，以及乙方制定的有关业务规则的约束（以下简称业务规则）。业务规则和本协议所附的附件，是本协议不可分割的组成部分。第二章理财直接融资工具份额发行服务第六条甲方委托乙方提供发行服务，应提交有关发行所需的文件资料。乙方对甲方提交的发行文件资料进行形式审查，并对甲方核心认购团成员理财直接融资工具账户状态、认购资格进行检查。经审查，乙方如认为发行文件、核心认购团成员理财直接融资工具账户状态、认购资格等存在问题，可要求甲方更正。第七条乙方在理财直接融资工具份额发行前负责发行设备的准备工作。融资企业如有新的发行需求，甲方应提前与乙方沟通。第八条簿记建档时，乙方应提供发行场地、设施和业务、技术支持服务，并负责维护现场秩序。在规定的簿记建档时间内，若甲方核心认购团成员出现通讯或设备故障，乙方应协助甲方核心认购团成员以应急方式簿记建档，但甲方应对应急建档书进行审核并签字确认。第九条在簿记建档过程中，如设备出现故障，乙方应尽力在合理时间内予以排除；如乙方在合理时间内无法排除，则可以其他合理的簿记建档方式完成发行操作。如因甲方自身原因或市场资金供求原因导致的发行失败或发行结果不符合甲方预期的发行目标，则乙方不承担责任。第十条簿记建档结束后，甲方应对簿记建档结果进行审核并签字确认，同时获取申请额度、配售额度、应缴款额等书面明细数据资料。第三章理财直接融资工具登记服务第十一条乙方依据甲方提交的募集说明书和簿记建档结果，以及甲方提交的理财直接融资工具注册要素表对所发起设立的理财直接融资工具进行要素注册。第十二条乙方依据甲方签字确认的理财直接融资工具份额发行额度配售表，对各核心认购团成员获得配售的理财直接融资工具额度在其各自账户中进行理财直接融资工具份额配售额度记载。第十三条理财直接融资工具认购缴款日的日终前，甲方应向乙方出具书面的《理财直接融资工具发行认购款到账确认通知书》。乙方依据甲方出具的上述到账确认通知书，依照业务规则进行理财直接融资工具登记，正式确立甲方与融资企业之间的债权债务关系。如甲方未在上述规定期限内向乙方提供到账确认通知书，乙方因此未能完成该理财直接融资工具的登记，以致影响理财直接融资工具份额流通交易的，由甲方自行承担相应责任。第十四条乙方完成理财直接融资工具登记后，应在完成登记后的5个工作日内向甲方签发“理财直接融资工具份额发行登记完成确认书”。理财直接融资工具发行登记的时间以上述“理财直接融资工具份额发行登记完成确认书”上确认的时间为准。第十五条乙方保证理财直接融资工具份额登记过户记录的真实、准确和完整。第十六条本协议项下理财直接融资工具份额如在合格投资者间上市交易流通，甲方应按照相关规定提供有关文件，乙方依照业务规则办理相关手续，并在“xx网”（xx，下同）刊登流通转让公告。第四章代理付息、兑付服务第十七条甲方应在理财直接融资工具份额付息日或到期兑付日前，按规定在xx网上以公告形式公布理财直接融资工具付息、兑付的具体事项。第十八条甲方委托乙方代为办理理财直接融资工具份额的付息及兑付事宜，以甲方先将上述应付款项交付给乙方为前提条件。如甲方未按时、足额支付上述款项，乙方不为甲方承担资金垫付义务。乙方收到甲方交付的款项，应按照本协议约定办理付息、兑付业务。第十九条甲方应按规定时间，但最晚不迟于付息日前第3个工作日、到期兑付日前第3个工作日日终前将应付资金足额划付到乙方指定的银行账户。理财直接融资工具份额付息日或到期兑付日如遇法定节假日，则划付资金的时间相应顺延。第二十条乙方收到甲方交付的资金后，不迟于付息日和/或到期兑付日日终前将应付资金划付给理财直接融资工具份额持有人。乙方于资金划付手续完成后，根据甲方的需要向甲方签发“理财直接融资工具份额代理付息/兑付完成确认书”。第二十一条如甲方未按本协议规定的时间、或未按乙方指定的银行账户，将应付资金交付给乙方，则乙方有权顺延付息或兑付资金的划付时间。对由此造成的后果和损失，乙方不承担责任，同时乙方有权就此刊登免责公告。