证券从业资格考试试题-基础3

...v.2007年证券市场根底知识模拟试题答案第2套单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)共60小题,每题0.5分,计30分1．对股票定义的描述，不正确的选项是(

)。

A．股票是一种有价证券

B．股票是股份XX签发的证明股东所持股份的凭证

C．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权

D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金

2．下面关于股票性质描述错误的选项是(

).

A．股票是有价证券、要式证券

B．股票是证权证券、资本证券

C．股票是综合权利证券

D．股票是物权证券、债权证券

3．股票按股东享有权利的不同，可以分为(

)。

A．普通股票和优先股票

B．记名股票和无记名股票

C．有面额股票和无面额股票

D．份额股票和比例股票

4．记名股票的特点不包括(

)。

A．股东权利归属于记名股东

B．可以一次或分次缴纳出资

C．平安性较差

D．转让相对复杂或受限制

5．股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于(

)。

A．要式证券

B．资本证券

C．综合权利证券

D．物权证券

6．股票把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是(

)。

A．要式证券

B．设权证券

C．证权证券

D．综合权利证券

7．20世纪早期，最先通过法律允许发行无面额股票的国家是(

)。

A．美国

B．英国

c．日本

D．德国

8．对我国社保基金认识不正确的选项是(

)。

A．其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨人资金、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益+

B．确定从2001年起新增发行彩票公益金的80％上缴社保基金

C．其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券

D．其中银行存款和国债投资的比例可以高于50％，但不能超过65％

9．我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以(

)。

A．进展再质押

B．进展抵押

C．同业回购

D．只能单向卖出

10．证券效劳机构是指依法设立的从事证券效劳业务的法人机构，不包括(

)。

A．证券登记结算公司、证券投资咨询公司和资产评估机构

B．会计师事务所和律师事务所

C．证券信用评级机构

D．证券公司

11．证券业协会和证券交易所属于(

)。

A．政府机构

B．政府在证券业的分支机构

C．自律性组织

D．证券业最高监管机构

12．证券业协会是(

)。

A．社会团体法人

B．财产团体法人

C．具有独立的证券监管权

D．证券公司可以不参加证券业协会

13．中国证监会按照(

)授权和依照相关法律法规对证券市场进展集中、统一监管。

A．全国人大

B．国务院

C．全国人大常务委员会

D．中国人民银行

14．世界上第一个股票交易所于1602年在(

)成立。

A．荷兰的阿姆斯特丹

B．美国的纽约

C．美国的华盛顿

D．英国的伦敦

15．对指数基金认识正确的选项是(

)。

A．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少

B．由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险

C．对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具

D．指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种

16．衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括(

)。

A．指数基金

B．认股权证基金

C．交易所交易基金

D．上市开放式基金

17．以下说法不正确的选项是(

)。

A．基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人

B．基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权

C．基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的

D．基金托管人是基金一切活动的中心

，

培．对基金份额持有人大会认识不正确的选项是(

)。

A．代表基金份额5％以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会

B．基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额l0％以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监视管理机构备案

