基于风险的思维过程方法培训课件

体系基本思维培训主讲人---张帆体系基本思维培训主讲人---张帆1主要内容一、PDCA循环二、基于风险的思维三、过程方法四、生命周期的观点主要内容一、PDCA循环二、基于风险的思维三、过程方法四、生2PARTONEPACD循环PARTONEPACD循环3PDCA管理循环，由日本的高管们在1950年日本科学家和工程师联盟研讨班上学到的戴明环改造而成，最先是由休哈特博士提出来的，由戴明把PDCA发扬光大，并且用到质量领域，故称为质量环和戴明环。全面质量管理的思想基础和方法依据就是PDCA循环。PDCA循环，可以使我们的思想方法和工作步骤更加条理化、系统化、图像化和科学化。在质量管理活动中，要求把各项工作按照作出计划、计划实施、检查实施效果，然后将成功的纳入标准，不成功的留待下一循环去解决。这一工作方法，就是质量管理的基本方法，也是企业管理各项工作的一般规律。PDCA管理循环，由日本的高管们在1950年日本科学4戴明在美国提出这个理论并没有受到重用，1947年，戴明接受盟军最高指挥部的征召，赴日本帮助当地的战后重建。战后的日本产品，以质量低劣而闻名。国际市场上，“MadeinJapan”的标记，等同于劣质产品的代名词。二十世纪七十年代后期，日本制造的产品横扫全球，美国企业界的影响却日益下降。而且在经济总量上，日本工业对美国工业造成了巨大的挑战。日本这个小小的亚洲国家战后经济的迅速崛起震惊了西方社会尤其是美国。日本的力量源于何方？美国管理学界陷入深思，但视乎不得要领，这时，新闻的力量显现了。1980年，电视制作人梅森女士制作了电视记录片《日本行，为什么我们不行？》，并由美国广播公司(NBC)在全美播出，引起轰动。这部电视片赞扬了日本的制造业，而采访主角却是美国统计学者、质量管理学家威廉·爱德华兹·戴明。连日本人自己都承认，是戴明的质量理论推动了日本的崛起，甚至天皇给戴明颁发的奖章说明里，也将日本工业的崛起归功于戴明博士。爱德华兹·戴明（W．Edwards．Deming）戴明在美国提出这个理论并没有受到重用，1947年，戴明接受盟5PDCA的含义P(plan)计划包括方针和目标的确定，以及活动规划的制定D(Do)执行根据已知的信息，设计具体的方法、方案和计划布局；再根据设计和布局，进行具体运作，实现计划中的内容总结执行计划的结果，分清哪些对了，哪些错了，明确效果，找出问题。C(Check)检查A(Act)处理对总结检查的结果进行处理，并予以标准化；对于失败的教训也要总结，引起重视。对于没有解决的问题，应提交给下一个PDCA循环中去解决PDCA的含义P(plan)计划包括方针和目标的确定，以6PDCA循环的特点01020304周而复始大环带小环阶梯式上升统计的工具PDCA四个过程不是一次就完结，而是周而复始，一个循环结束，可能解决了部分问题，也可能出现新的问题，就开始进入下一个循环。PDCA循环的特点01020304周而复始大环带小环阶梯式上7PDCA循环的特点01020304周而复始大环带小环阶梯式上升统计的工具一个公司及其内部的子系统的关系是大环带小环的有机逻辑结合体PDCA循环的特点01020304周而复始大环带小环阶梯式上8PDCA循环的特点01020304周而复始大环带小环阶梯式上升统计的工具PDCA不是停留在一个水平上，它是通过不断解决问题达到一个阶梯上升的过程。PDCA循环的特点01020304周而复始大环带小环阶梯式上9PDCA循环的特点01020304周而复始大环带小环阶梯式上升统计的工具PDCA循环采用了科学的统计观念和处理方法，作为推动工作、发现问题和解决问题的有效工具。被称为四个阶段，八个步骤，七大工具。PDCA循环的特点01020304周而复始大环带小环阶梯式上10PDCA的一些应用ADDYOURTEXTAddyourtexthereandwritedownyourideasthankyouaddyourtexthereandwritedownyourideasthankyouaddyourtexthereandwritedownyourideasADDYOURTEXT在个人工作中的应用1、计划（P）当天或当月要做的事情（可以分重点项目、日常项目、临时工作、紧急事项等），列出时间、地点、完成进度、关键注意点，完成度的考核标准。2、实施（D）

