DB23T 3539-2023 金属非金属矿山采掘施工企业安全生产标准化评定规范

ICS13.10023CCSD0923黑 龙 江 省 地 方 标 准DB23/T3539—2023金属非金属矿山采掘施工企业安全生产标准化评定规范2023-07-21发布 2023-08-20实施黑龙江省市场监督管理局  发布DB23/T3539DB23/T3539—2023目 次前言 II范围 1规范性引用文件 1术语和定义 1总体原则 1评定内容 1评定条件 2等级评定 2附录A（资料性） 金属非金属矿山采掘施工企业安全生产标准化评分表 4参考文献 67I前 言本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别这些专利的责任。本文件由黑龙江省应急管理厅提出并归口。本文件起草单位：黑龙江省鑫祥安全评价咨询服务有限公司、黑龙江科技大学、中国冶金矿业鞍山冶金设计研究院有限责任公司黑龙江省分公司、黑龙江省宾州水泥有限公司。II金属非金属矿山采掘施工企业安全生产标准化评定规范范围（安全生产标准化评定相关术语和（金属非金属矿山采掘施工作业（项目部）安全生产标准化二级和安全生产标准化三级的评定。规范性引用文件（包括所有的修改单适用于本文件。GB2894 安全标志及其使用导则GB/T14161 矿山安全标志GB16423 金属非金属矿山安全规程GB/T29639 生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则术语和定义GB16423界定的以及下列术语和定义适用于本文件。采掘施工企业承担金属非金属矿山采掘工程施工的单位。项目部企业在发包方所在地依法设立的从事矿山采掘施工生产活动的分支机构或非法人的经济组织。总体原则评定内容企业安全生产标准化评定包括如下内容：1——安全生产方针与目标；——安全生产法律法规与其他要求；——安全生产组织保障；——危险源辨识与风险评价；——安全教育与培训；——生产（施工）工艺安全管理；——设备设施安全管理；——作业现场安全管理；——安全投入、安全科技与工伤保险；——检查与隐患排查；——应急管理；——事故、事件报告、调查与分析；——绩效测量与评价。评定条件企业在评审年度（申请之日前1年）内未发生生产安全死亡事故，且满足下列条件方可参加安全生产标准化等级评定：——在施工企业的作业范围内，不存在金属非金属重大事故隐患；——建立健全采掘施工企业（项目部）全员安全生产责任制、安全生产规章制度、各岗位安全操作规程；——设置安全生产管理机构，或者配备专职安全生产管理人员和有关工程技术人员；——主要负责人、安全生产管理人员、特种作业人员依法持证上岗；——安全投入符合安全生产要求，依照国家有关规定足额提取安全生产费用；——按国家规定制定、实施事故应急救援预案；——依法参加工伤保险、安全生产责任险，为从业人员缴纳保险费；——为从业人员配备符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品；——在用设备、设施按照国家有关规定进行定期检测检验；——与建设单位签订工程承包合同和安全生产管理协议；——金属非金属地下矿山企业对井下采矿、掘进工程进行发包的，承包单位未对采掘工程进行违法转包；——具有企业施工组织设计、施工方案和安全技术交底文件。等级评定评定要素企业安全生产标准化评定由13个一级要素、50个二级要素及若干项评定内容构成。评分方法企业安全生产标准化评定总分为10002�实1000−�缺M�实1000−�缺式中：M——标准化评定得分值；——标准化评定实际得分值；�缺——缺项内容评定分数之和。评分赋值企业安全生产标准化具体评分标准及相应分值见附录A。等级划分企业安全生产标准化等级根据评定分值由高至低分为二级和三级，分值≥75为二级，分值≥60为三级。3DB23/T353920234—DB23/T353920234—附 录 A（资料性）金属非金属矿山采掘施工企业安全生产标准化评分表金属非金属矿山采掘施工企业安全生产标准化评分见表A.1。表A.1金属非金属矿山采掘施工企业安全生产标准化评分表一级要素二级要素评定内容分值评分标准缺项分值实际得分1分）1.1方针（16分）企业应制定安全生产方针，并由主要负责人签发。3无安全生产方针的，不得分；主要负责人未签发的，不得分。方针应阐明企业安全生产的总目标和对改进安全绩效的承诺，方针的内容应体现：a）遵守法律法规与其他要求；b）企业风险特点；预防伤害和疾病；持续改进安全绩效。3未阐明企业总目标的，不得分；方针内容不符合要求的，不得分。方针的制定应确保员工充分参与，并与相关方进行沟通。2员工未参与方针制定的，不得分；未与相关方沟通的，不得分。企业应通过适当的方式向员工传达所制定的方针，并使所有员工熟悉和理解。3企业未向员工传达方针的，不得分；有员工不熟悉方针的，每人扣1分，扣完为止。向相关方和公众宣传安全生产方针。2未向相关方和公众宣传的，不得分。企业应定期对方针进行评审；根据内外部条件的变化，及时对方针进行修订，以确保其适宜性。3未进行定期评审的，不得分；内外部条件发生变化，未及时修订方针的，不得分。表表A.1 金属非金属矿山采掘施工企业安全生产标准化评分标准（第2页/共63页）DB23/T353920235—DB23/T353920235—一级要素二级要素评定内容分值评分标准缺项分值实际得分1分）1.2目标（14分）企业应设立文件化的安全生产目标。3未形成文件化安全生产目标的，不得分。安全生产目标应符合下列规定：a)与安全生产方针一致；体现安全绩效持续改进；具体并可测量。3安全生产目标不符合规定的，不得分。企业应对目标的完成情况进行监测；项目部应对目标的完成情况进行监测，并上报。4企业对目标完成情况未进行监测的，不得分；项目部未对目标的完成情况进行监测的，不得分；项目部对监测情况未上报的，扣2分。企业应定期根据监测结果和内外部条件的变化，对目标进行修订；项目部对修订的目标进行上报。4企业未对目标进行修订的不得分；项目部未上报的，扣2分。小计2.安全生产法律法规与其他要求（30分）2.1与获取（8分）文件等。5未及时获取的，不得分。企业应建立有效途径，及时获取员工或部门对安全生产法律法规与其他要求的需求。3未及时获取员工或部门需求的，不得分。2.2融入（12分）案、培训内容、日常安全活动等之中。5212企业应根据识别的安全生产法律法规与其他要求的需求，对所有层次人员提供专项培训，确保其熟悉相关规定。5无各层级培训记录的，不得分；培训内容不符合基本要求的，扣2分，扣完为止。项目部应向受安全生产法律法规与其他要求影响的人员，发放安全生产法律法规与其他要求，或为其建立获取途径。2无发放记录或获取途径的，不得分。DB23/T353920236—DB23/T353920236—一级要素二级要素评定内容分值评分标准缺项分值实际得分2规与其他要求（30分）2.3评审与更新（10分）企业应确保对安全生产法律法规与其他要求的变化进行识别、获取、评审与更新。5未定期进行识别、获取、评审与更新的，不得分。企业应确保使用的安全生产法律法规与其他要求的有效性。52小计3组织保障（150分）3.1责任制分）企业应建立所有岗位的安全生产责任制，明确主要负责人、管理人员和各岗位人员的安全生产责任。5未建立全员安全生产责任制的，不得分；每缺2为止。安全生产责任的描述应具体、简明、界定清晰并能考核。2责任制内容不符合各层级或岗位要求的，不得分。企业各级各类人员的安全生产职责应符合安全生产法律法规与其他要求。2不符合法律法规与其他要求的，不得分。企业主要负责人应对企业的安全生产工作全面负责；项目部负责人应对本项目部的安全生产工作全面负责。2企业主要负责人和项目部负责人未履行本层级职责的，不得分。主要负责人和安全管理人员应明确并履行安全生产的承诺；项目部负责人和管理人员应明确并履行项目部安全生产的承诺。