C．基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集

D．由基金管理人召集

19．对基金管理人的概念认识错误的选项是(

)。

A．基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，因而，不得在处理业务时考虑自己的利益

B．设立基金管理公司必须经国务院批准

C．基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金

D．基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立

20.截至2006年底，已经有“南方积极配置证券投资基金〞、“博时主题行业股票基金〞、“中银国际中国精选混合型基金〞等(

)只LOF在XX证券交易所上市交易。

A．10

B．13

C．15

D．20

2l.我国?基金法?规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的(

)担任。

A．实力雄厚的证券公司

B．信托投资公司

C．商业银行

D．基金公司

22．我国企业债券开展的整顿期是(

)。

A．1984—1986年

B．1987—1992年

C．1993—1995年

D．从l996年起

23．短期融资券的期限为(

)。

A．1年以下

B．两年以下

c．大于1年小于1年半

D。1年半以下

24．信用公司债的发行人实际上是将(

)作为担保。

A．房屋

B．土地

c．公司信誉

D．第三者保证

25．关于商业银行次级债券的论述正确的选项是(

)。

A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后

B．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后

c．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债

D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券

26．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是(

)。

A．国际债券

B．亚洲债券

c．金融债券

D．欧洲债券

27．某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于(

)。

A．欧洲债券

B．美洲债券

c．外国债券

D．亚洲债券

28．欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称(

)。

A．扬基债券

B。武士债券

c．无国籍债券

D．熊猫债券

29．某债券的票面价值为l000元，息票利率为5％，期限为4年，现以950元的发行价向全社会公开发行，那么投资者在认购债券后到持至期满时可获得的直接收益率为(

)。

A．5％

B．5．26％

C．10％

D．11％

30．接29题，假设投资者认购后持至第2年末，以996元的市价出售，那么其持有期收益率是(

)。

A．5．26％

B．7．68％

C．8．68％

D．9．62％

31．我国的一次还本付息债券可视为(

)。

A．附息债券

B．贴现债券

c．无息债券

D．以上都不是

32．建业股息是(

)。

A．公司前期未分配利润

B．对公司未来盈利的预分

c．公司的借款

D．公司当期盈利

33．我国〈〈公司法〉〉规定，公司分配当年税后利润时．应当提取利润的10％列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的(

)以上的，可以不再提取。

A．25％

B．50％

C．60％

D．75％。

34.非公开发行是指(

)。

A．上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为

B．上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为

c．上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为

D．上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为

35．证券包销是指(

)。

A．证券公司将发行人的证券按照协议全部购人的承销方式

B．证券公司在承销期完毕时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式

c．证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购人，或者在承销期完毕时将售后剩余证券全部退回的承销方式

D．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期完毕时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式

36．在20世纪80年代．围绕市场风险管理进展的风险转移型金融创新最为流行，其典型代表不包括(

)。

A．期权

B．期货

C．互换

D．远期

37．目前中国各家商业银行推广的外汇构造化理财产品等都是(

)的典型代表。

A．金融互换

B．金融期权

c．构造化金融衍生工具

D．金融期货

38．2006年2月9日，中国人民银行发布了?关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知?，通知发布当天国家开发银行和(

)完成首笔交易。

A．中国农业银行

B．中国光大银行

c．中国建立银行

D．中国民生银行

39．股权类资产的远期合约不包括(

)。

A．单个股票的远期合约

B．固定收益证券的远期合约

c．股票价格指数的远期合约

D．一揽子股票的远期合约

40．金融期货交易的对象是(

)。

A．金融期货合约

B．股票

C．债券

D．一定所有权或债权关系的其他金融工具

41．以下表达错误的选项是(

)。

A．与金融期货相比．金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换

B．期权的买方在支付了期权费后没有必须履行该期权合约的义务

c．金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是一样的

D．金融期货交易双方都无权违约、也无权要求提前交割或推迟交割，而只能在到期前的任一时间通过反向交易实现对冲或到期进展实物交割

42．以下有关金融期货表达不正确的选项是(

)。

A．金融期货必须在有组织的交易所进展集中交易

B．在世界各国，金融期货交易至少要受到l家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求

C．金融期货交易是非标准化交易

D．金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度

43．证券登记结算公司为证券交易提供净额结算效劳时，结算参与人应该遵照的原那么是(

)。

A．即时交付

B．集中交付

C．货银对付

D．货银交付

44．目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是(

)。

A．总额结算

B．净额结算

c.差额结算

D统一结算

45．不属于证券效劳机构的是(

)。

A．会计师事务所

B．证券登记结算公司

c．投资咨询机构

D．资信评级机构

46.英国称证券公司为(

)。

A．证券公司

B．投资银行

c．证券XX公司

D．商人银行

47．日本把专营证券业务的金融机构称为(

)。

A．证券公司

B．投资银行

c．证券XX公司

D．商人银行

48．证券公司的注册资本应当是(

)。

A．货币资本

B．实缴资本

c．虚拟资本

D．金融资本

49．对设立证券公司的行政审批，证券监视管理机构应当自受理之日起(

)作出。

A．1个月内

B．3个月内

C．6个月内

D．9个月内

50．上市公司要设立(

)，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。

A．监事会

B．监事会秘书

c．董事会

D．董事会秘书

51．新，?公司法?规定，上市公司在1年内购置、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额(

)的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的213以上通过。

A．25％

B．30％

C．35％

D．40％

52．股份XX申请其股票上市交易，向(

)报送有关文件。

A．证券交易所

B．证监会

c．全国人民代表大会

D．全国人大常务委员会

53．未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役。并处或者单处非法募集资金金额(

)的罚金。

A．1％～l0％

B．1％～5％

C．5％～l0％

D．10％以下

54．公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处(

)有期徒刑或者拘役。

A．3年以下

B．3年以上

C．3年

D．5年以上

55．根据<<证券发行与承销管理方法>>，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象缺乏20家，发行(

