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第三编专利权1/68第十章

专利制度概述

2/68第一节专利制度起源与发展一．专利制度起源

1474年3月19日威尼斯颁布了世界上第一部专利法。该法虽然比较简单，但已包括了当代专利法基本特性和内容，因此威尼斯被以为是专利制度发源地，威尼斯颁布专利法被以为是当代意义上专利法雏型。3/68二．专利制度发展

1.1623年英国国会通过并颁布了《垄断法规》，并于1624年开始实行。这个法规被以为是具有当代意义世界上第一部专利法。英国专利制度产生标志着当代专利制度步入发展阶段。2.此后，美国、法国、荷兰、奥地利、德国、日本等国相继制定和颁布了专利法。3.1883年3月20日，英国、法国、比利时、意大利、荷兰、萄葡牙和西班牙等14国在法国巴黎外交会议上签订了《保护工业产权巴黎条约》，成立了国际保护工业产权巴黎联盟。4.第二次世界大战后，专利制度趋向于国际化。《成立世界知识产权组织条约》、《专利合作条约》、《欧洲专利条约》等条约签订，使得专利制度国际化速度深入加快，也促使专利制度更趋于完善。4/68第二节中国专利制度一、近代中国专利法律思想及有关制度1898年,在某些启蒙思想家影响下,清政府颁布《振兴工艺给奖章程》，这一章程是改良派变法成果之一。二、民国时期专利制度1923年中华民国工商部制定了《奖励工艺品暂行章程》。1928年国民政府颁布《奖励工艺品暂行条例》。1932年颁布《奖励工艺技术暂行条例》。1944年国民党政府公布了中国有史以来第一部专利法。5/68三、新中国专利制度发展1984年3月12日，通过《中华人民共和国专利法》,自1985年4月1日起施行。

1978年修订了《发明奖励条例》及《自然科学奖励条例》，1985年颁布了《科学技术进步奖励条例》，并再次修订了《发明奖励条例》。

1992年对专利法修改

(一)专利法修改背景

1.伴随我国科技水平在短期内迅速提升，专利法存在某些缺陷制约着技术发展，使我国许多行业正常发展受到限制。

2.伴随国际技术贸易发展，我国《专利法》客观上需要与国际专利制度接轨，以确保我国能够履行已加入国际条约所要求履行义务。

(二)1992年9月4日，通过《有关修改〈中华人民共和国专利法〉决定》。6/68(三)1992年《专利法》修改主要内容1.扩大了专利保护范围。2.延长了专利保护期限。3.强化了专利权保护。

(1)对办法专利保护延伸到依该办法直接取得产品。

(2)增加了专利权人进口权。

(3)修改了强制许可条件。

(4)完善了对冒充专利处罚要求。4．完善了专利权审批程序。(1)增设国内优先权。(2)深入明确了专利申请文献修改范围。(3)改授权前异议程序为授权后撤消程序。(4)明确了专利权被宣布无效法律后果。7/682023年对《专利法》修改（一）2023年8月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十七次会议通过了《专利法》第二次修正案。修正后《专利法》于2023年7月1日生效。（二）修改《专利法》背景1．是经济和科学技术发展与改革开放不停深化需要。2．是加入WTO，与TRIPS协议接轨需要。8/68（三）2023年《专利法》修改主要内容1.确定专利立法为促进科技进步与创新服务，为深化改革发明更加好条件。(1)修改了全民所有制单位“持有”专利权要求。(2)对职务发明标准及奖励和报酬进行了修改。2.明确了对职务发明人应当给予奖励和报酬。9/683.加大了专利保护力度，完善了司法和行政执法要求。(1)增加严禁许诺销售行为要求。(2)限制未经许可而制造专利产品“合法”销售、使用。(3)增加诉前临时措施。(4)增加有关侵权赔偿数额计算标准要求。(5)要求对假冒他人专利行为行政处罚。(6)明确了省、自治区、直辖市人民政府管理专利工作职能。10/684.优化、完善专利审批和纠纷处理程序。(1)取消了撤消程序。(2)要求实用新型和外观设计复审和无效由法院终审。(3)简化转让专利权和向外国申请专利手续。(4）明确了提交国际专利申请法律根据。(5)与审批程序有关其他要求。5.扩大开放迎接入世，与《知识产权协定》更趋一致。6.建立科学高效廉洁务实专利审批和专利工作队伍。11/68第三节专利制度特性