5未明确安全生产承诺的，不得分；未履行安全生产承诺的，扣3分，扣完为止。企业应采取公示、培训、媒体发布等方式对安全生产责任制进行详细说明和交流，确保各岗位人员对本岗位的安全生产责任充分理解。3对各岗位人员未采取措施进行安全生产责任制详细说明和交流的，不得分。安全生产责任制应定期评审，并根据需要予以更新。2未对责任制进行评审或更新的，不得分。企业或项目部至少每年一次对各层级安全生产责任制执行情况进行考核。3未进行安全生产责任制考核的，不得分；缺少1为止。DB23/T353920237—DB23/T353920237—一级要素二级要素评定内容分值评分标准缺项分值实际得分3组织保障（150分）3.2安全机构设置与人员任命（33分）GB16423产管理机构或配备专职安全生产管理人员。5未设置安全生产管理机构或配备专职安全管理人员的，不得分；设置或配备不符合规定的，每1项扣1分，扣完为止。企业主要负责人应在最高管理层中指定标准化系统专门负责人，以确保安全生产标准化系统的建立、实施、保持及持续改进。2未在最高管理层中指定标准化系统专门负责人的，不得分。项目部负责人应取得建设部门颁发的资格证书，并经主管的负有安全生产监督管理职责的部门对其安全生产知识和管理能力考核合格。3项目部负责人未取得建设部门颁发的资格证理职责的部门对其安全生产知识和管理能力考核合格的，不得分。合下列要求的安全生产委员会或安全生产领导机构：主任（组长、副主任（副组长）应书面任命，并明确其相应的职责；生产知识和能力；成员应包括员工代表。5未设立的，不得分；设立不符合要求的，每1项扣2分，扣完为止。企业安全生产委员会或安全生产领导机构成员产委员会或安全生产领导机构成员至少每月召开全生产委员会或安全生产领导机构会议决议应以纪要形式由主任组长安全生产领导机构应检查和监督会议决议的落实情况。4（121况的，每1项扣1分，扣完为止。DB23/T353920238—DB23/T353920238—一级要素二级要素评定内容分值评分标准缺项分值实际得分3组织保障（150分）3.2安全机构设置与人员任命（33分）安全生产委员会或安全生产领导机构应定期组织成员进行现场安全生产检查与隐患排查，听取并讨论员工对安全生产工作的意见和建议。2未定期组织检查与隐患排查的，不得分；相关1安全生产工作的意见和建议的，不得分。企业、项目部应确保所有员工了解安全生产委员会或安全生产领导机构组织机构、成员构成和其主要职责。3抽查员工，不了解安全生产委员会或安全生产领导机构组织机构、成员构成和其主要职责的，每1人扣1分，扣完为止。施工项目的项目部负责人应纳入发包单位安全生产委员会或安全生产领导机构成员。2项目部负责人书面任命未提供给发包单位并要求纳入发包单位安全生产委员会或安全生产领导机构成员的，不得分。负责人书面任命并报企业备案。5安全管理和应急救援等特殊职位人员未有书面任命的，不得分；未报企业备案的，扣2分。被任命的人员应接受相关的培训，并具备必要的知识和能力。2未进行培训的，不得分。3.3员工参与（4分）企业应建立员工权益保障制度，确保员工关心的问题得到积极响应，特别是保证员工在安全状况异常的情况下拒绝工作而不会受到处罚。2未建立制度的，不得分；制度里未明确基本要求内容的，扣1分。企业、项目部应确保员工或员工代表参与安全活动并建立收集、反馈员工关注的安全事项的渠道。2员工或员工代表未参与安全活动的，不得分；未建立收集、反馈员工关注的安全事项渠道的，扣1分。3.4（21分）企业应建立文件控制的管理制度，确保企业安全生产规章制度产生、使用、评审、修订和控制的效力与效率。2无该项制度的，不得分；制度内容不符合基本要求的，每项扣1分，扣完为止。企业应定期或不定期对安全规章制度进行评审，必要时予以修订或废除。2未定期或不定期评审的，不得分；未及时修订或废除的，不得分。DB23/T353920239—DB23/T353920239—一级要素二级要素评定内容分值评分标准缺项分值实际得分3组织保障（150分）3.4（21分）安全规章制度应能被所需要的人员获取。2无获取渠道的，不得分。规章制度。522企业的安全规章制度至少包括以下制度：安全生产检查制度；安全例会制度；安全教育培训制度；重大危险源监控制度；隐患排查治理制度；危险物品管理制度；应急管理制度；安全生产费用提取与使用制度；特种作业管理制度；事故和事件管理制度；设备设施安全管理制度；安全生产档案管理制度；安全生产奖惩制度。5每缺1项制度的，扣2分，扣完为止。记录应符合下列规定：内容真实、准确、清晰；填写及时、签署完整；编号清晰、标识明确、易于识别与检索；完整反映相应过程；明确保存期限。511DB23/T3539202310—DB23/T3539202310—一级要素二级要素评定内容分值评分标准缺项分值实际得分3组织保障（150分）3.5外部联系与内部沟通（12分）企业、项目部应建立外部联系渠道，明确职责，确保与发包单位等相关外界就有关安全事项进行及时有效的联系。2未建立外部联系渠道的，不得分；未指定部门或专人负责的，扣1分。企业、项目部应采用文件化的形式，及时向外界披露重大安全事项，特别是影响相关方及周围居民安全健康的事项。2未以文件化的形式及时向外界披露重大安全事项的，不得分。企业、项目部应建立内部沟通制度，明确沟通的方式、时机、内容、职责及信息的处理。2无该项制度的，不得分；未明确制度基本要求的，每缺少1项，扣1分，扣完为止。企业主要负责人、项目部负责人应定期与员工就安全问题进行沟通。21企业、项目部应召开安全事项讨论会，收集员工关心的问题，并及时处理。2未见相关会议记录的，不得分；未及时收集并1的各项建议。213.6系统管理评审（14分）企业管理层应定期组织实施管理评审，评价本企业安全生产标准化系统的实施状况，识别不足和需要改进的事项。3未进行年度管理评审的，不得分；评审结果不能识别安全标准化系统的不足和需要改进事项的，扣2分。管理评审应建立在真实反映企业安全管理状态的有效信息之上，并重点关注：监测与检测记录；以前评审的跟踪结果；影响标准化系统的变化；事故事件统计分析；员工和相关方意见和建议；目标完成情况；标准化系统覆盖范围的充分性；标准化系统内部评价报告；实施标准化系统的资源的保障情况；持续风险识别结果。4管理评审未建立在企业安全管理状态的有效信息之上的，不得分；缺少应重点关注内容的，每项扣1分，扣完为止。DB23/T3539202311—DB23/T3539202311—一级要素二级要素评定内容分值评分标准缺项分值实际得分3组织保障（150分）3.6系统管理评审（14分）管理评审过程应文件化，评审结果应与责任人、员划得到有效实施。51制定整改计划的，扣2分。企业应保存管理评审的记录。2扣1分。3.7与奖励（6）企业、项目部应建立员工安全表现的认可与奖励制度。2无该项制度的，不得分。企业、项目部应确保所有层面的员工均参与个人的认可过程。2无相关记录的，不得分。企业、项目部应通过公告牌或电子信息媒介，展示安全表现信息。2安全表现信息未通过公告牌或电子信息媒介告知，不得分。3.8合同管理和安全生产管理协议（21分）企业应建立承包合同评审与管理制度，明确企业资质和能力满足采掘施工项目的要求。2无该项制度的，不得分；制度内容未明确基本要求的，扣1分。企业、项目部应对承包合同进行评审。并保存评审过程的相关记录；内容应包括：承揽的采掘工程，其发包单位及施工项目应合法；承揽的采掘工程及其矿山，应符合安全生产条件；采掘施工企业承揽的采掘施工项目在资质范围内；承揽的施工项目数与企业安全管理人员数相匹配。211企业对承包合同的实施过程进行有效控制，项目部应定期将完成任务、安全绩效向企业汇报。2企业未有效控制承包合同的实施过程的，不得分；项目部未将完成的任务、安全绩效定期向企业汇报的，不得分。