)亿股以上的、参与报价的询价对象缺乏50家，发行人不得定价并应中止发行。

A．2

B

3

C．4

D．556．根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，分为(

)。

A．平价权证、价内权证和价外权证

B，认购权证和认沽权证

c．认股权证和备兑权证

D．美式权证、欧式权证、百慕大式权证57．关于认股权证论述不正确的选项是(

)。

A．认股权证也称为股本权证

B．认股权证一般由根底证券的发行人发行

c．行权时不会增加股份公司的股本

D．我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证，就属于认股权证58．实质上属看涨期权的是(

)。

A．认购权证

B．欧式权证

c．百慕大式权证

D．认沽权证59．下面关于可转换债券的表达，错误的选项是(

)。

A．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券

B．可转换债券具有双重选择权

c．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权

D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；对发行人的风险、投资者的收益却没有限制60．我国?可转换公司债券管理方法?规定，可转换公司债券的期限最短为3年，最长为5年，自发行之日起(

)个月后可转换为公司股票。

A．4

B．5C．6

D．7多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)共70小题,每题0.5分,计35分1．有价证券是(

)的统一表现形式。A．财产价值

B．财产权利

C．财产证明

D．财产要求2．股东权是一种综合权利，股东依法享有权利包括(

)。A．资产收益

B．对公司财产的直接支配处理C．重大决策

D．选择管理者等3．股票具有的特征包括(

)。A．收益性、风险性

B．流动性C．参与性

D．永久性4．无记名股票的特点包括(

)。A．股东权利归属股票的持有人B．认购股票时要求一次缴纳出资C．转让相对简便D．平安性较好5．我国<<公司法>>规定股票发行价格可以是(

)。

A．票面金额

B．超过票面金额

C．低于票面金额，

D．任意金额

6．为保护无记名股票股东的合法权益，我国?公司法?规定(

)。

A．发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的时间

B．发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的地点

C．发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的审议事项

D．无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5目前至股东大会闭幕时将股票交存于公司

7．公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载(

．)事项。

A．股东的XX或者名称及住所

B．各股东所持股份数

C．各股东所持股票的编号

D．各股东取得股份的日期

8．下面关于无面额股票的阐述正确的选项是(

)。

A．无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票

B．无面额股票也称为比例股票或份额股票

C．无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减

D．我国的?公司法?允许发行无面额股票

9．引起股票价格变动的因素包括(

)。

A．公司经营状况

B．宏观经济因素

C．政治因素、心理因素和人为操纵因素

D．稳定市场的政策与制度安排

10．企业的组织形式可分为(

)。

A．独资制

B．合伙制

。

C．公司制

D．集体制

11．证券经营机构是证券市场上最活泼的投资者，可以利用(

)进展证券投资。

A．清算资金

B．自有资本

C．营运资金

D．受托投资资金

12．保险公司可糟自有资金及银监会规定的可用于投资的资金投资于〔

〕。A．国债

B．证券衍生产品C．证券投资基金

D．股权性证券13．在我国，社保基金主要由(

)组成。A．社会保障基金

B．社会保险基金C．企业年金

D．对冲基金

14．机构投资者主要有(

)。A．政府机构

B．金融机构

C．企业和事业法人

D．各类基金

15．证券投资基金是(

)。

A．指通过公开出售基金份额筹集资金

B．由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益

C．以资产组合方式进展证券投资活动的基金

D．可投资于股票、债券和国务酷证券监视管理机构规定的其他证券品种

16．中国证监会是国务院直属的证券监视管理机构，它的主要职责是(

)。

A．依法制定有关证券市场监视管理的规章、规那么

B．负责监视有关法律法规的执行

C．负责保护投资者的合法权益

D．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场

17．证券市场的形成主要得益于(

)。

A．社会化大生产和商品经济的开展

B．股份制的开展

C．信用制度的开展

D．国家政策的支持

18．20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现是(

)。

A．公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位

B．仍处于萌芽阶段

