2023年-内审过程方法审核检查表

过程方法审核检查表过程名称:企业战略-业务计划编号:Ml责任部门：总经办涉及ISO"S16949:2002条款：审核日期：项目要 求检查记录符合情况质量体系文件1、业务计划管理程序过程输入.经营理念.公司现状.顾客要求过程输出.公司的年度计划.公司质量目标涉及的流程.计划编制的依据.收集数据和资料.编制长期业务计划.编制发放年度业务计划.收集年度计划完成数据.数据分析.纠正改进措施实施跟踪验证.报管理评审过程绩效指标业务计划完成率质量记录支持文件1.文件控制程序审核员:过程责任人:涉及的流程.采购需求.确定供应商.编制采购单.批准.传递采购文件/品质要求.供应商管理/跟踪.交货.检验入库过程绩效指标.交付准时率.交付合格率.超额运费记录次数质量记录.采购订单.合格供方名录.工作联系单.请购单支持文件.供方管理程序.检验和试验控制程序.实验室控制程序审核员： 过程责任人:1/1过程方法审核检查表过程名称：供方管理编号:DK-C4-002责任部门:采购部涉及ISO"S16949:2002条款:」.1.7.4.127.4.1.3,审核日期:项目要求检查记录符合情况质量体系文件供方管理程序过程输入.采购技术标准.质量体系策划结果.顾客要求.竞争压力/合格供方改变过程输出.供方档案/合格供方名单/合同采购.PPAP认可记录.质量体系审核报告涉及的流程.采购资料建汇.潜在供方洱隹/询价.初选.能力评审.体系评审.技术开发协议笠订.执行僧况监控.PPAP提交.PPAP认可.综合评价II,合格供方名录.签订果购合同质量保证协议.采购单.传递采购信息.供方管理1…>和试脸/交付监控/质量信息反馈/质量体系监仪.定期评定/ABC类供方.快配验证.合格供方名胞更新/取消配f$资恪过程绩效指标.PPAP认可.供方质量体系有效性.供方ISOTSKW9质该体系认证计划.伏方供货业绩.供方纠正措施执行有效性.供方交付监控质量记录.供方时代表.合格供方评市表.合格供方名柔支持文件无审核员： 过程贲任人:1/1过程方法审核检查表过程名称：生产过程管理编号：DK-C5-(X)1责任部门：生产部涉及ISQTS16949:2002条款：6.4,6.4.1,6.4.2,751,751.3,7.5.1.4,751.7审核日期：项目要 求检查记录符合情况质量体系文件生产过程控制程序过程输入.法律/法规要求.人员防护要求过程输出.准时按量生产的合格产品.产品和过程记录.控制图.设备点检涉及的流程生产计划编制和生产过程控制流程.合同订单.销售计划.编制生产计划.计划分发/监控.人员/设施配宜.配置检验设备.原辅料领用.作业文件.工作环境10•点检.首检.批量生产.过程因素改变.完工入库补料流程.补料申请.审核.确认.批准/退回生产部.补料安排.发料审核员： 过程责任人:1/2过程方法审核检查表过程名称:生产过程管理编号:DK-C5-OOI责任部门：生产部涉及ISO/TS16949:2002条款：审核日期:项R要 求检查记录符合情况过程绩效指标.计划变更率.生产计划完成率.产品一次报检合格率.返工率.报废率.CPK合格率.产能达成率质量记录.点检记录.首检记录.生产计划.月报表支持文件.文件控制程序.质量记录控制程序.人力资源管理程序.基础设施管理程序.产品安全性控制程序.产品防护控制程序.监视和测量装置控制程序.过程监视和测量程序.产品的监视和测量程序.不合格品控制程序.纠正和预防措施控制程序审核员： 过程责任人:2/2过程方法审核检查表过程名称：生产过程监测编号：DK-C5-OO2责任部门：品管部涉及ISO/TS16949:2002条款：审核日期：项目要 求检查记录符合情况质量体系文件过程监视和测量管理程序过程输入.外购/外协件.超过保存期限部品.首件/完成品过程输出.质保书.检验记录.入库报检单.出货明细.入库报检单.出货检验报告涉及的流程.进货检验.生产准备的检验.生产过程的检验.生产结束的检验.最终检验.长期库存复检.出货检件过程绩效指标.一次交验合格率.制撑不良率质量记录.检验报告.入库检验报告.出货检验报告支持文件.不合格品控制程序.