工程项目的前期策划-课件

第三章工程项目的前期策划工程项目的前期策划工作工程项目的构思工程项目的目标设计工程项目的定义工程项目的可行性研究工程项目的评估工程项目前期策划中的几个问题8/3/20231华北电力大学工程造价教研室刘梅第三章工程项目的前期策划工程项目的前期策划工作7/28/一、工程项目的前期策划工作将项目构思到项目批准正式立项，定义为项目的前期策划阶段（或“概念阶段”、c阶段）。项目前期策划工作的主要任务，是寻找项目机会、确立项目目标、定义项目，并对项目进行详细的技术经济论证，使整个项目建立在可靠的、坚实的和优化的基础之上。工程前期策划必须按照系统方法分步骤进行，见下图示：8/3/20232华北电力大学工程造价教研室刘梅一、工程项目的前期策划工作将项目构思到项目批准正式立项，定义8/3/20233华北电力大学工程造价教研室刘梅7/28/20233华北电力大学工程造价教研室刘梅1．项目构思的产生和选择任何项目都起源于项目的构思项目的构思是对项目机会的寻求2．项目目标设计和项目定义主要通过对上层系统情况和存在的问题进行进一步研究，提出项目的目标因素，进而构成项目目标系统，通过对目标的书面说明形成项目定义。该阶段包括如下工作：(1)环境调查和问题的研究(2)项目的目标设计(3)项目的定义和总体方案策划(4)提出项目建议书8/3/20234华北电力大学工程造价教研室刘梅1．项目构思的产生和选择7/28/20234华北电力大学工程3．可行性研究即，对项目总目标和总体实施方案进行全面的技术经济论证，它是项目前期决策阶段最重要的工作。4．评价和决策在可行性研究的基础上，对项目进行财务评价、国民经济评价和环境影响评价等。在我国，可行性研究报告经批准后项目就立项了，并作为工程项目的任务书。8/3/20235华北电力大学工程造价教研室刘梅3．可行性研究7/28/20235华北电力大学工程造价教研室项目前期策划应注意的问题在整个过程中必须不断的进行环境调查，并对环境发展趋向进行合理的预测。在整个过程中有一个多重反馈的过程，要不断地进行调整、修改、优化，甚至放弃原定的构思、目标或方案。在项目前期策划过程中阶段决策是非常重要的。在整个过程中必须设置几个决策点，对分阶段工作结果进行分析、选择。8/3/20236华北电力大学工程造价教研室刘梅项目前期策划应注意的问题在整个过程中必须不断的进行环境调查，项目前期策划的重要作用项目的前期策划工作是项目的关键。1.项目构思和项目目标是确立项目方向问题见图2-2如果目标设计出错，常常会产生如下后果：1）工程建成后无法正常的运行，达不到使用效果；2）虽然可以正常运行，但其产品或服务没有市场，不能为社会接受；3）运营费用高，没有效益，没有竞争力；4）项目目标在工程建设过程中不断变动造成投资、超工期等。2.项目构思和项目目标影响全局失败的项目经济损失、企业衰败、社会问题、环境破坏8/3/20237华北电力大学工程造价教研室刘梅项目前期策划的重要作用项目的前期策划工作是项目的关键。7/8/3/20238华北电力大学工程造价教研室刘梅7/28/20238华北电力大学工程造价教研室刘梅二、工程项目构思1、工程项目构思的产生工程项目构思，是对工程项目机会的寻求，标志着工程项目的开始。

项目构思的起因主要体现在以下几个方面：1）通过市场研究发现新的投资机会，有利的投资地点和投资领域。2）上层系统运行存在问题或困难。3）为了实现上层系统的发展战略。4）通过工程信息寻求项目业务机会。5）通过生产要素的合理组合，产生项目机会。6）其他。如，现代企业的资产重组、资本运作、变革、创新都会产生项目机会。8/3/20239华北电力大学工程造价教研室刘梅二、工程项目构思1、工程项目构思的产生7/28/20239华2、工程项目构思的选择淘汰明显不现实或没有实用价值的构思，选择若干有价值和可能性强的构思，进行深入研究。