C．股份公司数量剧增

D．有价证券发行总额剧增

19．关于契约型基金描述正确的选项是(

)。

A．契约型基金又称单位信托基金

B．契约型基金起源于法国，后来在中国XX、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行

c．契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会

D．契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产

20．关于国债基金的描述，正确的选项是(

)。

A．国债基金是一种以国债为唯一投资对象的证券投资基金

B．由于国债的年利率固定，又有国家信用作为保证，因而收益不受市场利率的影响

c．汇率会影响国债基金的收益，管理人在购置国际债券时，往往还需要在外汇市场上做套期保值

D．这类基金的风险较低

21．以下事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定(

)。

A．提前终止基金合同

B．基金扩募或者延长基金合同期限

c．转换基金运作方式

D．提高基金管理人、基金托管人的报酬标准

22．基金份额持有人必须承当一定的义务，这些义务包括(

)。

A．在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额

B．缴纳基金认购款项及规定的费用

c．承当基金亏损或终止的有限责任

D．不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动

23．对基金管理人的概念理解正确的选项是(

)。

A．是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构

B．由依法设立的基金管理公司担任

C．基金管理人的目标函数是自身利益的最大化

D．基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，但不具有独立法人地位

24．设立基金管理公司，应当具备以下条件(

)。

A．注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本

B．主要股东最近5年没有XX记录，注册资本不低于3亿元人民币

C．取得基金从业资格的人员到达法定人数

D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

25．基金管理人应当履行以下(

)职责。

A办理基金备案手续

B．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进展证券投资

C．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益

D．编制中期和年度基金报告

26．申请取得基金托管资格，应当具备以下条件(

)。

A．总资产和资本充足率符合有关规定

B．设有专门的基金托管部门

C．有平安保管基金财产的条件

D．有平安高效的清算、交割系统

27申请取得基金托管资格，应当经(

)核准。

A．证券交易所

B．国务院银行业监视管理机构

C．国务院证券监视管理机构

D．基金管理协会

28．欧洲债券的描述正确的选项是(

)。

A．债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家

B．由于它不以发行市场所在国的货币为面值．故也称无国籍债券

C．欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币

D．欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准

29．在计息方式上．欧洲债券市场包含的品种有(

)。

A．固定利率债券

B．浮动利率债券

c．在一定条件下将浮动利率转换为固定利率的债券

D．零息债券、延付息票债券、利率递增债券(累进利率债券)

30．从l996年起，我国企业债券的发行进入了再度开展期。在此期间．企业债券的发行也出现一些明显的变化，主要表现在(

)。

A．在发行主体上，突破了大型国有企业的限制

B．在发债募集资金的用途上，改变了以往仅用于根底设施建立或技改工程上，开场用于替代发行主体的银团贷款

c．在债券发行方式上，将符合国际惯例的路演询价方式引入企业债券二级市场

D．在期限构造上。推出了我国超长期、固定利率企业债券

31．关于亚洲债券市场的表达正确的选项是(

)。

A．亚洲债券市场就是亚洲债券发行、交易和流通的市场

B．亚洲债券市场的开展已成为亚洲地区各种区域财金合作机制讨论的一大热点问题

c．亚洲债券市场的开展已日益成为亚洲各经济体、特别是东亚经济体加强区域金融合作的重要内容

D．亚洲债券市场的开展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思

32．2003年6月第二次ACD非正式外长会议通过了旨在开展亚洲债券市场的?清迈宣言?，该建议主要包括(

)。

A．亚洲各国联合发债

B.推动以各国货币或一揽子亚洲货币发行债券

C.建立区域信用担保机制

D．亚洲各国建立外汇储藏库专门用于投资欧洲债券

33．我国利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种有(

)。

A．政府债券

B．金融债券

C．附权证债券

D．可转换公司债券

34债券规定资金借贷的权责关系主要有(

)。

A．所借贷货币的数额

B.债券的利息

c．借款时间

D．回购时间

35．关于保险公司次级定期债描述正确的选项是(

)。

A.其期限在3年以上(含3年)

