证券公司实践总结(实用5篇)

第页共页最新证券公司理论总结(实用5篇)证券公司理论总结篇一一、实习目的或研究目的通过实习，我更广泛的接触社会，理解社会的需要，加深对社会的认识，增强对社会的适应性，将自己交融到社会中去，培养自己的理论才能，缩短我们从一名大学生到一名工作人员之间的思想和业务间隔，为我们毕业后社会角色的转变打下根底。这次在光大证劵股份的实习进一步加深了我对专业知识的理解和对证券公司的经纪业务有了深化而且较为全面的理解，理解到证卷经纪业务中的相关流程。二、实习内容光大证劵的开展历程及其在中国证劵业的地位：光大证券股份创立于1996年，是由中国光大〔集团〕总公司投资控股的全中国性综合类股份制证券公司。20xx年1月18日，公司20xx年度股东大会审议通过增资扩股方案；20xx年5月29日完成此次增资扩股的工商变更登记，增资完成后公司注册资本由244，500万元增加至289，800万元。光大证劵价值理念：公司成立十年来，秉承“提升客户价值造就员工将来”的核心价值观和“诚信、专业、卓越、共享”的经营理念‘积极投身于国内外资本市场，各项业务迅速开展，在稳固证券承销、证券经纪、资产管理、证券投资、基金管理、财务参谋、投资咨询等传统业务优势的同时，全方位抢跑集合理财、权证、资产证券化、融资融券、股指期货等创新业务，业务规模及主要营业指标居国内证券公司前列，是中国证监会批准的首批三家创新试点证券公司之一和首批17家a类a级证券公司之一。光大证劵公司业务：公司在各大中城市拥有一个遍布全中国的效劳网络，现有51个营业部，并和中国光大银行、工商银行、上海浦东开展银行、广东开展银行的全中国网点联网开展业务。公司历年交易规模排名和单个营业部排名始终保持业内。20xx年全公司股票、基金总交易量1516。58亿元，市场占有率为2。52%，行业排名第9位，单个营业部行业排名第5位。光大证券交易品种为业内最为齐全的券商之一，涵盖沪深a股、b股、基金、债券、权证、三板业务和四板业务。光大证券除为投资者提供柜台委托、委托、磁卡委托、热键委托等传统下单方式外，还提供方便快捷的网上交易和手机炒股效劳供客户选择。光大证券为客户提供多达70多种优质基金的一站式购置效劳。光大证劵的竞争优势：光大证资产管理业务优势：〔1〕研究与投资互动。光大证券资产管理部所有的投资行为始终建立在对证券市场环境、对上市公司的深化研究的根底上，在国内最早建立以研发为先导的投资形式，将光大证券研究所、业内知名研究机构和资产管理部门自身的研究力量相结合构建研究体系，坚持在投资上理念超前、设计超前、方法创新。〔2〕优秀的团队、标准的制度。标准的制度是根底，优秀的团队是保证。光大证券资产管理部门在管理上形成了职责清楚、执行通畅、保障有力、监管到位的制度保证体系，同时，考核清楚、奖惩有效。〔3〕“客户至上”的效劳理念。光大证券从创立至今，视“诚信如生命”、视“客户为父母”。在被光大证券资产管理部效劳过的客户中有崇高的信誉，这种信誉的获得完全依靠光大证券良好的业绩回报和精诚所至的效劳。另外还有经纪业务优势和管理团队优势。其中经济业务优势主要表达在渠道优势；技术优势；效劳优质；效劳特色等方面。管理团队方面，光大证劵公司的管理层都是本科以上程度，管理层的文化素质普遍高，管理团队方面的优势会作为一种无形的强大力量，势必会给贵公司的开展带来宏大飞跃。实习的工作：1、我主要就是负责客户的各种咨询和客户的维护。这个工作看起来简单，其实对于我们这些刚进入社会的大学生来说，由于社会经历的匮乏，在实际工作中也有许多困难。2、每天定时翻开电脑阅读一下早间的财经资讯，然后进入公司内部的notes，阅读一下里面的证劵分析^p报告，并把当天的财经要闻，三大报头条，前日短信，和一些理财资讯建议打印出来，黏贴在客户经常能看到的公示栏上。