专利制度与产业政策

专利制度与产业政策

要理解专利制度的概念，世界知识组织的愿景必然是启发的。“我们必须记住，专利最初是作为一项技术手段和新工业的工具出现的，这对我们的专利制度发展非常有益。”。一、符合我国立法关于鼓励产业发展的规定,主要体现为鉴于工业革命早期的许多工场业主本身就是发明专利的持有人,很多国家和地区在设计专利制度时将专利与产业加以综合考虑和系统整合,直接表达了专利制度的产业发展导向。如《日本实用新设计法》第1条规定:“本法的目的,是通过保护和利用物品的形状、构造或者组装的设计,以鼓励设计,为产业的发展做出贡献。”该法第3条进一步表达了这种产业政策取向,“凡作出物品的形状、构造或者组装的设计而能够在产业上利用者,除下列设计外,均可取得实用新设计注册……”。我国台湾地区《专利法》第1条规定了专利制度的目的:“为鼓励、保护、利用发明与创作,以促进产业发展,特制定本法。”我国《专利法》第1条规定:“为了保护发明创造专利权,鼓励发明创造,有利于发明创造的推广应用,促进科学技术进步和创新,适应社会主义现代化建设的需要,特制定本法。”从条文内容来看,我国《专利法》并没有直接地表明鼓励产业发展的立场,但采取了“有利于发明创造的推广应用”的表述,“推广应用”应当理解为包含了工业应用,实际上蕴含着鼓励产业的政策与法律目标。除了直接表明法律的产业政策目标之外,专利法还有其他体现产业政策的规定。例如1873年国际博览会计划在维也纳举行,美国暗示它们可能不会参加,原因在于奥地利的专利法。根据当时奥地利专利法的规定,如果外国发明在奥地利申请专利保护就必须在奥地利生产,为了获得专利保护而在该国建厂显然意味着投入。美国认为这种“荒谬的要求”实际上是禁止保护外国发明。此外,各国专利制度中均设置有专利年费制度,逐年递增的制度设计旨在发挥经济杠杆作用。一方面,只有交纳专利年费才能维持专利权,另一方面,只有将专利投入产业运用之中才能回收研发投入与专利年费支出。那些对于产业发展价值不大的发明或设计,专利权人往往采取不缴纳专利年费的方式让其进入公有领域,而后来者则可以在前人技术基础上进行新一轮的技术创新,带动新一轮的技术发展与产业升级。二、日本专利对策与美国专利局专利诉讼的本质部分国家的专利制度直接反映了产业界的意志与利益,采取的形式多为征求产业界人士意见、委任立法或者吸收产业界人士参与立法等。美国的半导体芯片保护法就是最好的例证,但这有着深刻的历史背景与产业发展导向。20世纪下半叶,日本在集成电路领域与美国展开了激烈的市场竞争,起初是日本产业界对美国的集成电路产品进行大量仿制和反向工程,使得本国的集成电路工业迅速崛起,后来得到日本政府的政策支持获得长足发展。日本通产省于1971年开展了一个在1971年至1977年投资一亿美元用于发展大规模集成电路的计划。随着技术向超大规模集成电路方向发展,通产省在1976年提出发展超大规模集成电路的计划,在1976年至1979年共投资一亿五千万美元用于该计划。其结果是日本在集成电路技术方面缩短了与美国的差距,甚至在1986-1992年间成为全球最大的集成电路生产国。随着日本泡沫经济的破灭,集成电路产业受到了影响,美国于1993年重新成为全球最大的集成电路生产国,并保持优势地位至今,而日本则一直稳居全球第二大集成电路生产国地位。由于当时日本暂时在技术上和市场份额上占据一定优势,美国拒绝采用版权法对集成电路布图设计进行保护。而当美国通过集成电路法案之后,以德州仪器公司为首的美国集成电路芯片业从两个方面开始向日本集成电路厂商发难:一方面,积极向日本专利局申请专利,争取获得技术上的垄断地位和日本专利法的国内法保护;另一方面,大规模地向使用了德州仪器公司技术的日本厂商收取技术使用费,通过许可合同来增加竞争对手的生产成本。作为应对措施,日本专利局对美国德州仪器公司集成电路技术的专利申请案采取了拖延战术,确实起到了延缓竞争对手的专利申请、为本国相关产业发展争取时间的效果。有学者认为,作为日本政府组成部分的日本专利局在立法之外,以专利审查拖延的独特方式达到的法律效果是立法和司法根本无法比拟的。专利审查这样的一项程序的执行将美国半导体业的大举进攻抵挡在日本国门之外。日本的做法无疑激怒了美国的集成电路产业界,部分美国公司为捍卫其专利权,在美国本土法院发起了起诉日本公司的狂潮。美国集成电路产业界在技术领先的背景下,遭遇来自日本产业界的仿冒与专利局的拖延审查战略,经济利益的考量促使他们寻求政策层面的支持,院外游说集团成功地帮助美国集成电路产业界表达了惩罚日本产业界的愿望,除了对外打压竞争对手、维护产业利益之外,美国的《半导体芯片保护法》还以其特殊的手法表现出对产业界利益的倾向性。1990年11月15日美国参议院通过了经过修正的《半导体芯片保护法》,该法第911条g项第(1)款规定,任何政府和政府部门,包括政府的公务员、政府雇员、政府部门或非政府部门,即使是在执行其公务的范围内,如果侵犯了本章规定的集成电路布图设计所有人的专有权,即使根据美国宪法第十一修正案,也不能被免除侵权责任。