产品防护控制程序审核员:过程贡任人:1/1过程方法审核检查表过程名称：服务编号：DK-C7-00I 责任部门：市场部涉及ISO/TS16949:2002条款：7.5.1.9.7.5.2,审核F1期：项目要 求检杳记录符合情况质址体系文件服务活动控制程序过程输入.顾客要求（包括合同/协议/订单.等）.国家/行业相关法规.公司内部相关规定过程输出.8D报告.服务记录.顾客满意涉及的流程.顾客对服务的需求.客户分类.制定工作计划.服务实施.处理记兼.满意.资料建档过程绩效指标.服务执行率.客户服务相应时间质量记录.季度服务计划.客户拜访记录表.顾客座谈会会议纪要.客户投诉通知单支持文件.顾客满意度调查控制程序.纠正和预防措施控制程序审核员： 过程责任人:1/1过程方法审核检查表过程名称：顾客评定 编号：DK-C8-00I 责任部门：市场部涉及ISO/TS16949:2002条款：5.2,8.2.1,821.1,审核日期：项目要 求检查记录符合情况质量体系文件顾客满意度调查程序过程输入.顾客要求/期望;价格/服务现状.质量/供货现状过程输出.顾客满意度分析报告.需要改进的方向涉及的流程.编制年度调查计划.确定调查表内容.顾客满意度调查.资料统计和汇总.分析.纠正措施实施.验证.提交管理评审过程绩效指标1.顾客满意度调查表质量记录.顾客满意度调查表.顾客满意度调查报告支持文件纠正预防措施控制程序审核员:过程责任人:1/1过程方法审核检查表过程名称：文件管理编号：DK-SI-001 责任部门：人事部涉及ISOATS16949:2(X)2条款：4.2.34.2.3.1审核日期：项目要 求检查记录符合情况质量体系文件文件控制程序有文件控制程序文件过程输入.顾客信息/顾客要求.法律法规/最新的技术状态.质量信息.质量体系策划过程输出1.质量手册 2.程序文件.作业指导廿 4.技术文件.外来文件 6.有效版本文件清单.文件发放记录涉及的流程文件编制/审批/发放流程1.文件分类 2.编制3.审核/批准 4.文件标识5.归档发放 6.签收/登录受控文件更改/复制/作废/配备流程1.申请 2.审核,批准3.殳制 4.文件修改5.审核,批准 6.文件标识7.文件签收 8.文件回收/归档9,报废/处理文件作废处理：对废旧文件是回收后立刻销毁，没有相关的销毁文件记录清单。没有公司受控文件清单。涉及的流程外来文件的管理1.外来技术文件2.评审3.文件标识 4.文件归档/发放过程绩效指标.文件发放合格率.文件销毁合格率质量记录.有效版本文件资料清单.文件资料发放/回收清单.文件/资料更改审批单.文件/资料(借阅/豆制)审批单.文件/资料销毁审批单6,外来文件评审表.外来文件清单.文件有效性检查记录表无公司内有效版木的文件清单：无文件回收清单：无文件销毁审批单：无2010年外来文件清单。支持文件.记录控制程序.文件编号规则审核员： 过程责任人:1/1过程方法审核检查表过程名称：记录管理 编号：DK-S2-(X)1责任部门：品管部 涉及ISO/TS16949:2002条款：4.2.44.2.3审核日期：项目要 求检查记录符合情况质量体系文件质量记录控制程序过程输入.质量活动和质量系统运行结果.质量/业绩/改进证明.质量要求/信息/抱怨.质量体系策划/评定过程输出1.质量记录控制清单涉及的流程.编制.分类/归档.填写.收集/编目和保管.查阅.处理质量记录.质量记录控制清单.质量记录销毁申请单支持文件.文件控制程序.文件和记录编号规定过程绩效指标质量记录合格率审核员:过程责任人:1/1过程方法审核检查表过程名称：人力资源管理编号:DK-S3-00I责任部门：人事部涉及ISO/TS16949:2002条款：审核日期:项目要 求检查记录符合情况质量体系文件人力资源管理程序过程输入।公司长中短期经营计划2：*续改进/技术进步要求及质量提升目标.质俄体系策划结果.APQP（项目策划）要求过程输出.年度人力资源培训计划.员工培训档案.奖惩办法.培训有效性评估报告.员工满意度调杳报告.特殊岗位资格证明.员工合理化建议表涉及的流程.岗位需求.人力资源需求计划1/1过程方法审核检查表过程名称：企业战略-不良质量成本编号：M3责任部门：财务部涉及ISO'TS16949:2002条款：5.6.1,1审核n期：项目要 求检行记录符合情况质址体系文件质量成本管理程序过程输入.