3、一般从9点半开市以后客户就开场不断的出来了，我会提供简单的咨询效劳，和客户进展沟通。经过培训和多天的观察学习，我们可以根据我们的知识对客户的有关意见、相对简单的问题进展处理。不过大多数时候，我们还是要看理财中心钟经理如何处理一些问题，学习怎样和客户交流，理解客户的需求。4、整理____。____客户申请书、开户合同书、银证通申请书、____变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。5、学习新业务和股指期货，并参与了结合民生银行对融资融券业务进展的宣讲、征信工作。二、实____结或体会在光大证劵股份实习的两个月里，我理解了光大证劵股份的开展历程，公司文化，部门职能及日常业务诸如开户与转户的流程、客户开发的方式、如何选择股票的流程，进一步纯熟运用各种操作软件，深化学习了中国证劵市场的相关知识，并且在与客户交流的过程中锻炼了自己交流和处理问题的才能。一思想决定行动。“做一行，爱一行”。我认为这是一种工作的态度，也是一种人生的态度。这句话说出了无论对待每一份职业都要有一份荣誉感，有爱岗敬业的精神。在证券公司这个舞台，我也能作为其中一份子，献出自己的一份力量，我感到非常的骄傲，同时也很珍惜这次工作时机。只要用心，相信自己能做出成绩。二看通做透，学以致用。有了爱岗敬业的工作态度，宣传公司产品时，我们还需掌握扎实的业务知识和对市场的敏感力。通过实习我学会了前台的效劳。理财中心在进门处设有前台经理，主要负责客户需要在柜台办理各种业务，如开户，转托管，撤销指定交易，变更____和银证通及银证转账的开通和取消等等的表格填制，征信的前期业务。开户是证劵公司最一般也是最根底的业务，因此对于开户流程，手续进展了详细的理解。对柜台业务有了一定的理解后，我们可以指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以进步工作效率。进步专业素养。在实习之前我就有过一年的炒股经历。在实习期间，我就更加关注股市的运行和对股民心里的揣摩，并对一些个股运用各种指标进展了分析^p和讨论，把所学的相关知识又回忆了一遍，纯熟并且能充分的操作股票行情及分析^p软件，学到了一些新的知识。三团队合作，合理分工是进步工作效率的关键。团队之间合作，进展互补，进步了工作的顺畅度。最重要的是体会到了互相之间的关爱，看到了同事的坚强，我们重视的是一个团队的凝聚力，相信众人拾柴火焰高，一定能把工作做得更好。四保持积极进取的工作态度。在工作中，你不止为公司创造了效益，同时也进步了自己；像我们这样对这行业没有经历的新人，更需要通过多做事情来积累经历。特别是如今实习工作并不像正式员工那样有明确的工作范围，所以工作态度要积极，这样就有更多时机进步自己的工作效益。要始终保持积极进取的精神，没有工作可以给你一直保持新颖感的，即使是你的兴趣所在。因此会有很多人在一成不变的工作中斗志一点一点地被磨灭掉。这可以是工作的致命点。一份耕耘一份收获，英勇的尝试不一定成功，但是，我艰辛不尝试就一定不成功。付出跟回报不一定是成正比的，但是我愿意为工作付出，我愿意用心血让自己成长，因为，我也坚信那是值得的。证券公司理论总结篇二实习时间：实习地点：安徽省芜湖市国元证券黄山西路营业部实习目的：理解证券公司的组织构造和日常业务流程，进一步深化对证券市场的认识。能把课本上学到的相关知识和详细理论结合起来，并能分析^p和处理一些根本的问题。20xx年x月份，我有幸被国元证券股份选中，从而开场了我二个月的实习生活。