技术开发控制程序

技术开发控制程序1目的使技术开发过程得到有效控制，使技术开发工作得到保证，以满足业主和其他相关方的需要。2适用范围本程序适用于集团公司/公司/项目部技术开发立项、评审、实施、中间检查、成果评价验收等全过程控制。3术语和定义3.1本程序引用《质量手册》和《环境与职业健康安全管理手册》中的有关术语和定义。3.2另定义：独立核算单位——指集团公司技术中心各研究所、各二级单位及直属项目部。研究群体——指有相对集中的研究方向，在长期合作的基础上自然形成的研究整体。4职责4.1总工程师：负责技术开发项目立项的审批，技术开发项目经费拨付审批，技术开发项目合同更改与撤销的审批，技术开发验收报告的审批。4.2科技管理部负责对科技项目的立项、评审、实施、成果验收等过程进行归口管理。4.3公司/项目部负责对中标项目的施工技术、环境保护、职业健康安全进行分析，确定需要开发的技术，向集团公司申请立项、签订科技项目合同并组织实施。5工作程序技术开发过程控制见技术开发过程控制流程图。5.1技术开发项目分类5.1.1生产机具、配套设备开发与研制；5.1.2作业方法、工艺研究；5.1.3新材料研制；5.1.4理论研究(编制规程、规范、工艺导则，重大项目技术总结)。5.2立项5.2.1申请立项的主体：5.2.1.1独立核算单位；5.2.1.2研究群体。技术开发过程控制见技术开发过程控制流程图结束成果管理（包括开发的更改）开发过程控制与监督管理签定科技项目合同科技管理部审查(评审)立项申请（策划、技术开发输入）技术开发策划市场调研业主要求NNYYYYY技术开发输出项目验收（确认）总经理办公会批准（评审）项目验证专家审核（评审）结束成果管理（包括开发的更改）开发过程控制与监督管理签定科技项目合同科技管理部审查(评审)立项申请（策划、技术开发输入）技术开发策划市场调研业主要求NNYYYYY技术开发输出项目验收（确认）总经理办公会批准（评审）项目验证专家审核（评审）5.2.2申请立项的条件5.2.2.1独立核算单位申请时必须具有独立承担项目的条件(配套资金、人员、设备、依托工程等)。5.2.2.2研究群体申请立项时需有依托单位和依托工程。5.2.2.3申请立项的项目应能解决生产中的技术难题，具有较高的经济、社会和环境效益，有较大的推广价值及成果转化能力，符合质量、环境与职业健康安全要求，具有国内行业先进水平。5.2.3技术开发策划与申报5.2.3.1申请立项的单位和研究群体应对立项项目的技术背景、科技意义、研究方案、技术路线、技术经济指标、环境与职业健康安全要求、研究计划、适用的法律法规要求、经费预算及预期成果等方面作深入研究，并填写“集团公司科技项目申请书”(见《中国葛洲坝集团公司科技成果管理办法》)。立项主体可以随时向集团公司科技管理部申请立项。5.2.3.2技术开发计划内容技术开发项目阶段的策划；对技术开发项目适宜阶段的评审、验证和确认活动的策划；技术开发项目负责人及人员的安排（包括职责）；技术开发项目起止时间及开发各阶段的时间要求。5.2.3.3技术开发接口不同专业的技术开发接口通过日常开发过程中的沟通、文件交流形式进行，并由项目组长负责开发接口的总体协调和确认。5.2.4项目审查项目审查分预审(格式审查)和评审两个阶段。5.2.4.1预审(格式审查)由科技管理部在受理立项申请时完成。预审要求：“科技项目申请书”是否符合集团公司发展战略，是否具备实施条件，质量、环境与职业健康安全要求，申请书格式是否符合规定的要求。5.2.4.2评审由科技管理部组织有关专家完成。评审要求：是否有立项必要，立项依据是否准确、符合实际；项目的技术经济指标是否可行；项目的环境风险和职业危害是否得到可靠控制；研究方法、措施、进度计划是否合理、科学；项目组是否具备研究基本条件，经费是否合理。5.2.5项目批准科技管理部对评审意见进行研究整理后，报集团公司总经理办公会讨论决定是否批准立项。5.2.6合同签定批准立项的技术开发项目应签订科技项目合同。合同的主要内容应包括：主要研究、工作内容及项目实施方案、技术关键、攻关目标、主要技术经济指标、环境与职业健康安全措施、适用的法律法规要求、最终提交的成果、进度计划、合同经费、共同条款等。合同为一式三份，经集团公司、项目承担方签字盖章后生效，研究群体为承担方时，需有合同金额30%担保或保函。科技管理部部长为集团公司技术开发项目管理责任人；项目组长是项目承担方合同履行责任人。5.3技术开发输入5.3.1项目合同5.3.2攻关目标和技术路线5.3.3主要技术经济指标5.3.4环境与职业健康安全要求5.3.5适用的法律法规要求5.3.6进度计划5.3.7对输出成果的要求5.3.8以前类似技术开发适用的有关信息。5.4技术开发过程控制5.4.1技术开发项目实行项目组长负责制，项目组长具有经费支配权和人员选择权。5.4.2技术开发项目环境因素识别评价、危险源辩识与风险评价及控制的策划项目组针对具体项目的类别，在技术开发研究过程中按《环境因素识别与评价控制程序》、《危险源辩识、风险评价和风险控制策划程序》规定要求，对其开发项目进行环境因素识别、评价，危险源辩识、风险评价和风险控制的策划，在开发过程中采取相应的控制措施，以避免和减少开发项目所带来的不利环境影响和风险可能引起的疾病与伤害。