长期经营计划年度经营计划.顾客要求.竞争对手的压力.产生的各种质量成本过程输出.不良质量成本分析报告.质星成本的改进事项涉及的流程.业务计划.编制年度质量成本计划.收集数据和资料.核算汇总.绘制趋势图.质量成本分析.纠正措施跟踪验证.报管理评审过程绩效指标不良质量成本损失率质量记录.年度侦量成本计划.质量成本统计表.质量成本分析报告支持文件业务计划管理程序.招聘/录用.培训需求分析.编制培训计划/大纲.批准.协调/组织实施.培训有效性评估.记录/归档保管过程绩效指标.培训计划实施率.培训有效性评价实施率.员工累计受训时间质量记录.培训需求/申请表.培训签到记录表.培训有效性评估表.职工培训登记卡支持文件岗位职责与能力要求审核员： 过程责任人:1/1过程方法审核检查表过程名称：员工激励 编号：DK-S3-OO2货任部门：人事部涉及ISOATS16949:2002条款：6.2.2.4审核日期：项目要 求检查记录符合情况质量体系文件员工激励管理程序过程输入.员工满意度/员工出勤率/流失率.员工绩效.质量意识/参与意识过程输出.员工满意度调查表报告.员工合理化建议表涉及的流程.调查项目确定.调查.统计/分类.原因分析.实施.验证.调查报告8.管理评审9.建议提出10.组织评审11.建议实施12.实施验证13.实施奖励过程绩效指标.员工满意度.员工合理化建议.员工出勤率质量记录.员工满意度调查表.合理化建议表.合理化建议处理意见表支持文件无审核员： 过程责任人:1/1过程方法审核检查表过程名称：持续改进编号：DK-M4-00I责任部门：品管部涉及ISO/TS16949:2002条款：8.4,841,8.5.1,851.1,851.2审核日期：项目要 求检查记录符合情况质量体系文件数据分析和持续改进控制程序过程输入.顾客期望.审核结果/数据分析/纠正和预防措施结论.质量方针/质量目标过程输出1.持续改进计划涉及的流程.确定数据来源.确定数据搜集类型.数据搜集.数据分析.确定项目.制定措施.培训.项目实施.验证.管理评审过程绩效指标.部门提案.提案采纳率质量记录1.持续改进措施实施表支持文件纠正和预防措施控制程序审核员： 过程责任人:1/1过程方法审核检查表过程名称：纠正/预防编号：DK-M4-002责任部门：品管部涉及ISO/TS16949:2002条款：8.528.521,8.5.22852.3,8524853审核日期:项U要 求检查记录符合情况质量体系文件纠正和预防措施管理程序过程输入.顾客抱怨/退货/建议.审核结果/数据分析.检验结果/质量数据统计/分析过程输出.纠正预防措施报告.FMEA更新涉及的流程.不符合信息.确认.判定.分发.分析/措施.确认.实施.验证.归档.8D小组组成.分析.临时性措施.临时性措施实施.根本原因分析.永久性措施.永久措施实施.验证.归档过程绩效指标1.措施实施率质量记录.不合格品处置单.不合格报告.8D报告支持文件.不合格品控制程序.内部审核控制程序审核员： 过程责任人:1/1过程方法审核检查表过程名称：不合格品控制编号：DK-S5-001责任部门：品管部涉及ISO/TS16949:2002条款：8.382.3,8.3.1,8.328.3.3.8.3.4,审核日期：项目要 求检查记录符合情况质量体系文件不合格品控制程序过程输入1.识别的不合格过程输出.检验记录.不合格品处置单3,纠正/预防措施处理单.不合格的标识涉及的流程.进货检验中的不合格.制程中的不合格.入库/出货中的不合格.顾客退回不合格品.在库不合格品过程绩效指标.一次交验合格率.制程不良率.再检实施率质量记录.不合格品处置单.不合格品报废单3.检验报告支持文件.产品监视和测量.纠正和预防措施管理程序审核员： 过程责任人:1/1过程方法审核检查表过程名称：检验和试验编号：DK-S6-00I贡任部门：品管部涉及isorrs16949:2002条款：审核日期：10420项目要 求检查记录符合情况质量体系文件检验和试验控制程序过程输入.产品实现策划结果.原辅材料/外协件.