选择依据：1）上层系统问题和需求的现实性。2）环境的制约,充分利用资源和外部条件。3）充分发挥自己的长处和优势。综合考虑“构思-环境-能力”之间的平衡，以求达到主观和客观的最佳组合。8/3/202310华北电力大学工程造价教研室刘梅2、工程项目构思的选择7/28/202310华北电力大学工程三、工程项目的目标设计目标，是对预期结果的描述，是项目成功的前提，实施过程的主线和依据，完毕后的最终效果。目标设计，是以环境和上层系统的状况为依据的。（与一般的研究和革新项目目标是不同的）工程项目必须采取严格的目标管理办法。1、目标设计的重要性8/3/202311华北电力大学工程造价教研室刘梅三、工程项目的目标设计目标，是对预期结果的描述，是项目成功的1）项目实施前就必须有明确的目标2）在项目的目标设计中，首先要设立项目总目标，再用系统分析的方法进行分解3）将项目目标落实到人4）将项目目标落实到项目的各个阶段5）强调全寿命期集成管理项目目标6）推行目标管理存在的问题2、工程项目的目标管理方法8/3/202312华北电力大学工程造价教研室刘梅1）项目实施前就必须有明确的目标2、工程项目的目标管理方法7推行目标管理存在的问题1)前期很难设计出科学、合理的目标系统2)项目批准后，不能随便改动项目目标3)常常偏向于局部目标，缺少全局的观点4)影响项目目标实现的因素很多，如项目的风险状况、资源供应条件、项目相关者的冲突、环境影响、上层组织的支持程度等，这些因素并不是项目管理者能够控制的。4)其它问题（如，过分注重定量的目标）8/3/202313华北电力大学工程造价教研室刘梅推行目标管理存在的问题1)前期很难设计出科学、合理的目标系统项目总目标（满足各方实际需求）分解各子项目目标可执行目标落实到各时间区段和个人采用系统分析的方法3、目标的分解8/3/202314华北电力大学工程造价教研室刘梅项目总目标（满足各方实际需求）分解各子项目目标可执行目标落实1)目标因素在进行情况分析和问题的定义以后，按照问题的结构以及边界条件的限制，提出的解决问题的程度，即为目标因素。项目的目标，是为了解决上层系统的问题和满足上层系统的需要，同时要注意边界条件的限制。4.提出目标因素8/3/202315华北电力大学工程造价教研室刘梅1)目标因素4.提出目标因素7/28/202315华北电2)目标因素的来源问题的定义，也即按问题的结构，确定解决其中各个问题的程度条件的限制（如，资源限制、法律限制、周边组织的要求等）上层系统直接设置3)常见的目标因素问题的解决程度（项目建成后所达到的功能和状态）项目自身的目标（工程规模、经济性目标、项目时间目标）其它目标因素等（工程的技术标准、降低成本、环保、节约能源、对国民经济和地方发展的贡献等）8/3/202316华北电力大学工程造价教研室刘梅2)目标因素的来源问题的定义，也即按问题的结构，确定解决其中4)应注意以下问题目标因素应全面，不能遗漏真实地反映上层系统的需要和要求切合实际，实事求实要有一定的弹性，应考虑各种风险必须重视时间的限制充分考虑各方的利益。8/3/202317华北电力大学工程造价教研室刘梅4)应注意以下问题目标因素应全面，不能遗漏7/28/2025、构成目标系统对目标因素进行分类、归纳、排序和结构化，形成目标系统，使项目的目标协调一致。1）目标系统的结构系统目标可执行目标子目标功能目标技术目标经济目标社会目标生态目标8/3/202318华北电力大学工程造价教研室刘梅5、构成目标系统对目标因素进行分类、归纳、排序和结构化，形成工程项目的目标系统图项目总目标功能目标生态目标社会目标经济目标技术目标系统目标可执行目标子目标...............8/3/202319华北电力大学工程造价教研室刘梅工程项目的目标系统图项目总目标功能目标生态目标社会目标经济目A提高施工效果B1获取利润B2缩短工期B3