在这一段时间里，我近间隔接触了国元证券安徽芜湖黄山西路营业部，在理解国元证券的开展历程、公司文化的同时，更多的知道了营业部各部门的职能、其日常业务的流程、以及营业部的特色效劳;同时深化学习了中国证券市场行业的相关知识，并且在与客户交流的过程中锻炼了自己沟通、交流和处理问题的才能。一、公司简介国元证券股份(简称国元证券)为顺应信证分业、行业重组的开展趋势，由原安徽省国际信托投资公司和原安徽省信托投资公司作为主发起人，于20xx年8月设立。20xx年x月x日以股权分置改革为契机，借壳北京化二股份成功在深圳证券交易所上市。公司是经中国证监会批准、安徽省工商行政管理局注册登记的综合类证券公司，注册资本14.641亿元人民币。现为安徽国元控股(集团)有限责任公司旗下企业二、详细实习内容我被安排在客户效劳部工作。我从以下几个方面来介绍下我的实习生活：首先，每天早晨8：30之前到公司，8：309：00晨读，主要在大户室读报，有《中国证券报》、《证券时报》等。主要理解国家的宏观经济政策、财经要闻、以及证券市场最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要是分析^p市场热点和读一些股评。其次，晨读完毕后，我就开场忙着准备下前台开户要用的东西，因为前台主要的工作就是开户，再加上如今的股市一直牛得要死，导致越来越多的人热衷于炒股，于是开户的人变得异常的多。开户是证券公司最一般也是最根底的业务，因此对于开户流程，我们都要进展详细的理解和认真的学习。下面就简单的介绍下个人开户的流程：(一)个人开户需提供身份证原件及复印件，深、沪证券账户卡原件及复印件;假设是代理人，还需与委托人同时临柜签署《受权委托书》并提供代理人的身份证原件和复印件;(二)填写开户资料并与证券营业部签订《证券买卖委托合同》;(三)证券营业部为投资者开设资金账户;(四)办理开通证券营业部银证转账;机构开户的流程和个人差不多，只是要提供的证件和添的合同不一样。前台另一个主要的工作就是柜台效劳。例如：客户需要在柜台办理各种业务，如转托管，撤消指定交易，变更____和密码的重置银证转帐的开通和取消等等。在整个前台工作的过程中，我们一大局部的时间要用在指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以进步工作效率。同时也跟着老员工习怎样和客户交流，并及时理解客户的需求。另外，在整个工作的过程中，我们也提供简单的咨询效劳，和客户进展沟通。经过培训和多天的观察学习，我们可以根据我们的知识对客户的有关意见、相对简单的问题进展处理。但更重要的是我们要多发现问题，多学习证券知识。由于平时在校学习比拟少关注股市，更准确的说是对证券市场理解的并不多，因此也比拟少运用些股票软件进展分析^p。在实习期间，工作相对较少的时候，我们比拟关注股市动态。熟悉了沪深两市许多上市公司，并对一些各股运用各种指标进展了分析^p和讨论，把所学的相关知识又回忆了一遍，纯熟并且能充分的操作股票行情分析^p软件，对股票市场比原来有了更深化的认识。最后，当一天的工作根本完毕后，我们就开场了另一项重要的内容：整理____。____包括开户申请书、开户合同书、银证对应申请书、____变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。所做的相关工作大致包括以下三个方面内容：(一)理清相关的____，并及时核对下当天业务所产生的各项单据，确保完好准确、没有遗漏。假如有什么缺失，一定要及时的给予纠正。