第二十二条如甲方已经按时足额将资金交付到乙方指定的银行账户，而乙方未按本协议约定及时办理付息或兑付手续，导致理财直接融资工具份额持有人延迟收到资金的，乙方负责赔偿因此给理财直接融资工具份额持有人造成的利息损失（按中国人民银行超额准备金存款利率计算）。但如因第三方原因或不可抗力造成的乙方资金划付延迟或理财直接融资工具份额持有人收到资金延迟，乙方不承担责任。第二十三条如果因理财直接融资工具份额持有人资金汇划路径变更未及时通知乙方，或因理财直接融资工具份额持有人自身其他原因，导致其不能及时收到资金的，乙方可以在力所能及的范围内与该理财直接融资工具份额持有人联系，但不承担该理财直接融资工具份额持有人由此而产生的任何损失。第五章信息披露服务第二十四条甲方应按理财直接融资工具份额发行业务规则要求及时向乙方提交信息披露材料，并对材料的真实性、准确性、完整性负责。乙方接到甲方提供的信息材料，即应通过xx网予以披露，但乙方并不承担甲方披露信息缺陷而导致的任何责任以及甲方对投资人承诺而导致的任何责任。第二十五条甲方委托乙方披露的信息包括：理财直接融资工具份额发行时的理财直接融资工具注册登记通知书、募集说明书、认购协议、融资企业简介、评级报告、财务报告、审计报告、法律意见书；理财直接融资工具存续期间内融资企业的跟踪评级报告、半年度和年度财务报告、重大事件报告、付息或兑付公告和更正信息等。第二十六条乙方如认为甲方信息披露材料存在违反规定的情况，则有权要求甲方重新审核后再行披露，但这不表明乙方对甲方理财直接融资工具信息的发布承担任何实质性审查责任。第六章收费事宜第二十七条乙方为甲方提供的业务服务为有偿服务，甲方应按乙方的收费规定向乙方按时足额支付相关服务费用。第二十八条甲方应在理财直接融资工具付息兑付截止日的日终前，将发行登记服务费划至乙方指定的银行账户；甲方应在向乙方支付代理付息兑付资金的同时，将代理付息/兑付服务费主动划至乙方指定的银行账户。如果甲方未能按规定履行相应支付义务，则应承担违约责任。第七章其他第二十九条理财直接融资工具存续期内，若融资企业被撤销或发生分立、合并以及其他任何形式的公司形式变更，或者发生其他导致提前兑付的事项，甲方应当提前30个自然日向主管部门报告和书面通知乙方，并且在xx网和主管部门指定的媒体上发布公告，同时妥当安排理财直接融资工具份额提前兑付或该理财直接融资工具份额的债务承继人等事宜。乙方有权就此刊登免责公告。第三十条因不可抗力事件或一方无法控制的其他事件，如系统、设备、通信出现故障，停电等突发事故给对方造成损失的，任何一方不就此承担责任。但得知事件发生的一方应及时通知对方，并尽力减少因此而产生的损失。第三十一条本协议适用于甲方依法发起管理并委托乙方提供相关业务服务的所有理财直接融资工具。每只理财直接融资工具适用本协议的具体时间，则自甲方向乙方提交该只理财直接融资工具发行合法性文件和相关资料开始至该只理财直接融资工具份额兑付完毕及甲方向乙方清偿服务费用的义务履行完毕终止。第三十二条本协议的订立、效力、解释、履行及争议的解决均适用中华人民共和国法律（不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的法律）。本协议自甲、乙双方法定代表人或授权代表签名和盖章之日起生效。本协议未尽事宜由甲、乙双方协商解决。在履行本协议期间,双方如有争议,首先应友好协商解决。如协商不成，任何一方均有权将该争议提交北京仲裁委员会仲裁。仲裁结果是终局的，对双方均具有约束力。第三十三条本协议一式贰份，甲、乙双方各执壹份，具有同等法律效力。附件：1.《理财直接融资工具份额发行与付息兑付业务印鉴卡》2.《理财直接融资工具代码和简称申请书》3.《理财直接融资工具注册要素表》4.《理财直接融资工具份额发行额度配售表》5.《发行登记服务费交费通知》6.《理财直接融资工具份额发行登记完成确认书》7.《理财直接融资工具份额付息/兑付公告和资金划付时间参考表》8.《理财直接融资工具份额代理付息/兑付完成确认书》9.《乙方服务收费标准》甲方（公章）乙方（公章）法定代表人或授权代表（签字）：法定代表人或授权代表（签字）年月日年月日