DB23/T3539202312—DB23/T3539202312—一级要素二级要素评定内容分值评分标准缺项分值实际得分3组织保障（150分）3.8合同管理和安全生产管理协议（21分）企业、项目部应与从业人员签订劳动合同，明确下列内容：告知岗位职业危险、危害事项；从业人员的劳动保护、保险及福利待遇；休息休假的权利；安全生产责任和义务。511为止。括下列内容：安全投入保障；安全设施和施工条件；隐患排查和治理；安全教育与培训；事故应急预案；安全检查与考评；违约责任。521单位组织承包方相互之间进一步签订安全生产管管理协议应报发包单位备案。52职安全管理人员进行安全检查和协调的，扣22表A.1 金属非金属矿山采掘施工企业安全生产标准化评分标准表A.1 金属非金属矿山采掘施工企业安全生产标准化评分标准（第10页/共63页）DB23/T3539202313—DB23/T3539202313—一级要素二级要素评定内容分值评分标准缺项分值实际得分3组织保障（150分）3.9班组安全标准化建设（15分）准化建设工作要求。21班组应制定包括班组长、工会小组长、生产安全员、统计核算员、班组宣传员、质量管理员等岗位的职责。31的，扣1分，扣完为止。建立班组安全管理制度，包含以下内容：班前会制度；安全检查制度；隐患处置制度；现场交接班制度、事故报告制度；事故分析处理制度；安全学习管理制度；班组安全绩效考核制度。3无该项制度的，不得分；制度内容不符合要求的，每项扣1分，扣完为止。班组安全标准化建设应包含以下内容：班组应对作业环境、工艺、过程和设备设施进行风险辨识、评价；根据风险辨识评价结果编制作业指导书、岗位操作规程和现场应急处置方案；工器具、备品备件、材料、设备、废品等做到定置管理；班组检查、学习、安全活动、交接班、设备运行记录；班组成员岗位责任制、管理制度、岗位操作规程上墙；班组应保存现场应急处置方案、作业指导书、岗位风险评价文件、相关学习材料等。3未开展班组安全标准化建设的，不得分；内容不符合要求的，每1项扣1分，扣完为止。班组建设应有专门的活动场所。2无专门的活动场所的，不得分。班组应保存事故、事件处置情况记录。2无记录的，不得分。小计DB23/T3539202314—DB23/T3539202314—一级要素二级要素评定内容分值评分标准缺项分值实际得分4风险评价分）4.1危险源辨识与风险评价要求（34分）应建立危险源辨识与风险评价制度，制度中明确项目部应辨识各类危险源可能存在的危险模式及其后果，并定性或定量评价危险模式的风险。3无该项制度的，不得分；制度内容不完善的，扣2分。对确认的重大危险源及时登记建档，并应向隶属企业、应急管理部门备案。3未进行重大危险源辨识的，不得分；未建立重大危险源档案资料的，不得分；重大危险源未向隶属企业、应急管理部门备案的，不得分。明确不同层面员工的安全风险分级管控职责。4未明确主要负责人、分管负责人、部门、班组和岗位员工的安全风险分级管控职责的，不得分；职责不全，扣2分。项目部应确保不同层面员工参与危险源辨识与风险评价过程。4未实现全员参与，不得分。危险源辨识与风险评价应考虑所有的相关发包单位、施工项目、活动场所、设备、设施、环境、人员、管理、法律、法规、标准需求等，包括：正常和异常的情况；c）32为止。危险源辨识与风险评价结果应文件化。3未文件化的，不得分。选择与企业相适应的危险源辨识与风险评价方法。3选择的危险源辨识与风险评价方法不合理的，不得分；有关人员不清楚或未掌握选定的风险评价方法的，每1人扣1分，扣完为止。DB23/T3539202315—DB23/T3539202315—一级要素二级要素评定内容分值评分标准缺项分值实际得分4风险评价分）4.1危险源辨识与风险评价要求（34分）危险源辨识与风险评价过程应包括：a）准备；划分危险源辨识与风险评价单元；分单元进行危险源辨识，确定可能的危险模式；定性或定量评价危险模式的风险，并确定其风险等级；依据危险模式的最高风险等级，确定单元的风险等级；针对危险模式和风险等级，提出风险控制措施。3过程不全的，不得分。危险源辨识与风险评价单元的划分应遵守下列原则：以工艺流程或作业活动为基础；考虑设备的平面及空间布置，将主体生产设备及其周边辅助设备设施划归同一单元；兼顾生产作业与安全管理需要，同一岗位作两个及以上作业岗位管辖；个单元。4单元划分不合理的，不得分。定应遵循下列原则：消除；代替；工程控制、隔离；管理措施；个体防护。4未制定风险控制措施的，不得分；安全风险缺少控制措施或措施无针对性的，扣2分。DB23/T3539202316—DB23/T3539202316—一级要素二级要素评定内容分值评分标准缺项分值实际得分4风险评价分）4.2风险评价（26分）用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。411结合生产工艺特点，有下列情况之一的，确定为重大风险：a）违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；b）发生过死亡、重伤、重大财产损失的事故，且现在发生事故的条件依然存在；c）GB18218险公告栏。4分。根据风险等级划分，明确每项风险的责任部门、责任人，确保管控措施落实到位。4未进行风险等级划分的，不得分；未落实责任部门、责任人的，不得分；落实责任部门、责任人不合理的，每1项扣1分，扣完为止。形成相应岗位风险告知卡、安全风险四色分布图、作业安全风险比较图。6未形成相应风险告知的，不得分；告知内容不合理的，每1项扣2分，扣完为止。时更新风险信息：度的改变；新认识，对相关危险源的再评价；组织机构发生重大调整；补充新辨识出的危险源评价；整；采用新工艺、新材料、新设备、新技术；新、改、扩建项目完成后等。8未定期回顾的，不得分；未及时更新风险信息的，不得分。DB23/T3539202317—DB23/T3539202317—一级要素二级要素评定内容分值评分标准缺项分值实际得分4风险评价分）4.3许可作业与任务观察分）企业应建立关键任务识别与分析制度，项目部完成关键任务风险分析。3未建立该项制度的，不得分；未进行关键任务风险分析的，不得分；风险分析内容不全的，每缺1项，扣1分，扣完为止。项目部应根据关键任务风险分析结果，编写作业指导书，指导书应简明扼要，突出关键步骤及要求。3未编制作业指导书的，不得分；作业指导书未涵盖关键任务风险分析结果的，扣2分。企业应认定许可作业范围，并对项目部许可的签发人进行培训和能力评估。511止。项目部应定期对许可作业的范围进行评审与更新。3未定期进行评审与更新的，不得分。企业应建立任务观察制度，并对项目部从事任务观察工作的人员进行观察方式、方法的培训。3未建立该制度的，不得分；未指定任务观察人员的，不得分；未进行培训的，扣2分。项目部应保存任务观察记录。3未保存任务观察记录的，不得分；记录不完整的，扣2分。小计5.安全教育培训（50分）5.1员工安全意识（23分）对安全健康问题的掌握和熟悉程度。4未辨识的，不得分。新员工在聘用后应首先接受安全意识的教育，项目部对其安全意识情况进行重点跟踪。3未对新员工进行安全意识教育的，不得分；未进行重点跟踪的，扣1分。当工艺流程发生变化时，应对员工进行工作现场特定要求回顾。3未进行四新培训的，不得分；未对工作现场特定要求回顾的，不得分。当员工脱离工作岗位超过规定时间返岗时，应就安全意识提升进行工作现场特定要求的回顾。3未进行返岗培训的，不得分；未对工作现场特定要求回顾的，不得分。管理层特定意识应与其个人的安全管理职责相适应。3管理层特定意识不符合安全管理职责的，不得分。DB23/T3539202318—DB23/T3539202318—一级要素二级要素评定内容分值评分标准缺项分值实际得分5.安全教育培训（50分）5.1员工安全意识（23分）企业应建立监测、跟踪意识提升及深层次意识培养的需求机制，并确保该机制的有效运行。4企业未建立监测、跟踪安全意识提升及深层次安全意识培养需求机制的，不得分。项目部应建立安全意识宣传计划，并利用各种视听资料提高全员的安全意识。