保证质量C1均衡施工C2

提高机械效率C3提高劳动生产率C4安全生产C5保障物资供应施工项目管理目标体系结构层次图8/3/202320华北电力大学工程造价教研室刘梅A提高施工效果B1获取利润B2缩短工期B3保证质量按目标因素的性质分类强制性目标：必须满足的目标，包括法律、法规的限制、政府的规定、政策、技术规范的要求等；期望性目标：尽可能满足的目标，它具有一定的弹性。如：项目的总投资、总工期等。按目标因素的表达分类定量目标：能用数字表达的目标（如：投资规模、投资回报率等）定性目标：不能用数字表达的目标(如：使用户满意)2)目标因素的分类8/3/202321华北电力大学工程造价教研室刘梅按目标因素的性质分类2)目标因素的分类7/28/20232强制性目标与期望性目标发生争执强制性目标之间发生争执重新构思，或重新进行环境调查取消某一强制性目标，或降为期望目标期望目标之间发生争执对定量目标进行优化确定定性目标之间的优先级（或定义权重）在目标系统中，系统目标优于子目标，子目标优于可执行目标3)目标因素之间的争执项目存在自身的矛盾性8/3/202322华北电力大学工程造价教研室刘梅强制性目标与期望性目标发生争执3)目标因素之间的争执项目存四、工程项目的定义和总方案策划1、项目定义项目定义，是指以书面的形式描述项目目标系统，并初步提出完成方式的建议。在项目构成及系统定界以后即可进行项目定义，是项目建议书的前导，是目标设计的里程碑。项目定义，以一个报告的形式提出，其内容通常包括：提出问题，说明问题的范围和问题的定义说明解决这些问题对上层系统的影响和意义说明项目与上层系统其他方面的界面，确定对项目有重大影响的环境因素项目目标构成边界条件分析提出项目的可能的解决方案和实施过程的总体建议经济性说明，如投资总额，预期收益，运行费用等8/3/202323华北电力大学工程造价教研室刘梅四、工程项目的定义和总方案策划1、项目定义7/28/20232、项目总体方案的提出在可行性研究之前，必须提出实现项目总目标与总体功能要求的总体方案或总的实施计划，以作为可行性研究的依据。其中包括：1）项目产品或服务的市场定位；2）项目总的功能定位和各部分的功能分解、总的产品方案；3）项目总体的建设方案、建筑总面积、项目总布局，总的实施阶段的划分；4）总的融资方案、设计、实施、运营方面的组织策划；5）工程经济、安全、高效率运行的条件和过程，建设和运营中环境保护和工作保护措施等。在此，应有多方案的建议，方案的选择在可行性研究中进行。8/3/202324华北电力大学工程造价教研室刘梅2、项目总体方案的提出7/28/202324华北电力大学工程3、项目的审查和选择1）项目审查主要审查风险评价、目标决策、目标设计价值评价、目标设计过程等。在审查中应注意以下问题：防止自我审查客观地顾及所有重要的各方审查应以动态的观点，从上层系统的角度出发审查的主要指标问题的定义（是否符合实际或有遗漏）。目标系统和目标因素的价值评价。对项目构思、情况和问题的调查和分析、目标设计的过程和结果的审查。项目的初步评价。8/3/202325华北电力大学工程造价教研室刘梅3、项目的审查和选择7/28/202325华北电力大学工程造2）项目选择

当面临许多项目机会时，需要进行项目选择。项目选择的总体指标：通过项目能够最有效的解决上层系统的问题，满足上层系统的需要（市场前景），如市场占有份额，投资回报等；项目对上层战略的贡献为选择尺度，如对竞争优势，长期目标，市场份额，利润规模等的影响；企业现有资源和优势能否得到最充分利用；项目成就期望值（可能性大、风险小）。8/3/202326华北电力大学工程造价教研室刘梅2）项目选择7/28/202326华北电力大学工程造价教研4、提出项目建议书项目建议书，是对项目目标系统和项目定义的说明和细化，同时作为后继的可行性研究、设计和计划的依据，并将项目目标转变成具体实在的工程建设任务。项目建议书的提出，标志着项目目标设计的结束。项目建议书的主要内容：1）项目提出的必要性和依据。2）拟建规模、建设地点的初步设想。3）资源情况、建设条件、协作关系。4）投资估算、资金筹措设想。5）项目进度安排。6）经济效益和社会效益的初步估计。8/3/202327华北电力大学工程造价教研室刘梅4、提出项目建议书7/28/202327华北电力大学工程造价五、工程项目可行性研究和评价可行性研究，是指对拟实施项目技术上的先进性、适用性，经济上的合理性、盈利性，实施上的可能性、风险性进行全面科学的综合分析，为项目决策提供客观依据的一种技术经济研究活动。技术可行性分析经济可行性分析运行环境可行性分析其他方面的可行性分析社会制度和环境的可接受性;项目自身风险性资源的可获得性8/3/202328华北电力大学工程造价教研室刘梅五、工程项目可行性研究和评价可行性研究，是指对拟实施项目技术1、可行性研究前的工作1）项目负责人的任命。2）研究小组的成立或研究任务的委托。3）工作团队的建立。4）确定研究深度和广度及研究报告的主要内容。5）确定可行性研究开始和结束时间，并制定工作计划。8/3/202329华北电力大学工程造价教研室刘梅1、可行性研究前的工作7/28/202329华北电力大学工程2、可行性研究前的主要依据1）国家经济和社会发展的长期计划、规划、投资政策、以及国家和地方的法规2）批准的项目建议书3）国家批准的资源报告，国土开发整治规划等4）国家进出口贸易和关税政策5）建设地点的自然、经济、社会等基础资料6）市场调查报告8/3/202330华北电力大学工程造价教研室刘梅2、可行性研究前的主要依据7/28/202330华北电力大学3、可行性研究的作用项目决策的依据向银行贷款的依据项目各项工作安排的依据与有关单位签订协作的依据提高项目投资效益的基础项目后评价的依据8/3/202331华北电力大学工程造价教研室刘梅3、可行性研究的作用项目决策的依据7/28/202331华北4、可行性研究的阶段阶段工作内容费用差错控制机会研究寻求投资机会，鉴别投资方向占总投资的0.2％－1％±30％初步可行性研究项目是否有生命力，能否盈利占总投资的0.25％－1.5％±20％详细可行性研究详细技术经济论证，在多方案比较的基础上选择出最优方案占总投资的0.2％－3％±10％8/3/202332华北电力大学工程造价教研室刘梅4、可行性研究的阶段阶段工作内容费用差错机会研究寻求投资机会可行性研究的阶段投资设想鉴定投资方向机会研究辅助分析初步可行性研究项目建议书申请银行贷款详细可行性研究资金筹措计划可行性研究报告项目评估项目决策可行性报告审核8/3/202333华北电力大学工程造价教研室刘梅可行性研究的阶段投资设想鉴定投资方向机会研究辅助分析初步可项目可行性研究原理和方法1.头脑风暴法(智力激励法、BS法、自由思考法)2.德尔菲（Delphi）方法3.静态评价方法4.动态评价方法5.不确定性分析盈亏平衡分析敏感性分析风险决策分析6.有约束条件的最优化方法--决策树8/3/202334华北电力大学工程造价教研室刘梅项目可行性研究原理和方法1.头脑风暴法(智力激励法、BS法、可行性研究的基本要求1）必须从工程项目全生命期的角度，重点研究市场，确定生产规模、项目范围、技术方案、融资。2）通过调查研究，以第一手资料为依据，客观地反映和分析问题。3）可行性研究应详细、透彻、全面，定性和定量分析相结合，用数据、图表分析和表示。4）多方案比较。5）加强对技术、经济、财务方面的风险分析。6）可研报告需经政府部门审查、评价、批准。8/3/202335华北电力大学工程造价教研室刘梅可行性研究的基本要求7/28/202335华北电力大学工程造六、项目评估项目评估，指由第三方（国家、银行或有关机构）根据国家颁布的政策、法规、方法、参数和条例等，对拟建项目的必要性、建设条件、生产条件、市场需求、工程技术、经济效益和社会效益等，进行全面评价、分析和论证，进而判断其是否可行的一个评估过程。项目评估，是项目投资前期进行决策管理的重要环节，其目的是审查项目可行性研究的可靠性、真实性和客观性，为银行的贷款决策或行政主管部门的审批决策提供科学依据。8/3/202336华北电力大学工程造价教研室刘梅六、项目评估项目评估，指由第三方（国家、银行或有关机构）根据项目评估的依据1)