附件1理财直接融资工具份额发行与付息兑付业务印鉴卡□新增□变更理财直接融资工具账户（新开户不填）：开户单位基本资料开户单位全称组织机构代码通讯地址邮编注册地址邮编业务经办部门及联系人发行业务联系人部门电话手机传真电话兑付业务联系人部门电话手机传真电话预留印鉴章栏法人公章：（与开户单位名称一致）法人代表签章/签字：提交日期：年月日注：1、请用钢笔、签字笔或打印填写。2、印模须清晰、周正；签字应清晰、易辩。3、变更时，所有内容重新填写，并及时递交。4、一式两份，提交一份，一份自存。

附件2理财直接融资工具代码和简称申请书工具全称：融资企业发起管理人批准或注册文号融资企业联系人姓名：电话：手机：发起管理人联系人姓名：电话：手机：备注发起管理人（签章）年月日

附件3理财直接融资工具注册要素表重要提示：1.工具融资企业或发起管理人填写本表前请仔细阅读填表说明，请特别关注表中加黑栏目。2.请根据实际发行情况选择性填写以下要素，确保所填内容真实准确完整，且与募集说明书相关条款一致。3.有单选或多选项，请在□中打勾。4.没有或无关项，可不填。一、理财直接融资工具基本信息注册通知书名称：注册通知书文号：理财直接融资工具全称：发起管理人全称:理财直接融资工具期限：期限单位：□年□月□日（选一项）计划发行总额：万元实际发行总额：万元起息日：年月日到期兑付日：年月日发行开始日：年月日发行结束日：年月日公告日：年月日认购缴款日：年月日发行价格：元/百元面值融资企业评级机构简称：融资企业信用级别：工具评级机构简称：工具信用级别：担保方式（可多选）：□担保或保证□质押□抵押□其它担保机构全称：担保机构评级机构简称：担保机构信用级别：计息方式（选一项）：□贴现式□零息式□利随本清式□附息式固定利率□附息式浮动利率□无二、利率、闰年计息天数信息（利随本清式、附息式理财直接融资工具需填写此栏）发行时票面利率：%三、附息式理财直接融资工具的付息信息（附息式理财直接融资工具需填写此栏）付息日：说明：付息频率：个月/次说明：利息分配方式：□平均分配□按实际天数分配四、附息式浮动利率理财直接融资工具的利率确定信息（附息式浮动利率理财直接融资工具需填写此栏）基准利率：%基准利率种类名称：发行时利差：%是否有利率上限：□是，%；□否说明：是否有保底利率：□是，%；□否说明：基准利率生效方式□付息后生效生效时期：□计息期有效□计息年度有效□当期生效□指定条件生效生效条件：□基准利率变动后固定间隔时间生效□付息前指定日期的有效基准利率五、含权信息（含权理财直接融资工具需填写此栏）含权类型(可多选)行权详情□融资企业赎回权选择权公告日：年月日(第个计息期)说明：赎回价格：元/百元面值选择权行使日:年月日(第个计息期)融资企业不行权，后几年理财直接融资工具份额的利率或利差：%说明：□投资人回售选择权回售登记期及选择权行使日（可扩展）:第1次:年月日--年月日;年月日(第个计息期)；回售价格：元/百元；说明:选择权行使触发条件：□无□有说明具体条件：□融资企业上调票面利率选择权说明：公告时间、利率调整信息□融资企业合并理财直接融资工具份额选择权说明：并入理财直接融资工具名称和代码、合并日期□投资人调换理财直接融资工具份额选择权说明：换入理财直接融资工具名称和代码、调换日期、调换价格和比例□融资企业/投资人递延兑付选择权说明：递延期限、递延后利率信息□投资人定向转让选择权说明：受让人名称、受让人理财直接融资工具账号、受让价格、转让申请登记期、转让结算日□其他选择权说明：六、融资企业提前偿还本金计划信息(有提前偿还本金计划安排的理财直接融资工具填写此栏)还本计划（可扩展）：第1次：年月日（第计息期），本次偿还金额占发行总额比例%或本次偿还金额万元；七、集合类理财直接融资工具信息（集合类理财直接融资工具需填写此栏）请列表写明各融资企业全称、各融资企业发行额度、各融资企业主体评级结果以及其他相关信息。八、其他信息（其他需要说明的填写此栏）九、印鉴信息兹声明：以上所填内容真实有效，请按以上信息办理理财直接融资工具登记手续，现予以确认。融资企业联系人：手机：发起管理人联系人：手机：融资企业全称：发起管理人全称：（单位公章）提交时间：年月日时分注：如融资企业就《理财直接融资工具份额发行额度配售表》委托发起管理人提供，则以发起管理人签章后《理财直接融资工具份额发行额度配售表》为准。