3无安全意识宣传计划的，不得分，未提供安全意识宣传视听资料的，不得分。5.2培训（27分）企业、项目部应针对所有员工和所有作业过程识别、分析培训需求并充分考虑以下内容：a）b）变化管理的要求；危险源辨识与风险评价结果；相关方的要求。611分，扣完为止。企业应当接受发包单位组织的安全生产培训与指导，加强对本企业从业人员的安全生产教育和培训，保证从业人员掌握必需的安全生产知识和操作技能。5未接受发包单位安全生产培训和指导的，不得分；未对本企业从业人员进行安全教育和培训的，不得分。项目部应针对已识别的培训需求，制定培训计划，并按计划实施培训；计划应至少包括以下内容：a）b）c）d）e）f）考核方式。6212的，每次扣2分，扣完为止。DB23/T3539202319—DB23/T3539202319—一级要素二级要素评定内容分值评分标准缺项分值实际得分5.安全教育培训（50分）5.2培训（27分）项目部应保存所有培训过程和结果的记录。512企业应建立培训适宜性评估制度，项目部对培训数量与培训效果等进行评估。2无该制度的，不得分；项目部对培训数量与培训效果等未进行评估的，不得分。评估的途径应包括：学员反馈；绩效改善调查；管理层反馈；测试结果的分析；现场应用能力的跟踪。3不能按照基本要求的评估途径进行培训适宜性评1扣完为止。小计6.生产（施工）工艺安全管理（170分）露天矿山6.1织要求分）企业应制定施工组织管理制度，项目部按施工组织设计施工、对施工质量进行有效控制。3未制定该制度的，不得分；未按施工组织设计施工的，不得分。施工组织设计应充分考虑风险评价结果，并按照法律法规的要求进行审批。3施工组织设计未进行审批的，不得分。企业、项目部应妥善保存施工组织设计文件和图纸，以及发包单位提供的图纸：采剥工程平面布置图、台阶剖面图、采剥作业面单体设计、露天矿山排土场年末图、供电系统图、防排水系统图等，以及工程的相关设计文件和图纸。511扣完为止。施工单位应编制采剥施工组织方案。5未编制采掘施工组织方案的，不得分。DB23/T3539202320—DB23/T3539202320—一级要素二级要素评定内容分值评分标准缺项分值实际得分6.生产（施工）工艺安全管理（170分）露天矿山6.2采剥施工工艺（62分）企业应建立采剥施工工艺管理制度。3未建立该项制度的，不得分。应建立健全边坡安全管理和检查制度。3未建立该项制度的，不得分。高度200米及以上的采场边坡应进行在线监测。3未进行在线监测的，不得分。工业场地内的建（构）筑物布置在不受洪水浸淹地带。3不符合要求的，不得分。地面建筑物间距及防火等级满足《建筑设计防火规范》的要求。5不符合要求的，不得分。在采矿许可证许可范围内开采；不擅自开采或者破坏设计要求保留的矿（岩）柱或者挂帮矿体。5不符合要求的，不得分。按设计遵循自上而下的开采顺序，分台阶开采，台阶高度与台阶坡面角符合设计要求。5不符合要求的，不得分。按设计要求（宽度、位置）设置好露天采场的安全平台和清扫平台。台阶坡面角、最终边坡角应符合设计规定。5不符合要求的，不得分。3稳定性及下部作业安全。3不符合要求的，不得分。采场大块不使用爆破法处理，宜采用机械进行破碎。3不符合要求的，不得分。采场台阶和边坡面浮石及时处理。3不符合要求的，不得分。孔填塞等作业按设计要求进行。爆破警戒区边界设明显安全警示标志；爆破前派出岗哨，确保危险区内无其他人员活动。3不符合要求的，不得分。溜井井口应高出周围地面，防止地面汇水进入溜径1/3的车挡；卸矿时应有监控或者专人指挥。3不符合要求的，不得分。溜井底部放矿硐室应设安全通道。放矿口两侧均应联通地表。3不符合要求的，不得分。DB23/T3539202321—DB23/T3539202321—一级要素二级要素评定内容分值评分标准缺项分值实际得分6.生产（施工）工艺安全管理（170分）露天矿山6.2采剥施工工艺（62分）露天坑周边、溜井等存在人员坠落可能的地方，设有警示标志、照明设施、护栏及安全网等。3不符合要求的，不得分。开采前应处理对露天开采安全有威胁的地下工程和采空区，不能处理的，应采取安全措施并在开采过程中处理。3不符合要求的，不得分。破碎站应设照明设施、卸料指示和报警信号装置。3不符合要求的，不得分。破碎站矿仓口周围应设围栏或防护栏杆；卸车平台受料口应设牢固的安全限位车挡，车挡高度不小于车轮轮胎直径的1/3。3不符合要求的，不得分。6.3生产保障系统（77分）明确项目部既要执行本企业生产保障系统管理制度，又要遵守发包单位生产保障系统管理制度。3未建立该项制度的，不得分；制度中未明确项目部既要执行本企业生产保障系统管理制度，又要遵守发包单位生产保障系统管理制度的，扣2分。企业在等级注册地以外的省、直辖市从事施工作业的，应当向作业所在地的县级人民政府应急管理部门书面报告外包工程概况和本企业资质等级、主要负责人、安全生产管理人员、特种作业人员、主要安全设施设备等情况，并接受其监督检查。5未进行书面报告的，不得分。等符合设计要求。3不符合要求的，不得分。1/2警示标志。3不符合要求的，不得分。3不符合要求的，不得分。平硐或者斜井内的带式输送机应采用阻燃型输送带。3不符合要求的，不得分。DB23/T3539202322—DB23/T3539202322—一级要素二级要素评定内容分值评分标准缺项分值实际得分6.生产（施工）工艺安全管理（170分）露天矿山6.3生产保障系统（77分）采用带式输送机运输应遵守下列规定：1.0m1.0m0.6m；设置宽度不小于1.0m的人行道。311带式输送机传动装置、拉紧装置周围应设安全围栏；输送机转载处应设防护罩和溜槽堵塞保护装置与报警装置。3不符合要求的，不得分。带式输送机应加设如下安全保护装置：装置，并与输送机联锁；输送带清扫装置；d）置；e）线路上的信号、电气联锁和紧急停车装置；f）可靠的制动装置；g）上行带式输送机防逆转装置。311排土作业应按经过批准的安全设施设计进行。3不符合要求的，不得分。排土场应设拦挡设施，堆置高度大于120m的沟谷型排土场应在底部设置挡石坝。3不符合要求的，不得分。现状堆置高度200m及以上的排土场，应当进行在100m每年进行一次边坡稳定性分析。3不符合要求的，不得分。DB23/T3539202323—DB23/T3539202323—一级要素二级要素评定内容分值评分标准缺项分值实际得分6.生产（施工）工艺安全管理（170分）露天矿山6.3生产保障系统（77分）排土场防洪应满足下列规定：a）山坡排土场周围应修筑可靠的截、排水设施；b）山坡排土场内的平台应设置2%～5%的反坡，并在靠近山坡处修筑排水沟；处理；保排洪设施可以正常工作；的安全；洪水过后立即对排土场和排洪设施进行检查，发现问题立即处理。311露天矿户外安装的电气设备应采用户外型电气2500mm1.8m围栏或围墙。3不符合要求的，不得分。移动式电气设备应使用矿用橡套软电缆。3不符合要求的，不得分。固定式高压架空电力线路不应架设在爆破作业区和未稳定的排土区内。3不符合要求的，不得分。电气室内的各种电气设备控制装置上应注明编“高压危险”的标志牌，并应有照明。3不符合要求的，不得分。a）空气压缩机和水泵的工作地点；b）c）汽车装载处、排土场、卸车线；d）调车站、会让站。3不符合要求的，不得分。DB23/T3539202324—DB23/T3539202324—一级要素二级要素评定内容分值评分标准缺项分值实际得分6.生产（施工）工艺安全管理（170分）露天矿山6.3生产保障系统（77分）下列场所设置应急照明：a）变电所；监控室、生产调度室、通信站和网络中心；矿山救护值班室。311采场架空线路的下列位置应装设避雷装置：a）线的连接处；排土场高压设备进线电缆与架空线的连接处。311移动式非架空照明线路应采用矿用橡套软电缆。3不符合要求的，不得分。按设计要求修建采场截排水沟，且截排水沟保持畅通。3不符合要求的，不得分。