B．本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后，先于保险公司股权资本

c．所称的保险公司是指依照中国法律在中国境内设立的中资保险公司、中外合资保险公司和外资独资保险公司

D．中国证监会依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本利息和信息披露行为进展监视管理。

36．关于债券特征论述正确的选项是(

)。

A．债务人不履行债务时，债券投资不能收回

B．债券在市场上转让因价格下跌而承受损失时，债券投资不能收回

c．债券收益可以表现为利息收入和资本损益

D．债券具有归还性，因此债券投资一定能够收回

37．有关债券发行的定价方式论述正确的选项是(

)。

A．债券发行的定价方式以公开招标最为典型

B．按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标

c．按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标

D．以价格为标的的荷兰式招标，全体中标者的中标价格是单一的

38．证券交易所的特征有(

)。

A．有固定的交易场所和交易时间

B．参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制

c．交易的对象限于符合一定标准的上市证券

D．通过公开竞价的方式决定交易价格

39．证券交易所的职能包括(

)。

A．提供证券交易的场所和设施

B．制定证券交易所的业务规那么

c．承受上市申请、安排证券上市

D．组织、监视证券交易

40．会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括(

)。

A．制定和修改证券交易所章程

B．选举和罢免会员理事

C．审定总经理提出的工作方案

D．审议和通过理事会、总经理的工作报告

41．证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括(

)。

A．执行会员大会的决议

B．制定、修改证券交易所的业务规那么

C．审定对会员的接纳

D．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告

42．证券交易所的运作系统包括(

)。

A．交易系统

B．结算系统

c．信息系统

D．监察系统

43．监察系统负责证券交易所对市场进展实时监控的职责，日常监控包括(

)。

A．行情监控

B．交易监控

C．证券监控

D．资金监控

44．在计算自由流通比例时需要从公司总股本中剔除的股份有(

)。

A．公司创立者、家族和高级管理者长期持有的股份

B．国有股

c．战略投资者持股

D．冻结股份

45．中证100指数采用“除数修正怯〞修正，需要修正的情况包括(

)。

A．除息、除权

B．股本变动

c．停牌、摘牌

D．停市

46．有担保的ADR分为(

)。

A．一级公开募集ADR

B．二级公开募集ADR

c．三级公开募集ADR

D．美国144A规那么下的私募ADR

47．资产证券化的有关当事人有(

)。

A．发起人

B．特定目的机构或特定目的受托人(SPV)