附件4理财直接融资工具份额发行额度配售表xx有限责任公司：就我单位发起的理财直接融资工具（工具代码为：），现将本期工具各核心认购团成员获得配售的理财直接融资工具额度结果通知如下，请贵公司据此为相关核心认购团成员进行配售额度登记：认购人代码认购人名称认购人托管账号配售额（万元面值）合计备注1234567891011121314151617181920发起管理人（签章）年月日

附件5发行登记服务费交费通知（发起管理人名称）：按照《理财直接融资工具发起管理人服务协议》的约定，我公司为贵公司提供理财直接融资工具发行登记服务，贵公司应向我公司交纳相关服务费。按照贵公司提交的（理财直接融资工具）发行公告文件，为确保理财直接融资工具登记托管及上市流通的正常进行，请贵公司于理财直接融资工具发行缴款日日终前完成该理财直接融资工具发行登记服务费的交费事宜，共计万元。此金额是根据贵公司提交的理财直接融资工具发行文件中相关信息计算得出。若该理财直接融资工具最终未能全额发行或发行取消，请与我公司联系，我公司在收到发起管理人退款申请并重新核算后于2个工作日内根据发起管理人提供的资金汇路部分或全额退还服务费。请将理财直接融资工具发行登记服务费汇至以下账户，并在汇款时注明资金用途：收款人名称：xx有限责任公司收款人账号：支付系统行名：中央结算公司支付系统行号：我公司收到上述服务费款项后，于5个工作日内开具发票。为确保发票邮寄的准确及时，请贵公司在交费后，电话或传真告知我公司以下信息：贵公司业务联系人：联系电话：手机：传真电话：发票邮寄地址：收件人姓名：电话：收件单位名称：地址：城市：邮政编码：我公司在收到以上信息后，将以挂号信的形式及时邮寄发票。全国银行业理财信息登记系统年月日

附件6理财直接融资工具份额发行登记完成确认书：贵公司/单位于年月日发起管理的理财直接融资工具已于年月日在我公司理财直接融资工具综合业务平台完成登记。理财直接融资工具名称：理财直接融资工具份额实际发行总额：万元理财直接融资工具份额托管总额：万元根据双方签订的《理财直接融资工具发起管理人服务协议》，贵公司应向我公司支付发行登记服务费万元，如果贵公司仍未交费，请于年月日前汇至以下账户：汇入行名称：中央结算公司支付系统行号：收款人账号：收款人名称：xx有限责任公司特此确认。全国银行业理财信息登记系统年月日

附件7理财直接融资工具份额付息/