凹陷露天采场水泵的型号、数量及排水管路的数量、管径等应与设计一致。3不符合要求的，不得分。露天矿山应采取下列措施保证采场安全：a）在采场边坡台阶设置排水沟；b）地下水影响露天采场的安全生产时，应采取疏干等防治措施。311矿山建构筑物应建立消防设施，设置消防器材。3不符合要求的，不得分。6.4变化管理（15分）企业、项目部在实施变化前，应进行危险源辨识与风险评价。5在实施变化前，未进行危险源辨识与风险评价的，不得分。企业、项目部应确保变化管理所需的制度和资源。4未建立相应制度的，不得分；未提供相应资源的，不得分。项目部变化的相应资料应完整移交。6项目部变化的相应资料未完整移交的，不得分；资料不完整的，扣2分。小计DB23/T3539202325—DB23/T3539202325—一级要素二级要素评定内容分值评分标准缺项分值实际得分6.生产（施工）工艺安全管理（170分）地下矿山6.1织要求分）企业应制定施工组织管理制度，项目部按施工组织设计施工、对施工质量进行有效控制。2未制定该制度的，不得分；未按施工组织设计施工的，不得分。施工组织设计应充分考虑风险评价结果，并按照法律法规的要求进行审批。2施工组织设计未进行审批的，不得分。关系图等，以及工程的相关设计文件和图纸。41项，扣1分，扣完为止。施工单位应编制采掘施工组织方案。3未编制采掘施工组织方案的，不得分。6.2采掘分）矿山井巷地表主要建构筑物、主要井筒应布置在地表岩体移动范围之外，或者留保安矿柱消除其影响。2不符合要求的，不得分。应建立采场顶板分级管理制度。对顶板不稳固的采场，应有监控手段和处理措施。2不符合要求的，不得分。矿井的安全出口应符合下列规定：30m1000m的安全出口，并应同通往地面的安全出口相通；井巷的分道口应有路标，注明其所在地点及通往地面出口的方向。211DB23/T3539202326—DB23/T3539202326—一级要素二级要素评定内容分值评分标准缺项分值实际得分6.生产（施工）工艺安全管理（170分）地下矿山6.2采掘分）矿山井巷竖井梯子间应符合下列规定：80°；8防滑；0.7m×0.6m；0.6m；0.4m0.3m；梯子间周围应设防护栏栅；梯子间不应采用可燃性材料。211行人的有轨运输巷道应设高度不小于1.9m时，人行道宽度不小于1.0m。211调车场、人员乘车场、井底车场矿车摘挂钩处两侧应各设一条人行道，有效净高不小于1.9m，人行道宽度不小于1.0m。211行人的无轨运输巷道和斜坡道应按下列要求设置人行道或躲避硐室：1.9m1.2m；191.0m；15m50m；211行人的提升斜井应设人行道；提升容器运行通道与人行道之间未设坚固的隔离设施的，提升时不应有人员通行。211提升斜井的人行道应符合下列要求：a）宽度不小于1.0m；1.9m；10°~15°时，设人行踏步；d）15°~3535梯子和扶手。211DB23/T3539202327—DB23/T3539202327—一级要素二级要素评定内容分值评分标准缺项分值实际得分6.生产（施工）工艺安全管理（170分）地下矿山6.2采掘分）矿山井巷不应用木材或者其他可燃材料作永久支护。2不符合要求的，不得分。天井、竖井、斜坡道、平巷、溜井掘进，根据不有关规定。211地下开采采矿方法符合设计要求；并严格遵守《金属非金属矿山安全规程》的有关规定。2不符合要求的，不得分。编制回采作业单体设计，并严格按设计施工。2不符合要求的，不得分。采矿方法发生变更，由原设计单位出具设计变更说明。2不符合要求的，不得分。矿柱回采时，采矿设计提出矿柱回采和采空区处理方案，并制定专门的安全措施。2不符合要求的，不得分。矿山开采中保持矿柱（含顶柱、底柱和间柱等）的稳定性。2不符合要求的，不得分。定。采用空场嗣后充填采矿法回采时，相临采场或矿房的充填体达到设计强度后才能开始第二步骤采场或矿柱的回采。2不符合要求的，不得分。人员和设备进入充填体面层之前，应确认充填体具有足够的支撑强度。211DB23/T3539202328—DB23/T3539202328—一级要素二级要素评定内容分值评分标准缺项分值实际得分6.生产（施工）工艺安全管理（170分）地下矿山6.2采掘分）地下开采采用电耙绞车出矿时应有良好照明，电耙绞车前部设防断绳回甩的防护设施。211无轨设备刹车系统、灯光系统、警报系统齐全有效，配备灭火装置。211压风系统设备设施完好，储气罐、安全阀、压力表齐全有效，检验合格。211无轨设备柴油发动机安装尾气净化装置。2不符合要求的，不得分。矿岩粗破碎井下粗破碎站应符合下列要求：矿仓口周围应设围挡或防护栏杆；1/3；破碎机受料槽和缓冲仓排料口应设视频监控；矿仓口卸料时应采取喷雾降尘措施。2116.3生产保障系统（103分）提升运输提升机室内应悬挂提升系统图、制动系统图、电气控制原理图、提升系统的技术特征、岗位责任制和操作规程等。211量和允许承载人数。211竖井提升罐笼应符合下列要求：罐笼顶部应设置可以拆卸的检修用安全棚和栏杆；各层之间应设坚固的人孔门；罐顶下部应设防止淋水的安全棚；罐笼各层均应设置安全扶手；罐笼内各层均应设逃生爬梯；罐门应自锁；罐笼内的轨道应设护轨和阻车器。211DB23/T3539202329—DB23/T3539202329—一级要素二级要素评定内容分值评分标准缺项分值实际得分6.生产（施工）工艺安全管理（170分）地下矿山6.3生产保障系统（103分）提升运输竖井提升系统应符合下列规定：过卷容器能够平稳地在过卷段内停住；800m反弹；摩擦式提升系统的下行容器应比上行容器提前接触楔形罐道，提前距离不小于1m。2不符合要求的，每1项扣1分，扣完为止。马头门安全设施应符合下列规定：设有照明及视频监控装置；只应在人员或车辆通过时打开；1.5m候罐平台等设梯子和高度不小于1.2m铺设轨道的设置阻车器；井筒两侧的马头门有人行绕道连通。2不符合要求的，每1项扣1分，扣完为止。提升人员的罐笼提升系统应符合下列规定：井口和井下各中段马头门应设安全门；自动安全门应与提升机连锁；手动安全门应由信号工负责开闭；同一层罐笼不应同时升降人员和物料；知信号工和提升机司机；5m号工指挥。2不符合要求的，每1项扣1分，扣完为止。DB23/T3539202330—DB23/T3539202330—一级要素二级要素评定内容分值评分标准缺项分值实际得分6.生产（施工）工艺安全管理（170分）地下矿山6.3生产保障系统（103分）提升运输定：并与提升机连锁；井口和井下各中段马头门应设摇台；置；摇台和稳罐装置应与提升机闭锁。211提升装置的机电控制系统应符合下列要求：安全制动；深度指示器故障时，应实现安全制动；闸瓦异常时，应实现安全制动；速；执行信号不能开车；未经提升管理部门批准不得解除闭锁和安全制动。211斜井串车提升系统应设常闭式防跑车装置。斜井各水平车场应设阻车器或挡车栏；下部车场还应设躲避硐室。211倾角大于10°的斜井，应有轨道防滑措施。2不符合要求的，不得分。1500m送人员。2不符合要求的，不得分。专用人车运送人员不应超员；行驶速度不超过在轨道上的车辆有可能自滑时，应采取有效措施制动。2不符合要求的，不得分。DB23/T3539202331—DB23/T3539202331—一级要素二级要素评定内容分值评分标准缺项分值实际得分6.生产（施工）工艺安全管理（170分）地下矿山6.3生产保障系统（103分）提升运输架线式电机车滑触线架设高度应符合《金属非金属矿山安全规程》相关规定。2不符合要求的，不得分。无轨运输系统主要斜坡道应有良好的混凝土、沥青或级配均匀的碎石路面。211井下无轨运人车辆制动系统不应采用干式制动器，或者未同时配备行车制动系统、驻车制动系统和应急制动系统。2不符合要求的，不得分。无轨运输系统应符合下列要求：0.6m；400m320m求同上款中的要求；55土、沥青或级配均匀的碎石路面；1/3。2不符合要求的，每1项扣1分，扣完为止。通风地下矿山应采用机械通风。