实施工作活动，查看完成情况

执行工作中的具体工作、日常事务处理

3、检查（C）

检查问题点，在处理工作时发现的问题、潜在风险、工作中应该注意的情况。4、改善（A）反思自己的工作、学习、思想、行为，在反思中成长，记录每天的心得、灵感，记录遇到的问题、工作未完成的原因、如何改善不满意的地方。改善的方面可能在明天的计划中进行新一轮的完善。在培训中的应用1、计划（P）分析确定培训需求；分析数据，总结差距和根源，明确组织能力、员工技能与业务目标的差距，明确培训项目（时间、地点、培训人员、导师、资源）确定培训方案，培训计划的沟通确认2、实施（D）通知相关人员，准备培训资料组织实施培训3、检查（C）学员对培训的满意程度学员学到了什么教材的评审学员培训后对工作的改善程度4、改善（A）总结经验、巩固成绩，把好的方面上升为“标准”，不好的方面继续改进，进入下一个PDCA。PDCA的一些应用ADDYOURTEXTAddyour11PARTTWO基于风险的思维PARTTWO基于风险的思维12ISO9000:2015风险：不确定性的影响注1：影响是指偏离预期，可以是正面的或负面的；注2：不确定性是一种对某个事件或是事件的局部的结果或可能性缺乏理解或知识方面的信息的情形；注3：“风险”一词有时仅在有负面后果的可能性时使用。与“风险”相对应的是“机遇”一词。AddyourtexthereandwritedownyourideasthankyouaddyourtexthereandwritedownyourideasthankyouaddyourtexthereandwritedownyourideasthankyouaddyourtexthereandwritedownyourideasthankyouaddyourtexthereandwritedownyourideasthankyouaddyourtexthereandwritedownyourideasthankyouaddyourtexthereandwritedownyourideasthankyouaddyourtexthereandwritedownyourideasherethankyouaddyourtexthereaddyourtexthereandwritedownyourideashereaddyourtexthereISO9000:2015风险：Addyourtext13什么是风险，风险这个概念我们从古时候就开始说，老子说过祸兮福所倚福兮祸所伏，辩证地讲了可能发生的好坏的转变。其实我们日常生活中就有很多风险应对的例子，我们过马路时会看红灯还是绿灯，即使是绿灯我们还要左右看一下是不是有车，这就是风险的思维，这也是很自然的事情。就像这个闪电一样，我们无法预知它可能会造成什么危害、它这次会不会造成危害，我们知道它会造成起火、电器伤害等，我们建筑就会有避雷措施，雷雨天气很多时候我们还会把电器插座等拔下来。前段时间青岛双胞胎女孩溺水事件，朋友圈疯传“离岸流”的识别与预防，这都体现着我们的风险思维。它在我们的生活当中处处存在，只是有些我们的常识性风险会预防，但当我们在缺乏相关知识或意识的情况下就会造成危害，风险的思维就是将我们的日常工作中的风险提前识别出来，以预防或降低它的发生。什么是风险，风险这个概念我们从古时候就开始说，老子14ISO9001:20156.1 应对风险和机遇的措施6.1.1 策划质量管理体系时，组织应考虑到4.1所描述的因素和4.2所提及的要求，确定需要应对的风险和机遇，以便： a）确保质量管理体系能够实现其预期结果；  b）增强有利影响；  c）避免或减少不利影响； d）实现改进。 6.1.2 组织应策划：  a）应对这些风险和机遇的措施；  b）如何： 1）在质量管理体系过程中整合并实施这些措施（见4.4）； 2）评价这些措施的有效性。  应对风险和机遇的措施应与其对于产品和服务符合性的潜在影响相适应。 注1：应对风险可包括规避风险，为寻求机遇承担风险，消除风险源，改变风险的可能性和后果，分担风险，或通过明智决策延缓风险。 注2：机遇可能导致采用新实践，推出新产品，开辟新市场，赢得新客户，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。ISO9001:20156.1.1 策划质量管理体系时，组织15新版标准改版的一大特征就是强调了风险和机遇的要求，其实在之前的版本也提出过类似的思想，比如之前的纠正和预防措施要求，预防就是体现了一个风险的思维，但是这个预防，更多的是发生事件，我们纠正后，再针对这个事件制定的预防措施，是个比较被动的风险预防。新版提出的风险和机遇的应对是主动的积极的，在风险还没发生的时候，我们就开始分析，来制定控制措施，以预防或降低风险的发生。新版标准改版的一大特征就是强调了风险和机遇的要求，其实在之前16标准里关于风险和机遇的要求4.4管理体系及其过程8.1运行策划和控制9.1.3分析与评价5.1领导作用和承诺f）按照6.1的要求应对风险和机遇5.1.1d）促进使用过程方法和基于风险的思维为实施第六章所确定的措施，对所需的过程进行策划、实施和控制应利用分析结果评价：e）应对风险和机遇所采取措施的有效性10.2不合格和纠正措施10.2.1d）需要时，更新在策划间确定的风险和机遇10.3持续改进应考虑分析和评价的结果以及管理评审的输出，以确定是否存在需求或机遇，它们应作为持续改进的一部分加以应对。标准里关于风险和机遇的要求4.4管理体系及其过程8.1运行策17公司对风险和机遇的策划6.1应对风险和机遇的措施《风险和机遇SWOT分析表》8.1运行策划和控制《风险和机遇辨识、评价及控制措施表》4.2理解相关方的需求和期望《相关方的需求和期望清单》《相关方需求和期望评审表》4.1理解组织及其环境《企业内外部环境分析》公司对风险和机遇的策划6.1应对风险和机遇的措施8.1运行策182015年对质量和环境体系改版，2018年出了职业健康和食品安全新版，这四个体系目前都强调一个风险的策划，我们环境有《环境因素识别和评价》，职业健康有《危险源识别和评价》，食品安全有《食品安全防护评估表》《脆弱性评估表》《危害分析工作表》等等，这些都体现着我们应对风险的思维。风险在我们生活和日常工作中一直存在，也是值得我们关注的，在工作中常常带着风险思维对于规避一些事故的发生时有帮助的。我们一直在讲安全和风险，它们是什么，就是常常保持头脑中绷紧一根弦，因为安全我们常常提常常说，所以我们意识中知道操作问题可能会导致不安全发生，推及到所有的工作中，涉及到质量、环境、食品安全都应该有这根弦。而风险的辨识和宣导就是将这根弦蹦起来的弓。2015年对质量和环境体系改版，2018年出了职业健康和食品19PARTTHREE过程方法PARTTHREE过程方法20ISO9000:2015过程利用输入实现预期结果的相互关联或相互作用的一组活动。注1：过程的预期结果称为输出还是产品或服务，随相关语境而定；注2：一个过程的输入，通常是其他过程的输出，而一个过程的输出通常又是其他过程的输入；注3：两个或两个以上相互关联的和相互作用的连续过程也可以作为一个过程。过程的定义很广泛，任何一个活动都可以定义为一个过程，走路、吃饭、喝水都是一个过程。ISO9000:2015过程利用输入实现预期结果的相21单一过程要素图单一过程要素图22过程乌龟图过程乌龟图23如何描述一个过程01020304过程输入（包括所需人员、设备、材料、环境）过程活动描述（方法，可采用流程图）预期输出（包括测量、评估，绩效指标）

