煤矿安全风险分级管控风险辨识评估制度

—煤矿安全风险分级管控风险辨识评估制度为了全面辨识、评估、管控安全风险，防范遏制重特大生产安全事故。根据风险管控优先的原则，组织开展全矿的风险辨识、风险评估、分类分级、风险管控、公告警示、信息管理、监督考核等工作。将风险掌握在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升矿井安全保障力量，确保安全生产。一、组织机构（一）成立风险分级管控工作领导组：组长：矿长常务副组长：安全矿长副组长：安全副总成员：各专业副矿长、副总，各专业科队长领导小组下设办公室，办公室设在安全科。办公室主任：由安全科科长兼任。二、风险辨识评估方式、方法、范围及工作流程1、风险管控方式风险管控一般可采纳替代、降低、隔离等方式。措施选择，通过隔离风险点、实行工程技术措施、实施个体防护、设置监控设备等手段，到达消退、降低风险的目的。2、风险辨识评估方法（1）工作任务分析法：对完成的任务进行分析，确定员工到达要求所必需把握的学问、技能和看法，明确培训内容以及应到达的培训目标。（2）事故机理分析法：依据煤矿生产系统中可能发生的或已发生的事故结果，查找与事故有关的原因、条件和规律。通过这样一个过程分析可辨识诞生产系统中导致事故的有关因素。（3）危险与可操作性分析法：通过分析生产运行过程中工艺状态参数的变动和操作掌握中可能显现的偏差，以及这些变动与偏差对系统的影响及可能导致的后果，找出显现变动及偏差的原因，明确装置或系统内及生产过程中存在的主要危险，危害因素，并针对变动与偏差产生的后果提出应对安全措施的评估方法。（4）预先危险分析（PHA）法：在危险物质和装置设计、施工和生产前，对系统中存在的危险性类别、显现条件、导致事故的后果进行分析评估的方法。（5）工作危害分析法：通过对工作过程的逐步分析，找出有危险的工作步骤和工作装备设备，进行掌握和预防。（6）风险矩阵法：依据工作潜在的问题，通过定性分析和定量分析综合考虑风险影响和风险概率两方面的因素，对风险因素进行评估分类，制定相应的管控措施。（7）作业现场危险性评价法（LEC法）当作业现场危险性等级无法直接判断时，实行作业条件危险评价法，分析危险源导致危险大事、事故发生的可能性和后果，确定安全风险等级。风险值（D）=发惹事故或危险的可能性（L）X暴露于危险环境的频次（E）X发惹事故可能产生的后果（C）结合矿井实际情况，选择作业现场危险性评价法（LEC法）。3、风险辨识评估范围（1）风险辨识评估范围包括矿井各大生产系统：地测防治水、通风系统、瓦斯、煤尘、防灭火、顶板、提升运输、机电、及地面装备设备、工厂和周边环境。（2）专项辨识范围：新水平、新采（盘）区、新工作面设计前；生产系统、生产工艺、主要设备装备、重大灾害因素等发生重大改变时；矿井启封火区、排放瓦斯、反风演习、工作面通过空巷（采空区）更换大型装备、采煤工作面初采和收尾、综采（放）工作面安装回撤、掘进工作面贯穿前，突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新工艺、新装备、新材料实验或推广应用前，连续停工停产1个月以上复工复产前；本矿发生死亡事故或涉险事故、显现重大事故隐患，全国煤矿发生重特大事故，或者所在省份、所属集团煤矿发生较大事故后。必需进行专项辨识评估。4、风险辨识、评估、管控工作流程针对年度或专项辨识评估：先进行年度及专项风险评估培训成立辨识评估组开展风险辨识对辨识出的安全风险进行评估形成重大安全风险清单制定重大安全风险管控措施编制安全风险辨识评估报告落实管控措施矿长每月组织进行一次检查分析领导带班跟踪分管领导每旬组织进行一次检查分析三、风险管控措施（一）风险管控1.矿长组织分管负责人和相关业务科室依据年度辨识结果制定重大安全风险管控措施实施方案，明确人员、技术资金保障，规定重大风险区域的作业人数上限。