很长一段时间弄得我们都对单据特敏感，呵呵，总怕有什么闪失似的;(二)把理清整理过的____，按顺序装入客户档案袋，然后寸到档案柜子里;(三)有时间我们要把当天产生的自然人注册表和身份证的复印件表扫描到各个业务科目目录下，然后统一发往总部。整理____在实习中占了一定分量的工作。这是一个简单但相当烦琐的的过程，需要细心和耐心;____档案的有序整理是为了将来需要时可以方便迅速的查找，所以工作人员对我们进展认真的指导。在我们实习的过程中，国元证券的工作人员对我们进展了热情的接待和指导，感谢他们的关心，在这里要特别感谢李婉姐，在批评和表扬我日常工作的同时，更多的教我为人处事的道理。三、总结实习之前，总感觉证券公司是有点神秘的，毕竟对证券市场还不太熟悉，详细到实务方面就更不清楚了。经过这次实习，对证券公司及其日常业务有了比拟深化的理解和认识，与此同时也考虑了一些问题：股市开市是周一至周五上午9：3011：30，下午1：003：00，证券公司办理各种业务也是同步的，以股市为中心展开，这有点难为了好多上班族，因为对他们来说，要办理各种业务的话必须请假来营业部，真的很不方便。和银行一样，证券公司也都会根据客户的资产将客户分成大、中、散户三类，重视开展大客户并为之提供完善的效劳，这一点从营业部设有众多专门的单独大客户室就可以看出。另外，大客户还可以申请到更加优惠的交易佣金费率;而小客户那么没有以上的种种待遇，他们要早早的到散户区占机子，有什么问题也不能很及时的能解决。沪市实行全面指定交易制度，即凡在上海证券交易所交易市场从事证券交易的投资者，均应事先明确指定一家证券营业部作为其委托、交易清算的代理机构，并将本人所属的证券账户指定于该机构所属席位号前方能进展交易。假如要到其他证券营业部做股票交易，需要先撤销原指定再做新指定;转托管，是专门针对深交所上市证券托管转移的一项业务，是指投资者将其托管在某一证券商那里的深交所上市证券转到另一个证券商处托管，是投资者的一种自愿行为。投资者在哪个券商处买进的证券就只能在该券商处卖出，投资者如需将股份转到其它券商处委托卖出，那么要到原托管券商处办理转托管手续。投资者在办理转托管手续时，可以将自己所有的证券一次性地全部转出，也可转其中局部证券或同一券种中的局部证券。虽然二者有些相似，但好多股民都不是很理解，特别是关于转托管费这个问题，转出证券公司收了30元，而转入证券公司又给予报销了，很有点报复性的味道。自我感觉很是费事;四、经过二个月的实习，也想对自己和股民提一些建议(一)正确认识股票投资与人生的关系股票投资之所以这样吸引人，主要在于它的刺激性。它可以在很短的时间里为投资者带来宏大的财富，同时也能让你的财富化为乌有。对于投资者来说，要想在股票投资上获得成功，就必须正确认识股票投资。只有正确认识股票与人生的关系以及对人生的作用之后，才可以以平和的心态，在股市里游刃有余。那么，怎样才可以正确认识股票投资与人生关系呢?的投资家巴菲特对股票投资与人生的关系有一个非常正确、明晰的认识。回首巴菲特的成功之路，我们可以看出他是一个用善念投资的人。所谓善念，可以归纳为善立志、善结缘、善取之等三个方面。股市确实是一个诱人的地方，那些想要获得宏大财富的人趋之假设骛。但是，很多人在金钱面前迷失了方向，之所以造成这种情况，主要是他们错误地认识了股票投资与人生的关系，以及股票在人生中的作用。实际上，股票投资与任何一种赚钱方式都没有区别，我们不能在其高额的利润面前乱了阵脚。要想在股市里清醒地投资，清醒地赚钱，我们就应该明白投资家巴菲特的善念。只有领悟了善念的真正意义，才可以保持清醒的头脑，清醒地进展股票投资。(二)树立属于自己的投资观念与原那么作为一个股票投资者，要想获得成功，首先要做的就是树立正确的属于自己的投资观念。投资观念就仿佛一面旗帜，引领你向着正确的方向前进。