一、以法律伎俩实现对技术实行垄断;

二、以书面方式实现对技术信息公开.12/68第四节专利制度有关假说一、自然权利说自然权利说是在自然法学派理论基础上发展起来。在这一理论下，某些学者深入将专利权以为是一种自然权利，或者说是一种天赋人权。二、报酬说这种学说以为，发明人为了完成发明发明势必要花费大量人力、财力，法律授予其专利权是作为对其预先支付人力、财力，法律授予其专利是作为对其预先支付人力、财力一种回报。三、契约说契约说以为，专利制度事实上是一种发明人与国家或者社会之间契约。按照这种契约，发明人以公开其最新发明发明作为对价，来换取社会对其专利权认可。四、发展经济说专利制度建立，其主线目标是为了发展国家经济；专利权授予事实上能够起到鼓励人们从事发明发明作用，而高新技术诞生客观上能够促进经济发展。13/68第十一章

专利法律关系主体

14/68第一节概述

一、发明人发明人条件：第一，发明人必须是直接参与发明发明活动人；第二，发明人必须是对发明发明实质性特点作出了发明性奉献人。

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二、申请人

1.申请人是指依法享有就某项发明发明向国务院专利行政部门提出专利申请自然人、法人或其他组织。专利申请人依法向国家提出专利申请，经审查合格后方可取得专利权从而成为专利权人。

2.专利权人与申请人不一样,二者相分离。三、专利权人专利权人即指享有专利权人。16/68第二节专利权归属一、自由发明自由发明权属都归发明创作完成人，即发明人。二、共同发明共同完成发明发明人即是共同发明人。共同发明人是指两个或两个以上对同一发明发明实质性特点共同作出了发明性奉献人。共同发明发明申请专利和取得专利权归全体共有人共同所有。17/68三、职务发明发明

（一）职务发明发明确实认职务发明是指发明发明人执行本单位任务或者主要是利用本单位物质技术条件所完成发明发明。职务发明包括下列两种情况：

1.执行本单位任务所完成发明发明。详细包括：（1）在本职员作中作出发明发明。（2）履行本单位交付本职员作之外任务所完成发明发明。（3）退职、退休或者调开工作后1年内作出，与其在原单位承当本职员作或者原单位分派任务有关发明发明。

2.主要利用本单位物质技术条件所完成发明发明。本单位物质技术条件是指单位资金、设备、零部件、原材料或者不对外公开技术资料等。

18/68(二)职务发明发明权利归属

1．职务发明专利申请权和取得专利权归发明人或设计人所在单位。

2．利用本单位物质技术条件所完成发明发明，单位与发明人或者设计人订有协议，对申请专利权利和专利权归属作出商定，从其商定。

3．发明人和设计人享有在专利申请文献中写明自己是发明人或设计人并取得奖励和报酬权利。可享有荣誉和精神奖励。19/68

四、委托发明

1．委托完成发明发明，是指一种单位或者个人接收其他单位或者个人委托研究、设计任务所完成发明发明。

2．委托完成发明发明，除另有协议以外，申请专利权利属于完成或者共同完成单位或者个人；申请被同意后，申请单位或者个人为专利权人。20/68第十二章

专利种类

21/68第一节发明一、发明概念1．发明，是指人类在利用自然、改造自然过程中所发明出具有积极意义并体现为技术形式新智力成果。2．发明应当具有下列特性：（1）发明中应当包括创新（2）发明必须利用自然规律（3）发明是详细技术性方案。

22/68二、发明分类

（1）产品发明：产品发明是指通过智力劳动发明，能以有形形式体现多种制成品或产品。（2）办法发明：办法发明是指把一种物品或者物质变化成另一种状态或另一种物品或物质所利用伎俩和步骤发明。