影响过程绩效的风险（包括风险描述和应对措施）过程名称绩效考核类别管理过程过程目的通过绩效考核进行奖金分配，激励员工达成或超越公司目标。绩效指标正确、合理进行绩效奖金的分配。过程责任人人事专员能力要求充分了解公司绩效考核的要求及指标；能根据统计方法正确核算绩效考核的结果。过程输入绩效考核指标统计、员工考勤统计表、绩效奖金核算办法所需资源统计人员运行控制依据

《二片罐事业部公司奖金实施管理办法》流程图预期输出绩效奖金发放明细（工资条）、绩效奖金影响过程绩效的风险风险描述应对措施指标或考勤统计错误，员工绩效发放不合理，导致员工心理因素不稳定。考勤表由员工确认签字后再进行汇总；指标统计由各责任部门确认后汇总。如何描述一个过程01020304过程输入（包括所需人员、设备24过程方法过程方法就是系统地策划管理体系所需的诸多过程，识别和确定这些过程的顺序和相互作用，规定过程的运行方法和要求，控制过程运行，实现预期结果，并持续改进过程。过程是相互关联的，一个过程的输出是一个过程的输入，是一个链条式的，大过程也可以细分为小过程。它是一个过程链条，一个过程发生错误，就可能导致整个链条的运行不畅或最终的输出产生偏差，或产生不期望的结果。过程方法过程方法就是系统地策划管理体系所需的诸多过程，识别和25过程方法的特点01020304提高对过程接口和相互关系的理解，通过非增值活动的减少/消除，改进效率可以明确单个过程及过程间的风险，明确职责分配及资源需求，有针对性的采取措施，达到预期结果可以对过程中系统中单个过程之间的联系以及过程组合和相互作用连续控制可以针对自己的特点进行合适的审核过程方法的特点01020304提高对过程接口和相互关系的理解26PARTFOUR生命周期的观点PARTFOUR生命周期的观点27生命周期的定义ISO14001:20153.3与支持和运行有关的术语3.3.3生命周期Lifecycle产品（或服务）系统中前后衔接的一系列阶段，从自然界或自然资源中获取原材料，直至最终处置。注1:生命周期阶段包括原材料获取、设计、生产、运输和（或）交付、使用、寿命结束后处理和最终处置。生命周期的定义ISO14001:201528来自自然的也将归于自然。生命周期的概念，其实大家以前肯定听说过，最基本的，就是从它的本意，一个生命从出生到死亡的一整个周期。还有产品的生命周期，一个产品从投入市场到更新换代或退出市场。现在每一代的电子产品的生命周期在不断缩减，很多饮料品种，比如以前有种冰茶味雪碧，还有樱桃味可乐（它们的生命周期可能比较短暂，特别是在某一市场环境来说），而这里所说的生命周期，主要是针对环境影响来讲的。就是从产品的材料到设计、生产、运输、处置等整个周期来分析它对环境的影响，从而追溯到整个过程，全面的分析环境因素。来自自然的也将归于自然。生命周期的概念，其实大家以前29ISO14001:2015环境的生命周期观点6.1.2环境因素8.1运行策划和控制组织应在所界定的管理体系范围内，确定其活动、产品和服务中能够控制和能够施加影响的环境因素及其环境影响，此时应考虑生命周期的观点。从生命周期观点出发，组织应：a）适当时，制定控制措施，确保在产品的设计和开发过程中，落实其环境要求，此时应考虑生命周期的每一阶段。原材料采购运输原材料储存原材料使用生产工序废铝压块产品储存产品运输其中包括