当你在为某项投资举棋不定时，正确的投资观念就会起到一明灯的作用，帮助你做出明智的投资决定。巴菲特成功的关键，就在于树立了正确的投资观念。他的投资观念非常独特，且非常实用。在巴菲特眼里，注重股票内在价值，买进市场价格低于其内在价值的股票，长期持有，重视企业的赢利才能，不理睬市场变化，也不担忧短期的股票波动。这样，成功就不会是一件遥远的事情。巴菲特常告诫那些投身于一日数变的股市或者希望股票投资来发大财的人，必须树立一个正确的投资观念，然后坚持到底。这一点，很多股票投资者无法做到。原因是他们无法克制急躁的情绪。其实巴菲插自己，也为成功交纳了许多学费，遭遇失败使他立即总结经历，逐渐树立自己的投资观念与原那么。总之，还要要做到止损、分散风险我不知道该怎么样强调这几个字的重要，我也不知道该怎么解释这几个字，但这是炒股的最根本的行为准那么。最后，虽然这次实习时间很短，也有磕磕碰碰，但这次实习确实很有必要，很有意义同时也是一次令人非常难忘的经历;我们零间隔接触在以前看来仍然是很生疏的证券公司，学到了很多书本上没有的知识，锻炼了自己各方面的才能。证券公司理论总结篇三x月x日至x月x日我到xx公司路营业部进展了为期一个半月的实习，实习内容为理解证券公司营业部的构造熟悉证券交易的流程理解证券市场行情。一，公司介绍证券股份前身为证券有限责任公司，是在原证券有限责任公司，市国际信托投资公司，信托投资公司，北方国际信托投资公司，滨海信托投资等四家信托机构的证券营业部合并重组的根底上，吸收国内多家有影响，有实力的企业共同参股组建的大型证券公司。4月30日，经中国证监会《关于核准证券有限责任公司变更为股份的批复》〔证监答应618号〕核准，证券有限责任公司变更为股份，变更后的公司名称为证券股份，注册资本2，226，866，520元。公司总部设在，下设上海管理总部，在全国拥有31家证券营业部和11家证券效劳部。公司秉承"诚信，高效，共赢"的经营理念，"团队拼搏，创新图强"的企业精神和"客户至上，效劳"的根本原那么，在团结高效的经营团队带着下，全体员工通过自身的不懈努力，始终坚持守法合规经营，严格控制各类风险，大力拓展各项业务，为客户提供专业化的金融效劳。公司努力把握中央关于加快滨海新区开发开放的历史性机遇，立足，面向全国，努力成为全国一流券商，以优良的经营业绩回报股东，回报社会。二，证券交易流程投资者入市操作一般涉及开立帐户，委托买卖，资金划转，证券交易，清算交割，挂失，销户等业务环节。〔一〕开立证券帐户不管机构或个人，在深圳，上海证券交易所进展证券交易，首先需要开立证券帐户卡〔股东代码卡〕，它是用于记载投资者所持有的证券种类，名称，数量及相应权益和变动情况的帐册，是股东身份的重要凭证。每个投资者在每个市场只允许开立一个证券帐户卡。1，证券帐户的分类上海证券交易所的证券帐户根椐投资者的性质分为五类。各类证券帐户通过编号加以区别〔证券帐户的编号由一个大写英文字母与9位数字组成，最后一位数字为校验位〕。2，开立证券帐户的地点①各大证券公司营业部及营业网点②证券中央结算公司指定的各地代理开户机构3，开立证券帐户的必，转载请保存此标记。备资料个人投资者：本人亲往办理的，提供本人中华人民共和国居民身份证〔以下简称身份证〕及其复印件；境外自然人持境外居民身份证〔护照〕及其复印件可开立深，沪b股帐户。由别人代办的，还须提供代办人身份证及其复印件，经公证的受权委托书。机构投资者：办理人须提供以下资料：①法人营业执照或注册登记证书原件和复印件或加盖发证机关确认章的复印件；②法定代表人受权委托书与法人代表证明书；③法定代表人身份证明文件复印件；④经办人的身份证及其复印件。