23/68第二节实用新型一、实用新型制度以实用为目标产品新设计事实上是目前实用新型雏形。

1891年，德国制定了第一部正式《实用新型保护法》。伴随时间推移，实用新型保护制度逐渐得到完善。24/68二、我国实用新型制度

1．实用新型，是指对产品形状、构造或者其结合所提出适于实用新技术方案。

2．实用新型特性：（1）实用新型必须是一种具有形状或者构造产品。（2）实用新型必须具有应用性技术特性，即具有实用价值，能够实行，并能够工业办法再现。（3）实用新型必须具有一定创新性，即属于一种新技术方案，它与现有技术方案相比具有发明性。25/683．实用新型专利和发明专利区分（1）二者专利性要求不一样。较之发明专利而言，实用新型发明性水平较低。（2）二者保护范围不一样。取得发明专利保护能够是产品发明、办法发明，也能够是改善发明。而实用新型专利保护范围仅限于对产品形状、构造或者其结合所提出适于实用新技术方案。（3）二者申请审批程序不一样。实用新型专利申请手续比较简便，只需初步审查，不进行实质审查。而对发明专利申请既要经初步审查，还要通过公开和实质审查方可作出授予专利权决（4）二者保护期限不一样。实用新型专利保护期限为23年，发明专利保护期限为23年。26/68第三节外观设计一、外观设计概念和特点1．外观设计，是指对产品形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案结合所作出富有美感并适于工业应用新设计。2．外观设计特点：（1）外观设计必须是对产品外表所作设计。（2）组成外观设计是产品形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案结合。（3）外观设计是适于工业应用新设计。（4）外观设计必须富有美感。27/68二、外观设计保护制度外观设计保护制度是在产业革命使大量工业品进入市场后应运而生。就世界范围来看，保护外观设计法定形式有多种多样。在外观设计保护范围方面，采取以交存照片或图片为准方式，而不像发明或实用新型采取文字说明方式。28/68第十三章

专利权产生

29/68第一节专利申请

一、专利申请标准（一）书面申请标准专利申请书面标准，是指申请人为取得专利权所专需履行众多法定手续都必须依法以书面形式办理。（二）先申请标准两个或两个以上申请人分别就同样发明发明申请专利，专利权授予最先申请人。30/68

（三）单一性标准

1.又称一申请一发明标准，它是指一件专利申请只能限于一项发明发明。

2.属于一种总发明构思两项以上发明或者实用新型，能够作为一件申请提出。

3.用于同一类别并且成套发售或者使用产品两项以上外观设计，能够作为一件申请提出。31/68(四)优先权标准

1.国际优先权：申请人自发明或者实用新型在外国第一次提出专利申请之日起十二个月内，或者自外观设计在外国第一次提出专利申请之日起六个月内，又在中国就相同主题提出专利申请，根据该外国同中国签订协议或者共同参与国际条约，或者根据互相认可优先权标准，能够享有优先权。

2.本国优先权：申请人自发明或者实用新型在中国第一次提出专利申请之日起12个月内，又向国务院专利行政部门就相同主题提出专利申请，能够享有优先权。

3.申请人享有优先权，优先权日视为申请日。32/68二、专利申请文献1．申请发明或实用新型专利应当提交文献（1）祈求书。（2）权利要求书。（3）说明书及其摘要。2．申请外观设计专利应当提交文献（1）祈求书。（2）图片或者照片。（3）简要说明。（4）使用外观设计产品样品或者模型。33/68三、专利申请提出首先，应当核实一下该发明发明是否属于专利法保护范围。可直接向专利局递交申请，也可委托专利代理人办理申请事宜。专利申请文献撰写完成后，应当尽早向专利局递交。34/68第二节专利审查

我国对发明专利审批采取审查制，即必须通过初步审查公开和实质审查才可授予专利权；对实用新型专利和外观设计专利审批采取登记制，即只通过初步审查就能够授予专利权。一、发明专利审查程序

1.初步审查。

2．早期公开：国务院专利行政部门对发明专利申请经初步审查以为符合本法要求，自申请日(有优先权自优先权日)起满18个月，即行公布。也能够根据申请人祈求早日公布其申请。35/683．实质审查：（1）发明专利自申请日起3年内，国务院专利行政部门能够根据申请人随时提出祈求，对其申请进行实质审查；国务院专利行政部门以为有必要时候能够自行对专利申请进行实质审查。（2）实质审查关键内容是发明是否具有专利性条件，即新奇性、发明性和实用性。