设有在线监测系统的矿山应根据监测结果及时调整通风系统；未设置在线1根据检测结果及时调整通风系统。2不符合要求的，不得分。矿山应及时更新通风系统图。通风系统图应标明通风设备、风量、风流方向、通风构筑物、与通风系统隔离的区域等。2不符合要求的，不得分。掘进工作面和通风不良的工作场所，应设局部通风设施，并应有防止其被撞击破坏的措施。2不符合要求的，不得分。局部通风应采用阻燃风筒，风筒口与工作面的距10m；抽出式通风不应超过风筒入口应滞后压入风筒出口5m以上。2不符合要求的，不得分。DB23/T3539202332—DB23/T3539202332—一级要素二级要素评定内容分值评分标准缺项分值实际得分6.生产（施工）工艺安全管理（170分）地下矿山6.3生产保障系统（103分）电气设施个电源不会同时损坏。2不符合要求的，不得分。变电所应符合下列规定：a）有防雷、防火、防潮措施；b）有防止小动物窜入的措施；c）有防止电缆燃烧的措施；接地；有易燃易爆物品；g）消防器材齐全有效；悬挂供电系统图；无人值守的关门加锁。2不符合要求的，每1项扣1分，扣完为止。井下应采用低烟、低卤或无卤的阻燃电缆。2不符合要求的，不得分。敷设在竖井井筒内的电缆不应有接头。电缆接头应设置在中段水平巷道内。2不符合要求的，不得分。井下不应采用油浸式电气设备。2不符合要求的，不得分。电气硐室应符合下列要求：a）硐室的顶板和墙壁应无渗水；0.5mm；0.2m；2‰～5‰的坡度向巷道等标高电缆沟应无积水。2不符合要求的，每1项扣1分，扣完为止。DB23/T3539202333—DB23/T3539202333—一级要素二级要素评定内容分值评分标准缺项分值实际得分6.生产（施工）工艺安全管理（170分）地下矿山6.3生产保障系统（103分）电气设施电气设备硐室应符合下列规定：9m没危险时，应设防水门。2不符合要求的，每1项扣1分，扣完为止。井下电缆敷设应符合下列规定：3m6m；电缆的外皮；电缆上不应悬挂任何物体；不应将电缆悬挂在风、水管路上；电缆与风、300mm电缆应敷设在上方；并应不小于电缆外径；电力电缆与通信电缆或光缆敷设在巷道同一侧时，电力电缆应在通信电缆下方，且净距不小于10m300mm；理；i)供给一级负荷用电的两回电源线路应配置在不同层支架或不同侧的支架上，并应实行防火分隔。2不符合要求的，每1项扣1分，扣完为止。地下矿山应建立人员下井登记检查制度和相应的管理制度。1不符合要求的，不得分。DB23/T3539202334—DB23/T3539202334—一级要素二级要素评定内容分值评分标准缺项分值实际得分6.生产（施工）工艺安全管理（170分）地下矿山6.3生产保障系统（103分）电气设施下列地点应设局部接地装置：a）b）电气设备硐室；单独高压配电装置；连接高压电力电缆的接线盒金属外壳。2不符合要求的，每1项扣1分，扣完为止。井下通信系统应满足下列要求：井下有线通信系统应设两路通信电缆，分别能满足井下与地表通信需要；井下通信设备应满足电磁兼容要求，在巷道IP54；通信系统应有防雷电保护措施；2h2不符合要求的，每1项扣1分，扣完为止。至少在以下地点设置有线调度电话：b）采矿作业中段或分段的适当位置，掘进工程的适当位置；避灾硐室、爆破器材库、破碎站等主要硐室。2不符合要求的，每1项扣1分，扣完为止。人员定位系统应符合下列要求：区域等应当设置读卡分站；人员定位系统应当具备检测标识卡是否正常、是否唯一的功能。2不符合要求的，每1项扣1分，扣完为止。DB23/T3539202335—DB23/T3539202335—一级要素二级要素评定内容分值评分标准缺项分值实际得分6.生产（施工）工艺安全管理（170分）地下矿山6.3生产保障系统（103分）电气设施监测监控系统应符合下列要求：侧或者专用电源,严禁接在被控开关的负荷侧；主要负责人审批；理期间应采取人工监测等安全措施，并填写故障记录；1行日志；录备案。2不符合要求的，每1项扣1分，扣完为止。防排水按照设计要求建立和健全地表的防水、排水系统。2不符合要求的，不得分。矿井（竖井、斜井、平硐等）井口的标高应高于当地历史最高洪水位1m以上。工业场地的地面标高应高于当地历史最高洪水位。2不符合要求的，不得分。水文地质条件复杂的矿山应在关键巷道内设置于一个中段高度的水压。2不符合要求的，不得分。550000m3/d水仓的水量。2不符合要求的，不得分。DB23/T3539202336—DB23/T3539202336—一级要素二级要素评定内容分值评分标准缺项分值实际得分6.生产（施工）工艺安全管理（170分）地下矿山6.3生产保障系统（103分）防排水矿山井下最低中段的主水泵房和变电所的进口0.1MPa。水配水阀的压力等级应与防水门相同。2不符合要求的，不得分。4h2000m3/h2h8000m3容积不小于总容积的70%。2不符合要求的，不得分。通往中段巷道并装设防水门；另一个在水泵房地面7m0.5m；潜没式泵房应设两个通往中段巷道的出口。2不符合要求的，不得分。20h20h52只设3台水泵时，水泵型号应相同。2不符合要求的，不得分。井下设置消防给水系统。2不符合要求的，不得分。DB23/T3539202337—DB23/T3539202337—一级要素二级要素评定内容分值评分标准缺项分值实际得分地下矿山应设工作排水管路和备用排水管路，水泵出口应直接与工作排水管路和备用排水管路连接工作。排水管路应能配合工作水泵在20h内排出一昼夜正防排水常涌水量；全部排水管路应能配合工作水泵和备用2不符合要求的，不得分。20h一条排水管路检修时，其他排水管路应能完成正常排水任务。下列场所设消火栓：主要斜坡道和主要平硐；燃油储存硐室和加油站；2116.生产（施工）工艺安全管理（170分）6.3生产保障系统（103分）c）主要中段井底车场和无轨设备维修硐室。斜坡道或巷道中的消火栓设置间距不大于应满足消火栓设置间距内的消防要求。防灭火井下消防系统应符合下列规定：a）井下消防供水水池应能服务井下所有作业地点，水池容积不小于200m3；211b）消火栓栓口动压力应为0.25MPa～0.5MPa。供水系统压力过大时应采取减压措施；c）消火栓最不利点的水枪充实水柱不小于7m；d）消防主水管内径不小于80mm。2灭火器应能扑灭150m范围内的初始火源。2不符合要求的，不得分。DB23/T3539202338—DB23/T3539202338—一级要素二级要素评定内容分值评分标准缺项分值实际得分地下矿山在下列地点或区域应配置灭火器：及暖风道；人员提升竖井的马头门、井底车场；变压器室、变配电所、电机车库、维修硐室、内燃自行设备通行频繁的斜坡道和巷道，灭火器配置点间距不大于300m。2不符合要求的，每1项扣1分，扣完为止。6.生产（施工）工艺安全管理（170分）6.3生产保障系统（103分）防灭火储油硐室和加油站应符合下列要求：a）应有独立回风道；b）与巷道连接处应设甲级防火门；c）储油量不超过三昼夜的需用量；d）每个油罐或者油桶均应有明确标识和编号；e）储油硐室附近和加油站内应设集油坑；f）集油坑容积：储存油罐的不小于油罐容积的1.51.10.5m3；g）应定期检查油罐，发现泄漏立即停止使用；h）修理油罐应采取安全措施，经过审批后进行；i）油桶应分类摆放整齐，油桶和空桶分开存放，并严密封盖；集油坑的坡度；收集的油料应尽快运出矿井。2不符合要求的，每1项扣1分，扣完为止。DB23/T3539202339—DB23/T3539202339—一级要素二级要素评定内容分值评分标准缺项分值实际得分6.生产（施工）工艺安全管理（170分）地下矿山6.3生产保障系统（103分）防灭火开采有自然发火危险的矿床应采取以下防火措施：a）主要运输巷道、总进风道、总回风道，均应布置在无自然发火危险的围岩中，并采取预防性注浆或者其他有效措施；选择合适的采矿方法，合理划分矿块，并采用性充填材料及时充填采空区；应有灭火的应急预案；案规定的钻孔网度、料浆浓度和注浆系数进行；管在采场漏水；严密封闭采空区；物。