COP-QSC-21-AO（供应商管理程序）

XXX电子（东莞）有限公司程序文件供应商管理程序文件编号COP-QSC-21版本A0页数1／5生效日期20制定：SQA审核：批准：修订履历版本修订详情日期各部门会签：ENGQASCMSOURCINGQSC盖红色受控文件印章为受控文件，若印章不是红色则为非受控文件，请只使用受控文件。印章供应商管理程序文件编号COP-QSC-21页数2／5１．目的通过本程序的要求，建立对供货商之评估制度,以预先筛选在质量、技术等能力皆能符合本公司要求之厂家,确保产品质量。２．适用范围适用于立维腾中国区制造工厂采购的所有生产物料和生产辅料供应商（包含OEM产品供应商），以及外发产品供应商。３．职责3.1SQA：负责对供应商综合考评，对供应商进行品质管理和品质辅导，重大品质异常的调查，推动品质持续改善。3.1.1负责组织新供应商评估，对其质量管理体系和生产现场品质管理状况进行评估，并协助Sourcing制定和签署《采购3.1.2负责组织对合格供应商开展定期和不定期稽核，对其产品品质的持续改进，以及其质量管理体系运行的有效性、持续性、3.1.3负责拟制主要供应商品质月报，并组织对主要供应商进行月度综合考评3.2Sourcing：负责对新供应商的开发和前期资料，联系供应商进行样品送样工作，并参与并协助SQA开展新供应商评估工作，并建立《合格供货商名录》，且定期更新。3.2.1负责开发新供应商，及其新供应商引入的前期资料收集，对新供应商的资本结构、主要客户、行业地位、价格竟争力、生产产能、交货能力、地理优势进行3.2.2负责与供应商谈判确定有关《采购协议》的内容，并由公司总裁授权代表进行签署；3.2.3根据工程的图纸要求，联系合格供应商进行送样，并跟进此进度情况3.3工程部：负责协助SQA进行供应商评估；3.3.13.3.2负责评估供应商样品是否符合我司图纸规格和产品要求。3.4QA：负责制定检验规范，检验来料和产品的质量情况，记录、统计检验状况，初步分析工厂发生的物料质量异常。3.4.1IQC负责检验来料质量，记录、统计检验状况，初步分析工厂发生的物料品质异常，必要时，IQC工程师发出VCAR到SCM，要求供应商及时3.4.2IQC并定期拟制供应商来料品质报表。3.5供应商管理委员会：由SQA主管部门经理负责组织成立供应商管理委员（常务成员为公司总经理，Sourcing，SCM，Eng.Production,Quality相关部门负责人或其授权代表）会对供应商管理中出现的诸如取消供应商资格、供应商不合作等重大问题及应急响应做出决策。4.合格供应商资格限制凡供应本公司制造用的物料供应商,未经本程序之评估,没有取得正式合格供应商资格者,均不得进行采购交易。盖红色受控文件印章为受控文件，若印章不是红色则为非受控文件，请只使用受控文件。印章供应商管理程序文件编号COP-QSC-21页数3／55.工作程序5.1供应商稽核稽核分为新供应商稽核、定期稽核（按照年度计划）和不定期稽核（年度计划之外针对性稽核安排），稽核前SQA根据供应商的地理位置，以及供应商类别确定稽核组成员，组建稽核小组，SQA依据稽核类别确定《SupplierAuditChecklist》项目。5.a．根据新供应商引入需求，Sourcing安排新供货商资料调查，要求新供应商提供充分书面证明材料(至少提供的资料要有工商营业执照，质量管理体系认证证书，各类安规认证资料，环保&ROHS符合性声明资料等相关文件)，并填写《SupplierAuditChecklist-Sourcing》，再提交至SQA,ENG等相关部门查阅。b.经SQA，ENG等相关部门初步认定其相关资料后，SQA将组织确定稽核小组成员，拟定稽核计划，各部门依据各自的稽核清单对供应商工厂的质量管理体系，生产现场质量管理水平、工程设计开发能力，以及设备精度等情况进行评估；c.根据稽核状况，由SQA在稽核行程结束后，在2个工作日内发出《AuditReportonFollow-upIssues》至供应商，并要求供应商3个工作日内回复其纠正措施；d.SQA将新供应商稽核报告，在6个工作日内，在公司内部发布《SupplierAuditChecklist》和《AuditReportonFollow-upIssues》。e.SQA，ENG和SOURCING依据各自的评估清单结果，并附上已签署的《采购协议》，将综合评估结论填入《供应商综合评估表》，经过相关部门经理\总监审核，最终由GM审批后，Sourcing依据审批后的《供应商综合评估表》，增加相应供应商信息至《合格供应商名录》，不符合资格但仍需合作的供应商，需要在供应商综合评估表的最终结论栏中说明。