4．授权登记公告发明专利申请经实质审查没有发觉驳回理由，由国务院专利行政部门作出授予发明专利权决定，并发给专利证书，同步给予登记和公告。36/68

二、实用新型专利和外观设计专利审查程序

1、初步审查

2、授权公告实用新型专利和外观设计专利不进行实质审查。37/68

三、专利复审与无效宣布程序

1．复审是指由专利复审委员会对当事人不服国务院专利行政部门有关处理决定祈求所进行审查。

2．国务院专利行政部门设置专利复审委员会。专利申请人对国务院专利行政部门驳回申请决定不服，能够自收到通知之日起三个月内，向专利复审委员会祈求复审。

3．复审祈求人对专利复审委员会有关专利复审决定不服，能够自收到通知之日起3个月内向人民法院提起诉讼。38/684、从专利申请被公告授权之日起，任何人都能够该专利权授予不符合专利法有关要求为由，向专利复审委员会提出宣布该专利权无效祈求。5．专利复审委员会经审查，作出宣布或维持该专利权决定。

6．对专利复审委员会宣布专利权无效或者维持专利权决定不服，能够自收到通知之日起3个月内向人民法院起诉。人民法院应当通知无效宣布祈求程序对方当事人作为第三人参与诉讼。

39/687.专利权无效宣布法律效力被宣布无效专利权视为自始不存在。专利权无效宣布决定，对该决定作出此前人民法院作出并已执行专利纠纷判决、裁定，已经履行或者强制执行专利侵权纠纷处理决定，专利权人签订并已履行专利实行许可协议和专利权转让协议，不具有追溯力。不过，因专利权人歹意给他人造成损失，应由专利权人赔偿；假如专利权人或者专利权转让人不向被许可实行专利权人或者专利权受让人返还专利使用费或者专利权转让费显著违反公平标准时，专利权人或者专利权转让人应当向被许可实行人或专利权受让人所有或者部分返还上述使用费或转让费。宣布专利权无效，即产生一事不再理效力。40/68第三节授予专利条件一、专利授予悲观条件(不授予专利权对象)（一）违反法律、社会公德或妨害公共利益发明发明（二）科学发觉（三）智力活动规则和办法（四）疾病诊断和治疗办法（五）动物和植物新品种（六）用原子核变换办法取得物质（七）其他不授予专利技术领域

41/68二、授予专利权积极条件之一:新奇性（一）新奇性概念新奇性，是指在申请日此前没有同样发明或者实用新型在国内外出版物上公开刊登过、在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知，也没有同样发明或者实用新型由他人向国务院专利行政部门提出过申请并且记载在申请日后来公布专利申请文献中。42/68（二）判断新奇性标准1．公开标准“公开”是指已为人们知晓，成为众所周知东西。而判断该技术是否已经公开，主要应分析其是否存在下列方式公开：（1）书面公开。也称出版物公开，即发明发明内容以书面形式公开。（2）使用公开。即通过公开实行使公众能够理解和掌握该发明发明。（3）其他方式公开。指书面公开和使用公开以外方式公开，实践中主要指口头公开。43/682．时间标准（1）发明日标准。（2）申请时标准。（3）申请日标准。我国《专利法》采取了这种判断标准44/683．地域标准（1）绝对新奇性标准，是指在专利审查中，专利主管部门能够引用世界范围内任何出版物或实际活动去否认一项发明新奇性（2）相对新奇性标准，是指在专利审查中，专利主管部门只引用一国之内出版物或实际活动来判断一项发明是否具有新奇性。（3）混合新奇性标准，是指兼顾绝对与相对新奇性标准。即在出版物方面采取世界范围内出版物上是否公开为标准，而在实际活动方面则在一国范围内分析是否公开使用过或以其他方式为公众所知。我国判断新奇性标准采取混合新奇性标准。45/68（三）影响新奇性抵触申请1．抵触申请是指一项申请专利发明或者实用新型在申请日此前，已有同样发明或者实用新型向专利局提出申请，并且记载在该发明或实用新型申请日后来公布专利申请文献中，先申请被称为后申请抵触申请。2．抵触申请是影响和排除新奇性情形之一。46/68（四）不丧失新奇性例外申请专利发明发明在申请日此前6个月内，有下列情形之一，不丧失新奇性：1．在中国政府主办或者认可国际展览会上初次展出2．在要求学术会议或者技术会议上初次刊登3．他人未经申请人同意而泄露其内容47/68三、授予专利权积极条件之二:发明性（一）发明性概念1．发明性，英、美等国称为“非显而易见性”，《欧洲专利条约》组员国多使用“发明性”或“进步性”等，我国称之为发明性。2．发明性，是指同申请日此前已有技术相比，该发明有突出实质性特点和显著进步，该实用新型有实质性特点和进步。48/68（二）发明性判断标准1.判断发明性应参照申请日此前已有技术。2.判断发明性人应为发明发明所属技术领域一般技术人员。3.判断发明性客观标准，发明应以“突出实质性特点和显著进步”，实用新型应以“实质性特点和进步”为标准。49/68四、授予专利权积极条件之三:实用性（一）实用性概念1．实用性，是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。2．实用性包括两层含义：第一，必须能够在产业中制造或使用。第二，必须能够产生积极效果。50/68（二）判断实用性标准１．可实行性２．可再现性３．有益性51/68第十四章