211对已封闭的火区，应建立火区检查记录档案，绘制火区位置关系图，并归档永久保存。2不符合要求的，不得分。以及火区内有异常变化时，应及时处理和报告。2不符合要求的，不得分。DB23/T3539202340—DB23/T3539202340—一级要素二级要素评定内容分值评分标准缺项分值实际得分6.生产（施工）工艺安全管理（170分）地下矿山6.4变化管理（10分）风险评价。3在实施变化前，未进行危险源辨识与风险评价的，不得分。企业、项目部应确保变化管理所需的制度和资源。3未建立相应制度的，不得分；未提供相应资源的，不得分。项目部变化的相应资料应完整移交。其中地下矿山应根据实际情况的变化及时更新：生产矿山应每31地表塌陷区位置等信息。4项目部变化的相应资料未完整移交的，不得分；资料不完整的，扣2分。小计7安全管理分）7.1基本要求（26分）（建设验收、使用、维护和报废过程。3未建立该制度的，不得分；制度未明确项目部应有效控制设备设施的规划、采购安装（建设不得分。项目部应遵守发包单位的设备设施管理制度，在已经明确的设备设施管理范围履行管理职责。4未明确设备设施管理范围的，不得分。应建立设备管理台账，企业、项目部保存设备原始技术资料、图纸和记录。5未建立设备管理台账的，不得分；未保存设备原始技术资料、图纸和记录的，不得分。项目部采用新技术、新工艺、新设备和新材料时，应进行充分的安全论证。3未进行安全论证的，不得分。企业应建立设备设施维护制度，项目部应为设备设施维护提供足够的资源。3未建立该制度的，不得分；未提供相应资源的，不得分。需要取得矿用安全标志的设备应取得安全标志。4未取得矿用安全标志的，不得分。项目部应识别设备设施可能的故障类型，确定设备设施的维护计划。4未制定设备设施维护计划的，不得分。DB23/T3539202341—DB23/T3539202341—一级要素二级要素评定内容分值评分标准缺项分值实际得分7安全管理分）7.2设备设施维护（10分）项目部应制定下列设备设施的维护计划：穿孔（凿岩）设备；铲装设备；（提升）运输设备；电气设备；排水设备；照明、通讯设施；通风、防尘设备；供风设备；供配电设备、设施；6未制定维护计划的，不得分；维护计划未涵12扣完为止。项目部进行设备设施维护时，应识别异常情况，做好维护记录。4记录未保存的，不得分。7.3检测检验（14分）项目部应定期跟踪监督设备设施的维护情况，及时评审与更新维护系统。4未及时评审与更新维护系统的，不得分。项目部应根据法律法规与其他要求，以及危险源辨识和风险评价的结果，列出需要检测检验的设备、设施、仪器、仪表和器材清单。5未列出需要检测检验的设备、设施、仪器、扣3分。企业、项目部应按规定对设备设施进行检测检验，并保存检测检验过程和结果的记录。5未按规定对设备设施进行检测检验的，不得分；检测检验记录未保存的，不得分。小计8.作业现场安全管（150分露天矿山8.1作业环境（20分）应制定作业环境的安全管理制度，制度中应包含以下内容并实施：GB16423求；作业现场应有紧急撤离路线的标识；斗口等危险部位应有照明设施；粉尘浓度较大的场所应采取防尘措施；采剥作业现场应有监控手段和处理措施；应按计划对采剥作业环境实施维护；GB2894GB141612010项扣3分，扣完为止。DB23/T3539202342—DB23/T3539202342—一级要素二级要素评定内容分值评分标准缺项分值实际得分8.作业现场安全管（150分露天矿山8.2作业过程（100）露天开采作业设备不应同时作业。3不符合要求的，不得分。挖掘机作业时，悬臂和铲斗下面及工作面附近，关人员应远离设备。3不符合要求的，不得分。多台铲装设备在同一平台上作业时，铲装设备间距应不小于设备最大工作半径的3倍，且不小于50m。3不符合要求的，不得分。上、下台阶同时作业时，上部台阶的铲装设备应超前下部台阶铲装设备；超前距离不小于铲装设备最大工作半径的3倍，且不小于50m。3不符合要求的，不得分。发现悬浮岩块或崩塌征兆时，应立即停止铲装作业，并将设备转移至安全地带。4不符合要求的，不得分。及时清理平台上的疏松岩土和坡面上的浮石，边坡浮石清除完毕之前，其下方不应生产；人员和设备不应在边坡底部停留。4不符合要求的，不得分。露天采场工作边坡应每季度检查1次，运输或者行人的非工作边坡每半年检查1次；边坡出现滑坡或者坍塌迹象时，应立即停止受影响区域的生产作业，撤出相关人员和设备，采取安全措施。4不符合要求的，不得分。露天坑周边、溜井等存在人员坠落可能的地方，设有警示标志、照明设施、护栏及安全网等。4不符合要求的，不得分。露天与地下同时开采时，应分析露天开采与地下开采的相互影响并采取有效的安全措施。4不符合要求的，不得分。DB23/T3539202343—DB23/T3539202343—一级要素二级要素评定内容分值评分标准缺项分值实际得分8.作业现场安全管（150分露天矿山8.2作业过程（100）矿岩粗破碎作业用起重机吊运大块物料时，应将物料绑好挂牢，大块时，非作业人员应撤到安全地点。3不符合要求的，不得分。处理给料设备堵塞和蓬矿时，应遵守下列规定：a）断开设备电源开关，并有专人监护；b）人员应在安全位置作业。4不符合要求的，每1项扣2分，扣完为止。清除破碎机内部物料时，应断开设备电源，并有专人监护；先清除给矿机头部的矿石，然后从破碎机上部开始处理；不得从排矿口下部向上处理。3不符合要求的，不得分。矿仓口卸料时应采取喷雾降尘措施。3不符合要求的，不得分。处理破碎机下部矿仓问题时应遵守下列规定：a）卸料；b）断开破碎机和给料设备电源，并有专人监护；c）清空破碎机内的物料；d）作业人员应系好安全绳或者安全带。411矿岩运输作业不应用自卸汽车运载易燃、易爆物品。3不符合要求的，不得分。340m挥。3不符合要求的，不得分。使用带式输送机应遵守下列规定：物料不应从输送带上向下滚落；12°，大倾角带式输送机除外；任何人员均不应搭乘非载人带式输送机；在跨越输送机的地点设置带有安全栏杆的跨越桥；车进行；不在运行的输送带下清理物料；输送机运转时不进行注油、检查和修理等工作；专人监护，不准许送电。4不符合要求的，每1项扣1分，扣完为止。DB23/T3539202344—DB23/T3539202344—一级要素二级要素评定内容分值评分标准缺项分值实际得分8.作业现场安全管（150分露天矿山8.2作业过程（100）排土场作业应设专职人员负责排土场的安全管理工作，由经过培训考核合格的人员指挥。3不符合要求的，不得分。排土作业区应符合下列要求：a）有良好的照明；配备通信工具；设置醒目的安全警示标志。3不符合要求的，每1项扣1分，扣完为止。汽车排土应遵守下列规定：a）排土平台应平整，排土线应整体均衡推进；b）在排土卸载平台边缘设置安全车挡，车挡高度1/43/4；c）由经过培训考核合格的人员指挥；d）关人员不得进入；200m16km/h50m8km/h；5km/h；30m4不符合要求的，每1项扣1分，扣完为止。排土场应进行下列安全检查：排土场台阶高度、排土线长度；100m个；排土场边缘的汽车车挡尺寸；排土机排土时履带与台阶坡顶线之间的距离；e）况。4不符合要求的，每1项扣1分，扣完为止。发现拦挡坝淤储空间不足、排土场出现不均匀沉降、裂缝、隆起时，应查明情况、分析原因并及时处理。3不符合要求的，不得分。DB23/T3539202345—DB23/T3539202345—一级要素二级要素评定内容分值评分标准缺项分值实际得分8.作业现场安全管（150分露天矿山8.2作业过程（100）电气作业电气室内各种电气设备的控制装置上应注明编“高压危险”的标志牌，并应有照明。3不符合要求的，不得分。电气设备和线路的操作维修应由专职电气工作人员进行，严禁非电气专业人员从事电气作业。3不符合要求的，不得分。未经许可不得操作、移动和恢复电气设备。