2.定期检查：（1）矿长每月月底前组织召开重大风险分析例会，分管领导汇报分管系统内的重大风险管控措施落实情况和管控效果，针对管控过程中显现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置本月安全风险管控重点。（2）分管领导每旬组织相关业务科室召开分管系统的风险分析例会，对月初布置的安全风险管控重点实施情况和管控措施落实情况进行检查分析，并按时完善改进管控措施。（3）安全科每月负责组织相关业务科室对矿井月度安全风险管控重点实施情况和管控措施落实情况进行检查，发现问题按时下发联系单，安全站负责催促落实整改。3.现场检查：（1）矿副矿长以上领导严格执行带班制度，对存在重大安全风险地点的管控措施落实情况进行现场跟踪检查，组织现场整改或提交分管领导研讨整改措施，组织落实。（2）职能科室管理、技人员下井要参照对应的风险管理重点对工作现场进行检查，发现问题按时下发联系单，催促落实整改。（3）基层科区跟班干部及班队长每班对科区安全风险管控落实情况进行巡查，发现问题按时处理；收工后，岗位职工、班队长、跟班人员逐级确认汇报，评估本班风险管控状态，并填写相应记录。（4）现场作业人员在开工前及工序转换时，针对岗位风险管控卡内容进行安全确认。4.风险公告：（1）安全站按时将矿井月度安全风险管控重点在井口进行公布。（2）基层科队按时将科队月安全风险管控内容在科队公告栏上公示。同时对当班作业人员进行两告知：即在布置当班工作任务时告知职工持《岗位操作卡》上岗；在班前会向出勤职工告知工作区域内存在的重大、主要危险源、防范措施和后果描述，确保职工熟知当班危险源内容、防范躲避措施和应急处置方法。（3）井下施工地点悬挂班组风险管控牌板，跟班干部、班队长按时填写当班风险管控重点（包括现场排查出的新增安全风险内容）。科区值班人员要将当班安全风险管控内容认真填写在值班记录本上。（4）各系统领导要精确把握当日存在（重）较大安全风险的重点工作并进行梳理，矿早会进行汇报，施行事先报告、销号管理，确保管控措施、人员、安全监督三到位。（二）保障措施1、信息管理管理、技人员升井后将发现的风险录入到应用平台，责任单位要按时闭合处理。安全站负责对矿井重（较）大安全风险进行记录、跟踪、统计、分析；各业务部门责任对分管范围重（较）大安全风险进行记录、跟踪、统计、分析；基层科区负责对本单位作业现场安全风险进行记录、跟踪、统计、分析。2.教育培训1）各单位负责协作培训科对入井人员进行安全培训，培训内容包括年度和专项安全风险辨识评估结果及管控措施。详细培训时间依据培训科培训计划分批次进行全员培训和参与辨识人员专项培训。培训结束后，由职教办负责考试，经考试合格前方可上岗。2）通过在井口大屏进行公布、在科区公告栏上公示、张贴条幅和井口处风险分级管控牌版，对风险分级管控的内容进行宣传、落实。3）职能部门负责协作职教办每半年组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习1次安全风险辨识评估技术。4）矿带班领导、管技干部、小班安全员入井，认真填写排查安全风险（隐患）及管控措施落实情况，并现场提问当班职工岗位风险预控把握情况。四、考核1.未建立安全风险责任体系及制度或未明确辨识范围及方法的，罚安全风险分级管控主管单位负责人300元；2.未按要求组织开展专项、定期安全风险辨识评估的，罚分管领导300元，责任单位负责人200元；辨识内容缺1项罚责任人XXX元（累加计算）；3.未制订评估报告、安全风险清单、管控措施的，罚责任单位负责人和责任人各200元。4.未组织开展安全风险管控措施定期、现场检查的，罚责任单位负责人和责任人各300元/次；5.未进行管控措施效果评价或未按时更新安全风险清单、完善管控措施的，罚责任单位负责人和责任人各200元/次；