专利权

52/68第一节专利权人权利和义务一、专利权内容（一）专有权人享有自己实行其专利技术权利（二）专利权人有严禁他人实行其专利技术权利（三）专利权人有处罚其专利权利（四）在产品或包装上注明专利标识或专利号权利

53/68二、专利权效力

1.正面效力专利权人有权严禁他人未经许可为生产经营目标制造、使用、许诺销售、销售、进口其专利产品以及使用其专利办法和使用、许诺销售、销售、进口根据该专利办法直接取得产品。

2.负面效力首先,专利权在时间上不是无限，“发明专利权期限为二十年，实用新型专利权和外观设计专利权期限为十年，均自申请日起计算。”其次，专利权在权利行使方面也受到很多限制。54/68

第一，不视为侵犯专利权使用行为（一）权利用尽后使用、许诺销售或销售（二）先用权人制造和使用（三）外国临时过境交通工具上使用（四）为科学研究和试验目标利用注意：为生产经营目标使用或者销售不懂得是未经专利权人许可制造并售出专利产品或者根据专利办法直接取得产品，能证明其合法起源，不承当赔偿责任。第二，专利权强制实行许可及政府征用许可制度。55/68

三、专利权人义务（一）缴纳专利年费（二）不得滥用专利权（三）根据国家需要推广应用专利（四）对发明发明人给予奖励56/68

一、专利申请权转让协议专利申请权转让协议是指，转让方将其享有发明发明申请专利权利移送受让方所签订协议。

第二节专利协议57/68二、专利权转让协议(一)专利权转让协议概念专利权转让协议，是指专利权人作为转让方将其发明发明专利所有权或持有权移送受让方，受让方支付商定价款所签订协议。专利权转让协议属于技术转让协议一种。58/68(二)专利权转让协议特性1.专利权转让协议标是专利权。2.专利权转让是专利所有权转让。3.专利权转让必须以书面协议方式进行。4.专利权转让必须履行法定手续。59/68(三)专利权转让协议主要条款1．项目名称；2．发明发明名称和内容；3．专利申请日、申请号、专利号和专利权有效期限；4．专利实行和实行许可情况；5．专利情报和资料清单；6．价款及其支付方式；7．违约金或者赔偿损失计算措施；8．争议处理措施。60/68三、专利实行许可协议

(一)专利实行许可特性：1.专利实行许能够专利权有效存在为前提2.专利实行许可是许可方对专利使用权有偿转让3.专利实行许可有一定范围限制4.必须签订书面专利实行许可协议(二)专利实行许可种类：1.独占实行许可2.排他实行许可3.一般实行许可4.交叉实行许可5.分实行许可。6