4，开立证券帐户的处理流程①到营业柜台办理时，如实填写《自然人证券帐户注册申请表》或《机构证券帐户注册申请表》的"申请人填写"栏；②交纳费用；③待开户柜员输入资料，合法开户信息返回后，打印，领回证券帐户卡。〔二〕开立资金帐户有了证券帐户您就可以申请开立资金帐户了，资金帐户是用于记载您买卖证券的资金变动及余额情况的帐户。资金帐户由证券公司营业部为投资者开设。您可以根据您所在地区您选择一家证券营业部，作为自己买卖证券的代理人，并与它签定《证券买卖代理协议》及相关协议。1，开立资金帐户的必备资料个人投资者：本人亲往办理的，提供本人身份证，证券帐户及其复印件；机构投资者：须提供工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本原件和复印件或民政部门或其它主管部门颁发的法人注册登记证书原件和复印件，法定代表人受权委托书和经办人的身份证及其复印件。2，营业部现场开户流程①将深沪证券帐户卡原件，身份证原件及签署的《证券买卖委托合同》等资料交柜台审核；②柜员将资料输入，客户自行输入交易密码及取款密码，成功注册为某券商的证券交易客户；身份证，证券帐户卡复印留底；③获得某券商的证券客户号或资金帐号。3，预约上门开户效劳大多数的券商各证券营业部提供预约上门开户效劳〔三〕资金划转可以采用银证转帐的方式将证券买卖资金从银行存折〔卡〕划拨到证券资金帐户。同样您也可以采用银证转帐的方式将证券买卖资金转回您的银行存折〔卡〕。您保证金帐上的资金余额跟存在银行一样，证券公司会按银行活期存款利率定期计息。银证转帐的途径与证券交易的途径一样，对外效劳时间为正常交易日9：00-15：30。1，买卖过程中的资金变动当您每次委托买入指令成功，交易系统将相应扣除保证金帐上的资金。每次委托卖出成功后，交易系统将立即把相应的卖出金额添加到保证金帐上，这称为"资金当日回转"，当日回转资金可以用于买入，用于其他用处〔如转入银行帐户〕需遵循证券交易所有关资金清算的时间约定：a股，基金，债券为t+1日〔即t日卖出返回的资金余额，t+1日可取款〕；b股的资金清算为t+3。〔四〕委托买卖1，交易时间和委托时间上海证券交易所和深圳证券交易所的通常交易时间是：每周一至周五：上午〔前市〕：9：15至9：25〔集合竞价时间〕；9：30至11：30〔连续竞价时间〕。下午〔后市〕：13：00至15：00〔连续竞价时间〕。双休日和证交所公布的休市日休市。与交易时间相对应，投资者下达委托的时间通常为每一交易日的9：00-15：00。2，委托方式证券公司各营业部为投资者提供的主要委托方式有：a。当面柜台委托：需要投资者本人提供资金帐户卡，填写委托单并签章。委托完毕，请投资者注意妥善保存委托单。b。自助终端委托：通过证券营业部提供的电脑自助操作设备进展委托与查询。c。委托：通过拨打券商提供的专用委托进展交易与查询：d，网上交易：网上交易是通过因特网进展证券委托买卖的简称。3，委托申报委托通常应在规定的交易营业时间内办理。委托一般当天有效，即委托有效期从委托申报开场至当天闭市完毕。在办理委托时，请您注意申报清楚以下内容：a，证券的名称或证券交易代码；b，买卖方向：即买进或卖出；c，买进或卖出的数量；d，买进或卖出的价格〔债券回购价格指是每百元资金的年收益率〕。4，委托数量和委托价格的相关规定证券交易所对委托的数量和价格有特定的要求。委托数量的规定主要包括：〔1〕交易单位,即委托数量应该是一个交易单位为起点的整数倍。〔2〕申报上限,单笔委托的委托数量不得超过一定的上限。不同证券种类的交易单位和申报上限各不一样。需要特别说明的是：对股票和基金买入数量须是一个交易单位的整数倍,但小于一个交易单位的证券余额可以一次性委托卖出。