半成品/成品/返工/返修的产品过程输出.检验和试验记录.检验和试验报告.不合格报告.产品审核报告涉及的流程.前期策划.来料报检.进货检验.标识/领用.首检/自检.过程检验.入库申请.最终检验.产品入库.出货检验.交付.不合格品控制过程绩效指标.产品审核实施率.交付产品合格率质量记录.入库报检单.产品入（退）库单.进货检骁报告.领料单.自检记录表.过程检验记录尺寸测量记录.成品检3佥报告.产品审核报告.出厂检验报告支持文件.不合格品控制程序.产品防护管理程序审核员： 过程责任人:1/1过程方法审核检查表过程名称：基础设施管理编号：DK-S7-001责任部门：生产部涉及ISO/TS)6949:2002条款：6.363.1,751.575/6审核日期：项目要 求检查记录符合情况质量体系文件基础设施管理程序过程输入.新产品开发需求/技术革新需求.设备更新/扩大生产.节能降耗过程输出.基础设施更新计划.基础设施维护保养计划.设备清单.设备预防性和可预见性维护计划.生产设备维护/维修记录.备品备件计划及易损件更换计划.完好生产设备涉及的流程.编制基础设施需求报告.会审/编制外购/加工计划.批准/实施/验证.标识登账.人员培训.使用.维护/保养/维修/校准/测量.有效性评定.封存/报废.注销过程绩效指标.设备故障率.CMK合格率.维护计划实施率质量记录.设备验收报告.设备分类登记台帐.设备档案履历表.设备点检记录.设备保养记录表.设备备品备件计划表.生产用设备报废单支持文件.工装模具控制程序.顾客财产管理程序.5s核查基准书审核员： 过程责任人：1/1过程方法审核检查表过程名称：工装模具管理编号：DK-S7-OO2 奏任部门：生产部 涉及isorrs16949:2002条款：审核「I期：项目要 求检杳记录符合情况质址体系文件工装模具管理程序过程输入.新产品开发.更新/储备/扩大再生产过程输出.完好的工装模具.易损件更换计划.工装模具清单涉及的流程.工装模具需求.制造方案.制造单位选择与确定.制造计划.制造过程.调试.样件测试.模具验收.资料整理/归档/移交1().标识.使用.模具维修/模具保养.验收.报废.注销过程绩效指标.模具故隙率.易损工具更换实施率质量记录.开发计划.模具调试报告.工装模具台帐4.模具验收报告支持文件1.产品的监视和测量管理程序审核员： 过程责任人:1/1过程方法审核检查表过程名称：顾客财产管理 编号：DK-S8-002责任部门：市场部涉及ISO/TS16949:2002条款：7.5.4,754.1审核日期：项目要 求检查记录符介情况质量体系文件顾客财产管理程序过程输入.合同或相关协议.顾客提供的产品/工装/模具/检具/图纸等过程输出.顾客财产登记表.顾客提供产品验证报告.顾客财产标识涉及的流程.顾客财产.接收.验证.标识.建立台帐.在库管理.出库控制过程绩效指标1.顾客财产损失率质量记录1.顾客财产清单支持文件文件控制程序支持文件文件控制程序审核员:过程责任人:审核员:1/1过程方法审核检查表过程名称：监测设备管理编号：DK-S9-(X)1责任部门：品管部涉及ISO/TS16949:2002条款：7.6,7.6J,7.6.2,7.6.4.1审核日期：项目要 求检查记录符合情况质埴体系文件监视和测吊装置管理程序过程输入.控制计划/作业指导书.增产扩建/技改节能/报废更新等过程输出.检定周期计划.监视和测和装量的维护计划/更新计划.实验室要求.测量系统分析(MSA)计划和报告.监视和测量装置检定记录.监视和测量装置实效评价涉及的流程.测演设备的申请.测量设备选择和设计.配备.采购.校准/分析.登记.领用/发放.编制周期校准计划.校准/鉴定】0.修理.分析/追溯.报废.标识/发放过程绩效指标.校准执行率.MSA执行率审核员:过程责任人:审核员:1/13.MSA合格率质量记录.温湿度情况记录表.监测设备运行记录.监测周期检定计划表.测量监控设备报废单.测量监控设备评估报告.实验室设备登记台帐支持文件1.〈测量系统分析实施》手册顾客财产管理程序审核员： 过程责任人:1/1过程方法审核检查表过程名称：产品防护管理 编号：DK-SIO-OOI责任部门：PMC部涉及ISO/TS16949:2002条款:7.5.5,7.5.5.1审核日期：项目要 求检查记录符合情况质量体系文件产品防护管理程序过程输入.