3不符合要求的，不得分。权取下警示牌并送电。3不符合要求的，不得分。不应带电检修或搬动任何带电设备和电缆、电线；检修或搬动时，应先切断电源，并将导体完全放电和接地。3不符合要求的，不得分。防排水和防灭火作业况。3不符合要求的，不得分。任意一条排水管路检修时，其他排水管路应能完成正常排水任务。3不符合要求的，不得分。露天矿用设备上严禁存放汽油和其他易燃易爆品。废弃的油料、棉纱和易燃物应妥善管理。3不符合要求的，不得分。8.3劳动防护用品（30分）项目部应根据劳动防护用品配备的规定和危险源辨识与风险评价结果，识别劳动防护用品的需求。3未识别劳动防护用品需求的，不得分。项目部应建立特殊劳动防护用品清单。5未建立特殊劳动防护用品清单的，不得分。项目部应为员工发放符合要求的劳动防护用品，并提供穿戴、使用的培训。4未提供穿戴、使用培训的，不得分。项目部应确保劳动防护用品正确地使用与维护。5现场检查，每1人未正确使用劳动防护用品的，扣1分，扣完为止。企业应建立检查、维护和存放劳动防护用品的系统，项目部保证劳动防护用品使用功能。4未建立劳动防护用品检查、维护和存放系统的，不得分。项目部应定期评估劳动防护用品使用的依从水平。4未定期评估劳动防护用品使用的依从水平的，不得分。项目部应保存劳动防护用品发放、使用和维护的记录。5未保存劳动防护用品发放、使用和维护记录的，不得分。小计DB23/T3539202346—DB23/T3539202346—一级要素二级要素评定内容分值评分标准缺项分值实际得分8.作业现场安全管（150分地下矿山8.1作业环境（10分）应制定作业环境的安全管理制度，制度中应包含以下内容并实施：采掘作业现场安全通道应符合GB16423求；作业现场应有紧急撤离路线的标识；口等危险部位应有照明设施；粉尘浓度较大的场所应采取防尘措施；采掘作业现场应有监控手段和处理措施；应按计划对采掘作业环境实施维护；GB2894GB1416110未制定该制度的，不得分；制度内容未涵盖基本要求的，扣5分；未按制度实施的，每1项扣2分，扣完为止。8.2作业过（120分矿山井巷作业地下开采的矿山应对地面沉降情况进行监测。3不符合要求的，不得分。安全出口应定期检查，保证其处于良好状态。3未定期检查的，不得分。在井口附近设置随身照明灯具充电、工作服清洗和淋浴等设施。人员需进入的采场应有良好的照明。2不符合要求的，不得分。2m安全网等防护设施；作业人员佩戴安全带。3不符合要求的，不得分。梯子间出口与各水平之间应设人行通道；通道应设防护栏杆，栏杆高度不小于1.2m；通道入口处应设栅栏门。2不符合要求的，不得分。禁止人员通行或接近的井口应设置栏栅和明显的警示标志。2不符合要求的，不得分。DB23/T3539202347—DB23/T3539202347—一级要素二级要素评定内容分值评分标准缺项分值实际得分8.作业现场安全管（150分地下矿山8.2作业过（120分矿山井巷作业在不稳固的岩层中掘进时应进行支护；在松软、破碎或流砂地层中掘进时，应在永久性支护与掘进工作面之间进行临时支护或特殊支护。2不符合要求的，不得分。井巷施工设计中应规定井巷支护方法和支护与工作面间的距离；中途停止掘进时应及时支护至工作面。2不符合要求的，不得分。喷锚支护应遵守下列规定：进行锚固力试验应有安全措施；人员；杆，进行预先护顶；动压巷道支护应采用喷锚与金属网联合支护方式；在有淋水的井巷中喷锚，应预先做好防水工作；软岩采用锚杆支护，锚杆应全长锚固。2不符合要求的，每1项扣1分，扣完为止。1题应及时处理并作好记录。3不符合要求的，不得分。维修主要提升井筒、运输大巷和大型硐室，应有经矿山企业主要负责人批准的安全技术措施。2不符合要求的，不得分。管路排列整齐，着色规范，每100m设置标识，标明管路规格、用途、长度、载体、流向、管路编号等；管路敷设符合要求、稳固。2不符合要求的，不得分。器具摆放整齐、有序。2不符合要求的，不得分。DB23/T3539202348—DB23/T3539202348—一级要素二级要素评定内容分值评分标准缺项分值实际得分8.作业现场安全管（150分地下矿山8.2作业过（120分地下开采作业设有警示标志、照明设施、护栏、安全网或格筛等。2不符合要求的，不得分。2m1.2m通道和梯子踏板采取可靠的防滑措施。2不符合要求的，不得分。丝绳等不应放入井内。溜井口不应有水流入。应经矿山企业主要负责人批准。2不符合要求的，不得分。对顶板不稳固的采场，应有监控手段和处理措施。2不符合要求的，不得分。人员需要进入的采场作业面的顶板和侧面应保业。2不符合要求的，不得分。回采作业前应处理顶板和两帮的浮石，确认安全后方可进行回采作业。2不符合要求的，不得分。兆，应立即撤离人员并及时上报。2不符合要求的，不得分。下列规定：好现场监测和预测、预报工作；员撤至安全地点；通往塌陷区的井巷应封闭；地表塌陷区应设明显警示标志和必要的围挡设施，人员不应进入塌陷区和采空区。2不符合要求的，每1项扣1分，扣完为止。主运输巷道水沟盖板齐全。2不符合要求的，不得分。DB23/T3539202349—DB23/T3539202349—一级要素二级要素评定内容分值评分标准缺项分值实际得分8.作业现场安全管（150分地下矿山8.2作业过（120分提升运输作业提升机房设有良好的照明装置和应急照明设施。2不符合要求的，不得分。提升机房不存放易燃、易爆和有毒物品，配备消防器材，设备有防护栅栏、警示牌。2不符合要求的，不得分。20m31记录。2不符合要求的，不得分。缠绕式提升应遵守下列规定：卷筒内；卷筒上保留的钢丝绳不少于三圈；1/4记录存档；双筒提升机调绳应在无负荷情况下进行。2不符合要求的，每1项扣1分，扣完为止。斜井提升应遵守下列规定：严禁人员在提升轨道上行走；c）收发信号的地点应悬挂明显的信号编码牌。2不符合要求的，每1项扣1分，扣完为止。电机车司机应遵守下列规定：不正常，均不应使用；驾驶车辆运行时不应将头或身体探出车外；离开机车前应将机车制动并切断电动机电源。2不符合要求的，每1项扣1分，扣完为止。DB23/T3539202350—DB23/T3539202350—一级要素二级要素评定内容分值评分标准缺项分值实际得分8.作业现场安全管（150分地下矿山8.2作业过（120分提升运输作业使用带式输送机应遵守下列规定：物料不应从输送带上向下滚落；12°；大倾角输送机不受此限；任何人员均不应搭乘非载人带式输送机；桥；停车进行；不应在运行的输送带下清理物料；作；维修或者更换备件时，应停车并切断电源，并由专人监护不许送电。2不符合要求的，每1项扣1分，扣完为止。采用无轨设备运输应遵守下列规定：应采用地下矿山专用无轨设备；25km/h；25油料运输车辆在井下的行驶速度不超过15km/h100m；自动化作业采区应设置门禁系统；按照设备要求定期进行检查和维护保养。2不符合要求的，每1项扣1分，扣完为止。各种标示牌保护完整；卫生整洁，无积水，无油2不符合要求的，不得分。DB23/T3539202351—DB23/T3539202351—一级要素二级要素评定内容分值评分标准缺项分值实际得分8.作业现场安全管（150分地下矿山8.2作业过（120分通风作业井下测风站（点）布置齐全、合理，并有测风记录牌板，填写所需风量、现场实际风量等参数，每10天至少进行1次井下全面测风。2不符合要求的，不得分。配齐或者随身携带具有矿用产品安全标志的便携式气体检测报警仪和自救器，从业人员能正确使用自救器。2不符合要求的，不得分。定期测定井下各产尘点的空气含尘浓度，凿岩工21月进行统计分析。2不符合要求的，不得分。80°～85°的夹角，并逆风开启。2不符合要求的，不得分。每两周应进行1次自控系统的检查。2不符合要求的，不得分。停止作业且无贯穿风流的采场、独头巷道，应设行通风并检测空气成分，确认安全后方准进入。2不符合要求的，不得分。通风机房或硐室内卫生、整洁，无杂物、垃圾堆机铭牌清晰。2不符合