c．资金和资产存管机构

D．信用增级机构

48．关于可转换债券要素的表达，正确的选项是(

)。

A．可转换债券有效期限与一般债券一样，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间

B．可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于一样条件的不可转换公司债券

c．转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数

D．赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件

49．作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在以下区别(

)。

A．交易场所和交易组织形式不同

B．交易的监管程度不同

c．金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定

D．保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

50．属于2006年?证券法?对原?证券法?修改之处的是(

)。

A．允许证券公司开展证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务参谋等证券业务

B．取消了综合类和经纪类的分类管理体制

c．增加了公司章程的要求

D．明确提出了风险管理和内部控制制度

51．新?证券法?将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为(

)3个标准。

A．1000万元

B．5000万元

C．1亿元

D．5亿元

52．证券公司经营(

)，注册资本最低限额为人民币5000万元。

A．证券经纪

B．证券投资咨询

C．与证券交易以及投资咨询活动有关的财务参谋业务

D．证券资产管理

53．证券监视管理机构根据(

)，可以调整注册资本最低限额。

A．审慎监管原那么

B．各项业务的风险程度

C．分业经营原那么

D．混业经营原那么

54．为保证登记结算公司履行职能，登记结算公司应具有(

)。

A．必备的效劳设备

B．完善的数据平安保护措施

c．建立完善的业务、财务和平安防范等管理制度

D．建立完善的风险管理系统

55．登记结算公司依据?证券法?履行(

)职能。

A．证券账户、结算账户的设立

B．证券的存管和过户

C．证券持有人名册登记及权益登记

D．证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

56．在证券经纪业务中．证券公司应遵循(

)。

A．盈利原那么

B。代理原那么

C．效率原那么

D．“三公〞原那么

57．证券公司必须持续符合(

)风险控制指标标准。

A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l00％

B．净资本与净资产的比例不得低于加％

C．净资本与负债的比例不得低于l0％

D．净资产与负债的比例不得低于20％

58．证券投资者保护基金的资金可以运用于(

)。

A．银行存款

B．购置国债

c．中央银行债券

D．中央级金融机构发行的金融债券

59．〈〈上市公司证券发行管理方法〉〉对上市公司非公开发行股票作出的规定，阐述正确的选项是(

)。

A．在对募集资金用途、公司及高管人员的诚信等方面提出了严格要求的前提下，对发行公司的盈利指标和非公开发行股票数量不作要求

B．发行对象的资格应当符合股东大会决议规定的条件，发行对象总数不超过20名

C．境外战略投资者的资格经国务院相关部门事先批准

D．股份自发行完毕之日起，6个月内不得转让

60．基于重要性原那么，监管部门根据投资者持股比例的不同，采取不同的监管方式(

)。

A．对于持股介于5％～20％之间的，要求其简要披露信息，仅须报告

B．对于持股介于20％～30％之间的，要求详细披露

c．对于持股30％以上的，要求其聘请财务参谋出具核查意见，依法向监管部门报告，并履行法定要约义务或申请豁免

D．将成为公司实际控制人的间接收购，一并纳入标准

61．〈〈上市公司收购管理方法〉〉对收购人进展了标准，主要是(

)。

A．对于收购人存在到期不能清偿数额较大债务且处于持续状态、最近3年有重大XX行为或严重的证券市场失信行为的，制止其收购七市公司

B．对收购人提出足额付款要求，为防止分期付款安排导致收购人先行控制上市公司后转移上市公司资金用于收购，规定收购人足额付款

C．除财务参谋在收购完成后的12个月内对收购人进展持续督导外，要求收购人实行向所在地证监局的每月报告制度，通过证监局加强持续监管力度

D．明确界定一致行动人的范围，对一致行动人既作出原那么性界定，又逐一列举，并将举证责任落在一致行动嫌疑人身上，促使隐藏在背后的收购人浮出水面

62．证券市场监管的意义是(

)。

A．是保障广阔投资者权益的需要

B．是维护市场良好秩序的需要

c．是开展和完善证券市场体系的需要

D．是证券市场参与者进展发行和交易决策的重要依据

63．证券市场监管的原那么是(

)。

A．依法管理原那么

B．保护投资者利益原那么

C．“三公〞原那么

D．监视与自律相结合的原那么

64．属于证监会“准司法权〞的是(

)。

A．冻结查封权

B．对通讯记录的调查取证权

C．限制出境权和制止处分财产权

D．证券市场禁入权

65．根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为(

)。

A．现货交易

B．互换交易

C．远期交易

D．期货交易

66．根据根底资产划分，常见的金融远期舍约包括(

)。

A．股权类资产的远期合约

B．债权类资产的远期合约

c．远期利率协议

D．远期汇率协议

67．比拟金融现货交易和金融期货交易正确的选项是(

)。

A．金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具．而金融期货交易的对象是金融期货合约

B．金融现货交易和金融期货交易的主要目的都是套期保值

c．金融现货的交易价格是实时的成交价；而期货交易价格是对金融现货未来价格的预期

D．金融现货交易和金融期货交易在交易方式和结算方式上是相似的

68．关于期货交易结算所论述正确的选项是(

)。

A．结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建

B．所有的期货交易都必须通过结算会员由结算机构进展，而不是由交易双方直接交割清算

c．结算所通常采取会员制

D．结算所实行无负债的每日结算制度，又称逐日盯市制度

69．关于期货交易所论述正确的选项是(

)。

A．期货交易所是专门进展期货合约买卖的场所，是期货市场的核心

B．期货交易所为期货交易提供交易场所和必要的交易设施，制定标准化的期货合约，为期货交易制定规章制度和交易规那么

c．期货交易所一般实行会员制度(但近来出现了公司化倾向)，只有交易所的会员才能直接进场进展交易

D．期货交易所承当着组织、监视期货交易的重要职能

70．美式权证持有人行权的时间(

)。

A．可以在权证失效日之前任何交易日

B．可以在失效日当日

C．可在失效日之前一段规定时间内

D．可在失效日之后一段规定时间内判断题(判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错头的用B表示)共70小题,每题0.5分,计35分1．有价证券具有收益性，因此本身具有一定的价值。

(

)

2．虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格。

(

)

3．按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为政府证券、金融证券、公司证券。

(

)

4．在正常情况下，预期收益越高的证券，风险越大；预期收益越低的证券，风险越小。

(

)

5．封闭式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。(

)

6．目前场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场构造。

(

)

7．有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。

(

)

8．证券交易市场又称“二级市场〞或“次级市场〞，是未发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。

(

)

9．只有XX公司才能发行股票。

(

)

10．公司发行股票和发行债券所筹集的资本都属于借人资本。(

)

11．股票分割由于不能给投资者带来现实的利益，所以通常会刺激股价下滑。

(

)

12．股票不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。

(

)

13．股票价格的变动通常比实际经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或称先导性指标。

(

)

14．有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。

(

)

15．我国?公司法?规定，股东只可以用货币出资，不可以用实物、知识产权、土地使用权等非货币财产作价出资。

(

)