产品实现策划结果.法律/法规要求/人员防护要求.采购产品使用说明过程输出.材料入库台帐/合格材料.成品台帐/合格成品涉及的流程.产品包装/防护设计.搬运.贮存/防护/管理.出库/装配.成品包装.成品入库.库存防护.质量检杳.发货需求确定.出库产品确认11.产品出库过程绩效指标.原料仓库盘点.库存周转率质量记录.送货通知单.出厂检验报告.物料收发本.100%交付记录支持文件仓库管理规定审核员： 过程责任人:1/1过程方法审核检查表过程名称：标识和可追溯性控制 编号：DK-SI1-001 责任部门：品管部涉及ISO“S16949:2002条款：审核日期：项目要 求检查记录符合情况质量体系文件标识和可追溯性控制程序过程输入.原材料储存条件/批号/产品名称.法律/法规要求.人员防护要求过程输出.产品标识.标识卡.规定的区域.过程记录.可追溯性检查记录涉及的流程.标识规定.进货产品标识.进货产品检验状态标识.库房标识管理.建卡/登账.物料发放.生产过程产品标识.生产过程检验状态标识.合格/不合格1().入库11.产品交付过程绩效指标可追溯性抽杳合格率质量记录物料收发本支持文件无审核员： 过程责任人:1/1过程方法审核检查表过程名称：合同管理编号：DK-C2-001 责任部门：市场部涉及ISO/TS16949:2002条款：7.2.27.2.2.1审核日期：项目要 求检查记录符合情况质量体系文件合同评审管理程序过程输入.顾客要求.市场调研过程输出.准时交付.经评审确认的顾客订单.合同评审记录涉及的流程顾客要求识别和合同/订单评审流程.顾客要求.临时合同/常规合同/特殊合同.合同评审.批彻签订合同/订单更改流程.顾客更改/内部更改.评审.合同更改执行.更改撤销过程绩效指标.合同评审的实施率.合同履行率质量记录.产品建议书.合同评审记录.销售计划.合同更改通知单支持文件生产过程监视控制程序审核员:过程责任人:1/1过程方法审核检查表过程名称:产品实现策划编号:DK-C3-001责任部门：项目部涉及ISO/TS16949:2002条款：6.2.1.1,7.1,7.11，7.127.1.3.7.1.4,7217227.2.2.1审核F1期：项R要 求检杳记录符合情况质量体系文件产品实现策划控制程序过程输入.政客期S!.企步战略/持续改进.在律法规.市场信息过程输出.APQP仃效性.减少变差.唳客满意.交付和服务涉及的流程第一阶段:计划和确定项目.开发建议.技术可行性分析.成本分析.评审.成立项目小组.APQP实施计划.产品货任书.初始材料清单9,初始过程流程图.初始特殊特性明细表.费用预算.小组可行性承诺.输出评审总结涉及的流程第二阶段:过程设计开发和验证.产品/过程质成体系评审.设备/工装/检测设备/设施要求.供方选择策划4,过程流程设汁.场地平面布置设计.PFMEA.试生产控制计划.试验大纲作业指导书.包装规范.设计评审.设备”■:装/模具制造.OIS制布.题）系统分析计划.初始过程能力研究计划.OTS提交.试生产计划.培训计划.输出评市阶段总结审核员： 过程责任人： 1/2过程方法审核检查表过程名称：产品实现策划编号：DKV3-001责任部门：项目部涉及ISO/TS16949:2002条款：621」,7.171.审核日期：项目要 求检查记录符合情况5三附收:产岫利过程确认试生产测量系统分析初始过程能力研究试生产确认PPAP提交PPAP认可,件更新庭昌策划认定输出评审阶段总结；四跻段:持续&进减少变茏顾客满意交付和服务过程绩效指标1234标目性取用：收效出与/八发发发续升开开心♦V程程程过过过过111///•nIn••HInInInInIn产产产产质量记录135物产品开发if划2.产品由仕节初始材料清革 4.APOP立鹿计划外协和外购件清单6.特寐特性零件清单7.设备消平 8.工装消平9.产茄过程质量检隹清单10.初产品试装信息单11.小组可行性承诺12.质里策利及认盅.设计信息检杳清单.新设备/1：装和试验设备检查清单.场地平面年过图福查需单16起程流程囱检查清单.过程FME