银行内控自查报告1500字(13篇)

第第页银行内控自查报告1500字(13篇)导读：关于银行内控自查报告，精选6篇范文，字数为1500字。按照《银行内控风险管理暂行办法》要求，我行自开展全面自查以来，我行领导高度重视，认真制定内控自查工作方案，并以此为契机，积极组织员工学习、贯彻执行。通过学习和落实，使全行员工树立了“防风险、讲规范”的思想，提高了自身的防范意识和能力，确保了全行业务和员工生命财产安全的完成了各项工作任务。现将本人自查工作报告如下：。

关于银行内控自查报告，精选6篇范文，字数为1500字。按照《银行内控风险管理暂行办法》要求，我行自开展全面自查以来，我行领导高度重视，认真制定内控自查工作方案，并以此为契机，积极组织员工学习、贯彻执行。通过学习和落实，使全行员工树立了“防风险、讲规范”的思想，提高了自身的防范意识和能力，确保了全行业务和员工生命财产安全的完成了各项工作任务。现将本人自查工作报告如下：。

银行内控自查报告(范文)：1

按照《银行内控风险管理暂行办法》要求，我行自开展全面自查以来，我行领导高度重视，认真制定内控自查工作方案，并以此为契机，积极组织员工学习、贯彻执行。通过学习和落实，使全行员工树立了“防风险、讲规范”的思想，提高了自身的防范意识和能力，确保了全行业务和员工生命财产安全的完成了各项工作任务。现将本人自查工作报告如下：

1、自查中发现有些员工的业务技术不够熟练、工作态度不积极，有个别员工业务操作不熟练。

2、自查中我单位存在的问题：一是员工规范操作不熟练、工作态度不积极、工作质量不高。二是对银行的业务不熟练，有个别员工存在操作不熟练、规范不清等现象。三是业务技能不熟练，有个别员工对业务不熟练，有个别员工存在操作不熟练、规范不清等现象。

3、自查中，发现有少数员工业务操作不熟练，有个别员工对业务不熟练，有个别员工不掌握业务知识及业务操作技能，对客户的服务质量不高。

4、自查中发现有少数员工存在操作不熟练、规范不清等现象。

针对存在的问题和不足，结合自己工作实际情况自查工作如下：

5、加强学习，提高业务知识水平和服务能力

6、加强内控制度的学习，严格控制操作程序，防止各种差错的发生；

7、严于律己，树立正确的人生观和价值观

8、加强监督管理，提高员工的自防能力

通过自检自查，我们发现有些员工对自身存在的问题有一定的警惕性，对工作缺乏进取主动性。

在今后的工作中，我们将在上级行织的正确领导下，结合本行实际进一步加强内控制度建设，强化全员的内控意识和风险防范意识，提高员工防范能力，促进我行各项业务稳健快速的发展。

银行内控自查报告(范文)：2

根据银监分局《关于开展银行内部控制专项检查的通知》及银监局《关于开展银行业自查的通知》要求，我局认真组织全体干警学习，并结合我局自身实际，开展了内部控制专项检查的学习。现就我局自查阶段的工作情况汇报如下：

一、加强领导，落实责任。

自开展内部控制整风活动以来，我局高度重视，成立了由局长杨志刚任组长，副局长李海峰任副组长，成员和各股室办股室负责人为成员的领导小组，下设办公室，抽调相关职能部门负责人，具体负责我局银行业自查工作。

二、认真组织学习，加强自身建设

根据银监分局要求，我局制定了《银行业自查报告》，将我局自查情况汇报如下：

一）加强制度建设，规范业务操作。

1、加强业务操作的管理。

2、建立健全各项规章制度。

3、严格执行业务规范和操作程序，不折不扣的贯彻执行各项规章制度。

4、加强业务操作，防范案件。

5、建立健全各项业务操作规章制度。

二）加强业务学习，提高整体素质。

按要求认真学习了《银行内控制度》，《银行业风险防范》等书籍。

三）积极参加各种业务培训，不断提高自身素质。

通过学习，不仅使自己的思想观念得到了更新，工作能力也得到了很大的锻炼和提高，更重要的是视野得到了拓宽，思路得到了开阔，许多疑问得到了解决。

三、认真总结经验，推进工作。

一）加强业务学习，不断提高业务工作水平。

我局在内部控制专项整治工作中虽然取得了一定成绩，但是在业务操作上仍然存在一些问题，主要表现为：

6）业务学习不够。

7）业务操作水平有待提高。

8）业务工作人员的业务水平还需要进一步加大，需要不断更进一步的加强业务工作人员的业务培训和业务培养。

二）严格执行内控制度，落实责任。

自开展内部控制整风活动以来，我局严格执行《银行业风险防范》及《银行业风险防范》等制度，建立健全各项业务管理制度。严格执行业务操作流程和岗位职责，不折不扣的贯彻执行。