16．股票所载有权利的有效性是始终不变的，它是一种无期限的法律凭证。

(

)

17．股东大会一般每一年或半年定期召开一次，当出现董事会认为必要或监事会提议召开等情形时；也可召开临时股东大会。

(

)

18．股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出席股东会议。代理人应当向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。(

)

19．参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是表达在股息多少上，而是在分配顺序上。

(

)

20．国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份。

(

)

21．收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收人为目的。收入型基金资产的成长潜力较大，损失本金的风险相对也较高。

(

)

22．ETF不一定采用指数基金模式。

(

)

23．ETF的双重交易特点表现在它的申购和赎回与ETF本身的市场交易是别离的，分别在一级市场和二级市场进展。

〔

)

24．ETF的发行量取决于每构造单位净值的上下。

(

)

25．ETF的申购和赎回一般都规定了数量限制，使用的是一揽子股票．也可以使用一局部现金。

(

)

26．基金托管人是基金一切活动的中心。

(

)

27．代表基金份额5％以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会。

(

)

28．基金份额持有人大会由基金托管人召集；基金托管人未按规定召集或者不能召集时，由基金管理人召集。

〔

)

29，基金份额持有人通常是资金实力雄厚的机构投资者。

(

)

30．没立基金管理公司，注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

〔

〕

31．我国暂不允许国际开发机构在中国发行人民币债券。

(

)

32．欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。

〔

〕

33．欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，但是不能使用复合货币单位。

〔

〕

34．欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多。

(

)

35．外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。

(

)

36．双货币债券是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。

(

)

37．龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者那么来自亚洲的主要国家。

(

)

38．2006年5月，中国证监会公布的?上市公司证券发行管理方法?中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券非别离交易的可转换公司债券(简称“非别离交易的可转换公司债券〞)。

(

)

39．债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权。

(

)

40．附有赎回选择权条款的债券是指债券发行人具有在到期日之前买回全部或局部债券的权利。

(

)

41．NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为两个局部：一个是NASDAQ全国市场；另一个是NASDAQ小型资本市场。

(

)

42．NASDAQ小型资本市场是为一些有开展潜力的小型公司准备的，在小型资本市场上市的公司都是成交活泼、市场形象好并符合严格财务标准和公司治理标准的公司。

(

)

43．资本利得可正可负，当股票卖出价大于买人价时，资本利得为正．此时可称为资本收益；当卖出价小于买人价时，资本利得为负。(

)

44．法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的35％。

(

)

45．证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称一级市场、初级市场。

(

)

46．上网公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为惟一的卖方，投资者在指定时间内，按现行委托买人股票的方式进展申购的发行方式。

(

)

47．证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场。

(

)

48.我国的股票发行实行注册制并配之以发行审核制度和保荐制度。(

)

49．公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过200人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。

(

)

50．上市公司发行证券只能向不特定对象公开发行。

(

)

51.截至2006年底，中国企业发行存托凭证的家数到达69家，发行存托凭证73种。

(

)

52．期货交易所一般实行会员制度(但近来出现了公司化倾向)．只有交易所的会员才能直接进场进展交易，而非会员交易者只能委托属于交易所会员的期货经纪商参与交易。

(

)

53.金融衍生工具的交易后果取决于交易者对根底工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度。

(

)

54．保证金的水平由交易所或结算所制定，为了躲避风险，初始保证金的比率被严格限定为期货合约价值的5％～l0％，最低不能低于4％。(

)

55.金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时问内定期交换现金流的金融交易。

〔

)

56：针对由信息不对称引起的委托一代理问题，金融界创造出了以可转换债券为代表的一类新型融资工具，使投融资双方的需求更好地得到满足，从而扩大了融资规模。

(

)

57．目前，我国内地存在的各类利率、汇率、黄金甚至股票价格指数、能源价格指数联结型外汇理财产品和人民币理财产品属于交易所交易的构造化产品。

(

)

58．构造化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们都是以合约规定条款(如提前终止条款)形式出现的。

〔

)

59.按收益保障性分类，构造化金融衍生产品可分为保本型和保证最低收益型产品。

(

)

60．目前最为流行的构造化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类构造化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类构造化票据。(

)

61．证券公司是指依照?公司法?和?证券法?设立的经营证券业务的股份XX。

(

)

62．在我国，设立证券公司必须经国务院证券监视管理机构审查批准。(

)

63．德国没有专门的证券经营机构。

(

)

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