5.4.3技术开发评审(验证)与设计输出文件的审批。5.4.3.1项目组在研究过程中遇到的重大技术问题和重要环境因素、重大风险控制的策划应采取内部评审论证制度，由项目组长签字认可；也可以请求科技管理部组织专家论证，并保存相关记录。5.4.3.2图纸、工艺及试验方案开发应有开发人、审核人、批准人签字把关。5.4.3.3评审(验证)技术开发输出的内容技术开发输出文件是否符合科技项目合同开发输入的要求；适用时应给出材料采购清单以及施工的适当信息；应包含或引用产品接收的质量标准；应规定产品（工艺规程、方法）的安全和正常使用所必须的产品特性。5.4.4按照合同约定项目组长向科技管理部提交阶段性的研究成果。科技管理部负责建立科技项目合同执行情况档案。5.5项目经费集团公司科技项目经费由集团公司拨款、项目承担方自筹款两部分组成。5.5.1项目经费的管理5.5.1.1资金使用计划科技项目合同签定后，由科技管理部按照合同约定向财务与产权管理部提出该项目的资金使用计划，同时提供合同副本。5.5.1.2阶段性经费申请及使用情况的报告项目负责人向科技管理部提出阶段经费申请，同时提交前一阶段研究(或准备阶段)的成果及经费使用情况报告，经科技管理部审查并报集团公司总工程师批准后，拨付下一阶段研究经费。5.5.1.3经费的使用与监督经费拨付到位后，由项目负责人掌握使用。科技管理部对自筹款到位和拨付款使用情况进行监督。所有科技项目预留经费总额的10%作为成果验收、鉴定、申报奖励和其他成果管理费用。5.5.2科技项目合同履约情况的监督科技管理部负责科技项目合同执行情况的监督，对合同中规定的阶段性成果进行检查和验收。项目实施过程中阶段性成果达不到规定要求或发现其它严重问题，立即停止该项目下一阶段经费拨款。科技管理部应要求项目负责人对上述问题进行原因分析并提出有关措施，报科技管理部和总工程师审批。5.6科技项目合同的更改与撤消科技项目合同中任何一方要求更改或撤消合同的，必须提前一个月出具书面报告，说明理由，由科技管理部报总工程师批准后实施。如有必要，应对项目承担方项目研究经费的使用情况进行审查，根据审查结果各方协商处理有关事宜。5.7技术开发验证(项目验收)5.7.1项目组在项目开发完成后应进行项目验证，包括工艺试验验证、设备性能指标试验验证、工程实践、环境保护措施、职业健康重大风险控制策划措施的有效性的验证等，以确保全面达到技术开发合同规定的技术经济指标，并形成合同要求的各项成果报告；对于达不到验证条件的项目，项目组负责进行原因分析，研究设计修正，具备验证条件后，重新进行项目验证。5.7.2项目验证工作由科技管理部组织进行。项目组长在项目完成后，应向科技管理部申请验收。如在合同规定期限内不具备验收条件的，须提出延期验收申请报告。5.8技术开发确认5.8.1成果鉴定（项目验收）科技管理部在收到完整的申请验收材料后一个月内，组成验收专家组对项目进行验收评审。如果项目拟进行成果鉴定，项目验收可与成果鉴定合并进行，鉴定意见作为相应的验收意见。项目完成后，项目鉴定、成果报奖等工作按《中国葛洲坝集团公司科技成果管理办法》执行。5.8.2项目验收需提交的材料包括(但不限于)：项目实施工作总结报告；技术研究报告及相关技术开发成果；相关专题报告(包括检测或试验报告、用户使用报告、国内外同类技术分析对比报告等)；项目依托工程建设运行、成果应用、效益分析报告及证明材料等；完成单位及完成人名单；项目固定资产一览表；经费使用决算及总结报告；合同要求报送的其他各种音像资料、文字数据资料和实物等。5.8.3技术开发项目验收的主要内容包括(但不限于)：是否完成合同的要求和主要技术、经济指标；技术开发项目环境评价和危险源辩识、风险评价及风险控制策划措施的报告；提交的技术成果资料、实物是否齐全完整，符合要求；经费使用是否合理；存在的问题及改进意见。5.8.4验收结果分为：通过验收、项目可以结题、重新审议和不通过验收四种。按合同规定期限完成任务、达到合同规定的技术指标、经费使用合理，可评定为通过验收。由于不可抗力等因素造成合同无法全部执行的，或完成了合同主要目标，而其它目标无法继续完成的，可评定为项目可以结题。由于提供的文件资料不详，难于判断，或目标任务完成不足，但原因难于确定等导致验收结论争议较大的，可评定为需要重新审议。未达到合同规定的主要技术、经济指标或所提供的验收文件资料不真实的，按不通过验收处理。5.8.5成果鉴定（项目验收）报告编制与审批科技管理部对专家组评审资料进行整理，编写成果验收报告，报总工程师审批。5.9技术开发更改5.9.1对于通过验收和可以结题的项目，项目组根据项目验收意见进行项目设计改进完善，并对改进过程进行控制，保存相应的记录。5.9.2对于重新审议的项目，项目组应针对验收意见补充文件资料，进行深入研究或补充研究，进行新的项目验证后申请验收。5.9.3对于不通过验收的项目，项目组应重新开始研究工作。5.10记录管理5.10.1科技管理部在技术开发过程中产生的“科研项目立项申请书”、立项评审、验证记录、“科技项目合同”、验收记录等执行《记录控制程序》和《中国葛