项目建议书及其批准文件；2)

项目可行性研究报告(即论证报告)3)报送单位的申请报告及主管部门的初审意见；4)有关资源、原材料、燃料、水、电、交通、通讯、资金（包括外汇）及征地等方面的协议文件；5）必需的其他文件和资料。8/3/202337华北电力大学工程造价教研室刘梅项目评估的依据1)

项目建议书及其批准文件；7/28/20七、工程项目前期策划中的几个问题1、重视项目前期策划工作安排。2、上层管理者的任务是提出解决问题的期望，或将总的战略目标和计划分解，不必过多地考虑目标的细节及如何完成目标，更不能立即提出解决问题的方案。3、应争取高层的支持。4、协调好战略层和项目层的关系。5、项目的实施和运行需要许多条件，需要优化组合。6、在项目的前期策划中应注意上层系统的问题、目标和项目的联系与区别。8/3/202338华北电力大学工程造价教研室刘梅七、工程项目前期策划中的几个问题1、重视项目前期策划工作安排案例——某高速公路建设工程目标系统设计一、项目构思我国某地区的两个大城市之间直线相距约250km，连接六个大中城市。该地区是我国经济最发达的地区之一。考虑到当地的交通条件，该地区的社会和经济发展状况，拟建一条沟通这六大城市的高速公路。二、环境调查和问题的定义(一)两地之间的交通状况目前，连接两地的公路的路基路面较差，多为三级和四级公路，交通流量大大超过公路网的承受能力，交通阻塞，事故频繁，进一步调查后，发现问题及其原因如下：详情略(二)该地区社会和经济发展对公路交通的需求预测：详情略(三)建设高速公路的必要性：详情略(四)存在的制约条件：详情略(五)相关法律、法规：详情略8/3/202339华北电力大学工程造价教研室刘梅案例——某高速公路建设工程目标系统设计一、项目构思7/28三、目标因素项目总体目标：建成国内领先水平的，能展现沿线现代化风貌的标志性高速公路工程。项目的系统目标和主要子目标包括：(一)功能目标：符合我国高速公路标准的交通和服务功能详情略如，交通功能、服务功能