而根据美国宪法第十一修正案中关于州及其公务员的司法豁免权的条款,政府雇员对执行公务过程中造成的损害享有免责权利。从前文日本和美国各自依本国法对集成电路产业进行激励和保护的事例来看,日本更多的是利用政策、政府投资来发展集成电路产业,并取得了较好的效果。在十年不到的时间里,政府在一个产业里的投资达到2.5亿美元,这种政府主导型的投资力度是非常大的。在这一投资周期内,美国和日本都没有颁布集成电路法,或者说与集成电路有关的知识产权立法在这一时期根本没有出现。在出现市场竞争之后,美国没有采取版权法的方式保护布图设计,而是另行制定集成电路法,反映了这一时期美国对外国优势产业的政策态度。如果说知识产权是私权,那么如果没有一个根据产业政策成长起来的产业作为立法背景,这种私权就会无法找到知识产品的依托而没有任何意义。日本的集成电路产业的发展并不是集成电路立法的结果,而是日本政府9年投资2.5亿美元的产业扶持的结果。美国的集成电路领先也不是集成电路芯片法案颁行的结果,相反,法案的通过却是集成电路领先地位受到挑战而促成的,并且美国集成电路业重新回归霸主地位也不是集成电路芯片立法的结果,而是与日本的泡沫经济破灭的特定环境密切相关的。集成电路布图设计权的发展历程从一个侧面反映了这样的一个规律:是产业政策提供了新的知识产品类型,催生了新的知识产权类型。三、英美法系国家专利制度的起源专利制度实际运用的历史可以被用来印证以下结论:专利制度旨在落实国家特定阶段的产业政策。以英国早期实践为例,专利制度的原来目的是促进国家工业化。十三世纪英皇爱德华三世的保护令旨在吸引外国技术人员到英国从事制造,以发展英国产业;而获颁保护令的外国人,除自行制造外,尚须教导当地人,这也提高了英国的工业技术。而1624年《垄断法规》所赋予的专利权,初期大部分是给予引进新技术(相对于英国而言)且在英国制造生产的人,而非外国的技术发明人,这就是英国的进口专利。但当英国的产业技术迎头赶上欧陆各国后,英国自然成为世界各地发明家竞相前来实施其发明、一展其抱负的乐园,英国遂取消进口专利制度,但严格要求发明必须在英国实施。美国的专利制度演化自英国原北美殖民地,可以追溯到十七世纪初类似进口专营协议的特设类授权。1641年,马萨诸塞州议会通过了一些法令,为将来分别向“对国家有利的那些新发明”授予专利建立了法令基础。十八世纪的英国法庭更多地将专利的目的理解为鼓励本国的发明,而美国的法庭则继续重视鼓励技术转移的潜在作用。在1790年1月8日对国会联席会议的一篇咨文中,一向关心知识产权问题的乔治·华盛顿总统号召关注各立法机构需要关注的问题,如“为发展农业、商业和制造业,运用各种适当手段”,包括“不但要切实鼓励应用国内的技能和人才,也要切实鼓励从国外引进新的实用发明。”法国在20世纪70年代面临创造发明活动为数不多的局面,为了给发明创造活动提供有利条件,1973年设立了一种特别的资金筹措组织,称为“创造发明筹资公司”。此外,掌握着大量信贷的“国家研究价值开发管理处”在这方面也起着主导作用。四、美国专利制度的主要功能英国专利法的实施效果之一是:很多外国能工巧匠纷至沓来,将先进技术传入英国,使得英国成为世界工业革命的策源地,暗含着专利制度促进技术进步、带动产业发展的因果关系。有学者认为,今天的英美专利制度曾一度作为重商主义政策(也即现在所说的“战略性国际贸易”政策)的一项措施而引入的。本来是以专利权的授予为诱饵,吸引那些拥有特殊技能和专有技术的移民。这种早期政策的痕迹,在现今的专利法中仍零星可见。美国的开国者们充分认识到了专利制度在宗主国所发挥的力量,采取了一系列旨在鼓励科技创新的制度打造了今天的强大美国。当今世界,美国具有全球首屈一指的技术实力,从国家政策层面来看,美国刺激科技发展的具体措施是倡导专利制、合同制、奖金制和基金制。其中专利制是美国近代引自英国,并大大发展了的一项刺激科技发展的重要举措。根据统计数据,战后美国的科技发明和革新,远远领先于世界各国。到20世纪80年代初,西方世界的重大科技发明中重大发明有65%是美国首先研制成功的,在29项重大发明中有19项是在美国首先使用的。1952-1973年间,国际上492项重大技术革新项目中,美国占了319项。1963年-1977年,美国拥有118万多件技术发明和技术革新专利,其中美国人申请的专利数为85万件。财产权的私权激励作用以及保护财产权的重要性与方法为开国者们所清醒认识,并转化为稳定长效的专利法制度。美国的第一部《专利法》产生于1790年,后来仅在1793年、1836年和1952年进行过三次重大的修订。如果我们将美国专利制度与美国经济发展的现实作为一个客观现实,就不难看出,尽管该制度发挥作用受到了很多因素的影响,对事物单一视角的分析无疑会带来认识上