f.Sourcing将依据《合格供应商名录》中增加的新供应商，填写《新供应商输入申请表》，提交Sourcingdirector审批后，sourcing将供应商相关信息输入Oraclesystem。5.a．SQA组建稽核小组，依据相应的《SupplierAuditChecklist》，对主要供货的供应商进行质量管理体系、制程品质保证能力评估，根据稽核结果评级并定出各供应商的稽核频次，具体的稽核频次按5.b.根据稽核内容状况，由SQA在稽核行程结束后，在2个工作日发出《AuditReportonFollow-upIssues》给供应商，并要求供应商3个工作日内回复其纠正措施；c.SQA将供应商稽核报告，在6个工作日内，在公司内部发行《SupplierAuditChecklist》和《AuditReportonFollow-upIssues》；d.稽核小组依据各自现场稽核的结果,将综合评估结论填入《供应商综合评估表》，经过相关部门经理\总监审核，最终由GM审批。盖红色受控文件印章为受控文件，若印章不是红色则为非受控文件，请只使用受控文件。印章供应商管理程序文件编号COP-QSC-21页数4／55.a．SQA根据各相关部门的需求或综合考评结果，经SQA评估其必要性后，对供应商实施不定期稽核；b．根据稽核重点内容，由SQA收集相关供应商不良信息，组建不定期稽核小组前往稽核；c．在稽核后，在2个工作日内将品质检讨会议纪要或输出《供应商不定期稽核报告》的形式，邮件知会各相关部门及供应商，并督促供应商限期内完成改善动作.5.1a.当合格供应商名称或地址发生变更时，Sourcing应要求供应商提供公司名称或地地变更通知单，并加盖之前公司公章和已改公司公章。可先邮件形式，发送各相关部门，并及时更新定期发放《合格供应商名录》，针对供应商工厂地址发生变更时，SQA应选择适当时机，按新供应商评估流程组织对其评估。b.当合格供应商供应物料的类别增加或发生变化时，也应按新供应商评估流程组织对其评估。c.当合格供应商物料外观或设计，功能特性发生变更时，需要提前通知我司，并得到我司书面承认后，方可供货。5.1.5a．A级综合得分90以上优秀定期一年稽核一次；b．B级综合得分80~89良好定期一年稽核一次；c．C级综合得分75~79一般定期半年稽核一次；d．E级综合得分74以下不合格限期1~3个月内整改，并跟进其改善情况，或其它处理措施。5.2取消合格供货商资格条件（当有下列情况之一发生时,SQA可根据情况，提交《合格供应商资格取消申请单》，申请取消其供货商之合格供应商资格）：5.2.1供货商的品质评分,连续三个月评定不合格,且无改善成效者；5.2.2供货商对于批退品或不良品之分析与改善行动,不积极配合者；5.2.3未经本公司书面认可擅自变更设计、材料或制程等；5.2.4供货商不承诺责任或不符合本公司质量方针；5.2.5每年一次的定期稽核评估为"不合格"，且不积极配合在限期内改善的；5.2.6其它有关供应商的责任，造成我司重大损失的。5.3《合格供应商资格取消申请单》提交后，由SQA主管部门经理召开供应商管理会议讨论确定处理方案，Sourcing依据此申请单中最终处理方案执行，最终方案确认为取消其供应商资格,将从《合格供应商名录》中删除相应供应商，凡被取消合格供货商资格者,若无明显改进,本公司将不再考虑重新引进为合格供应商。5.4合格供应商被确定为限期三个月整改的，在其整改期间，Sourcing和ENG将暂停安排相应供应商进行打样需求，SQA将会邮件通知FAR小组拒收被确定限期整改供应商的样品提交单。5.5若供应商不符合资格但由于材料单一性，行业局限或其他应急等综合因素考虑仍然需要合作的供应商，管理委员会必须对合作期限和条件做出决定。5.6品质综合考评SQA，SCM和Sourcing负责各自部门对主要供应商的评分，SQA汇总各部门提供的评分，在次月月初第7个工作日内输出《供应商月度评分表》，具体的规定详见《供应商考评规范》。盖红色受控文件印章为受控文件，若印章不是红色则为非受控文件，请只使用受控文件。印章供应商管理程序文件编号COP-QSC-21页数5／56．相关文件6.1《采购控制程序》6.2《供应商评估方法》6.3《合格供应商名录》6.4《供应商考评规范》7．输出文档7.1《供应商综合评估表》7.2《合格供应商名录》7.3《供应商月度评分表》7.4《供应商基本资料调查表》7.5《供应商不定期稽核报告》7.6《新供应商输入申