银行内控自查报告(范文)：3

根据《**县支行内部控制制度》(农发行[200*]13号)和县支行内控制度相关规定，我支行按要求开展内控制度自查工作，现将内控制度自查情况汇报如下：

一、加强组织领导，建立内控制度体系

我支行成立了以**为组长和支行主任为副组长的内部控制制度自查小组，对我支行的内控制度执行情况进行了专项检查。为切实落实好内控制度管理责任，保证支行内部管理的有效运行，我支行成立了内控制度自查小组，制定了自查方案，确定了本支行内部的控制制度执行情况。

二、认真自查自纠，做好自纠自纠情况

一是组织内控制度自查工作，明确了我支行内控制度的执行情况。我支行制定内控制度自查小组活动计划，并按时按要求认真落实，做到了内控制度的有效运行。

二是制定了自查自纠报告。

三是按时按要求认真落实自查自纠工作，认真填写内控自查报告。

四是按期上报《**县支行内控制度自查情况报告单》。

五是按时报送《**银行内部控制制度自查报告单》。

六是按时上报县支行内控制度自查表。

七是按时按要求开展自查自纠工作。

三、认真自查报告

通过自查，支行内控制度执行情况较好，存在以下问题：

一是个别行内业务管理员、柜员对内业务流程不清楚、业务操作规程不熟练的现象。

二是业务人员对内操作规程不熟练，业务操作不够熟练；

三是业务人员工作态度不积极，业务操作不够规范。通过自查，我支行内控制度执行情况较好，存在以下问题：

一是对外业务管理员存在以上问题，未及时上报《**县支行内控制度自查报告单》。

二是对支行的内控制度执行过程中存在的问题，尚未及时纠正，不及时发现并纠正，存在以上现象。

三是柜员操作规程执行情况较好，柜员操作技能有待提高。

四是柜面业务操作程序不规范，业务操作不到位，存在以下问题。

针对存在的问题，我支行将采取以下措施认真加以解决：

一是加强对柜面业务操作规程的学习，提高柜面业务操作水平。

二是加强柜面业务操作人员的操作规范，加强柜面业务操作人员的操作规范和风险意识。

三是严格执行各项内控制度，规避内部风险。

通过自查，我支行内控制度自查工作取得了一些成效，业务人员的业务操作水平有了较大提高。

总之，通过内控制度执行，加大了对支行内控制度执行情况的监督和检查力度，确保了我支行内控制度的有效运行，促进了支行各单位内控制度的健康发展。

银行内控自查报告(范文)：4

根据《中国农业银行员工行为规范》和《中国农业银行员工行为规范》的要求，我部于xx年xx月开展了以“规范管理，提高风险意识”为主题的“内控管理年”活动。现将我部自查情况汇报如下：

一、加强管理，建立健全内控机制

我部于xx年xx月成立了内控管理职员会，下设内控机构和办公室由内控人员兼任，负责日常管理工作。内控机构的职责为内控机制的建立健全，内控文件要求每一岗位都有相应的岗位职责。内控机制的建立健全，为各项业务工作的顺利开展和内控制度的贯彻落实奠定了良好的基础

二、严格执行各项内控制度，确保各项业务工作的顺利进行

1、根据农业行业务发展和各项业务工作需要，结合我行自身发展实际，制定了《员工培训制度》。

2、建立健全了内控机制。

3、建立健全了内控机制。

三、制定完善了各项规章制度

4、加强了对员工的培训学习。

5、按照内控制度要求，制定完善了各项规章制度，使内控工作有章可循，有规可依。

6、建立健全了内控制度。

7、完善了各项业务操作规程，并严格遵照各项业务操作规程进行，防范了各类差错和事故的发生。

四、制定了相应的防范措施

8、加强了员工的培训。

9、制定完善了相应的防范措施及应急预案。

10、建立健全了内控管理制度。

银行内控自查报告(范文)：5

我行按照“安全第一，预防为主”的要求，认真组织各项自查，严格落实各项规章制度，坚决杜绝安全事故的发生。

一、存在的问题

1、安全防范意识仍不到位。部分员工安全防范意识不强，存在麻痹思想。

2、对安全隐患整改力度不够。

3、员工自防自救能力差。

二、整改措施

4、坚持把学习贯彻上级文件精神作为安全管理的重点，加强学习，提高认识。认真落实安全生产责任制，确保全所员工的思想上有所统一。

5、加强安全生产教育、培训，提高安全防范意识，杜绝不安全因素。做到防患于未然。

6、加大对员工的教育和培训，提高员工自防自救能力。

7、加大对违章行为的查处力度，严格执行规章制度，杜绝不安全行为。

8、加强对员工的安全教育、培训，加强员工自防自救能力。杜绝不安全因素。