委托价格的规定主要包括：〔1〕币种的规定,通常情况下,委托价格的单位是人民币元,但局部证券并非以人民币元作为报价币种。〔2〕价格档位的规定,即委托价格所应遵循的最小变动单位。〔3〕涨跌停板的规定,为防范股价异常波动,证券交易所规定了不同证券的当日涨幅和跌幅,超出此范围的委托一律无效。不同证券种类的价格档位和涨跌停板也各不一样。5,委托的执行证券营业部承受投资者委托后,将立即通过电脑联网系统将有关指令转发相应的证券交易所。交易所对所有委托采用电脑集中竞价,并根据价格优先,时间优先的原那么进展撮合成交,并向证券营业部回报行情和成交情况。投资者的委托如未能一次全部成交,其剩余委托仍可继续执行,直到有效期完毕。委托成交后,投资者应该对符合委托条件的成交结果给予成认,并请按期履行交割手续。6,委托的撤销与变更在委托未成交之前,您有权变更或撤销委托。变更委托,视同重新办理委托。〔五〕清算交割1,交割制度目前,证交所对a股股票,基金,债券及其回购,实行t+1交割制度,即在委托买卖的次日〔第二个交易日〕进展交割。对b股股票,那么实行t+3交割制度,即在委托买卖后〔含委托日〕的第四个交易日进展交割。2,办理交割手续为确定成交与否,请您在委托后及时到开户的证券营业部,办理证券清算交割手续,领取书面交割凭证〔如《成交交割通知单》等〕,以及时理解证券帐户和资金帐户的库存余额情况。〔六〕指定交易上海证券交易所对投资者实行全面指定交易制度。即凡在上海证券交易所从事证券交易的投资者,须事先明确指定一家证券营业部作为该投资者委托交易,证券清算的代理机构,并将该投资者的证券帐户指定于该营业机构所属的席位号,然后才可以进展证券的交易。由于营业部搬迁等原因,投资者想重新选择证券营业部时,那么须办理指定交易转移手续。即先向原所在的证券营业部申请办理撤销原指定交易,再在新的一家证券营业部重新办理指定交易。随后投资者便可在这家新的证券营业部进展证券的委托买卖。指定交易一般在指令送达交易所时即时生效。〔七〕转托管投资者从一个营业部搬到另一个营业部进展交易时,假如涉及深圳股票的转移,必须办理证券的转托管。转托管必须到转出营业部办理,办理转托管时须持有三证,而且还需要填写转入营业部的深圳托管席位号。〔八〕非交易过户证券发生继承，转载请保存此标记。,馈赠,分割时,在经过公证后,需要进展非交易过户。上海证券过户时,证券受让人可持本人身份证,资金帐户,证券帐户及公证书到指定交易证券营业部申请办理证券的非交易过户。深圳证券的非交易过户目前还需到深圳证券登记中心在各地的代理机构方能办理。〔九〕分红配股1,红股上市流程〔1〕上市公司在指定报刊上登载权益分派公告,确定股权登记日〔r〕,除权除息日〔通常为r+1〕和红股上市流通日〔通常为r+2〕；〔2〕从红股上市流通日开场,投资者可以卖出其所得红股。2,红利派发流程沪深证券交易所上市公司红利或债券利息均自动划到投资者的资金帐户上,投资者可以打印对帐单,查看股息到帐情况。深市红利派发流程：〔1〕上市公司在指定报刊上登载权益分派公告,确定股权登记日〔r〕；〔2〕r+2日,各券商收到中央证券登记结算公司转来的派息款,并将其划入投资者开设的资金帐户；〔3〕r+3日起,投资者可通过查询其资金帐户变动情况,理解红利到帐情况；〔4〕特别说明：深市代理市值配售的沪市上市股票〔证券代码为003〕现金红利将根据上市公司确定的现金红利发放日〔一般在r+5日之后〕到达投资者资金帐户。沪市红利派发流程：〔1〕上市公司在指定报刊上登载权益分派公告,确定股权登记日〔r〕和现金红利发放日〔一般在r+5日之后〕；〔2〕现金红利将根据上市公司确定的现金红利发放日〔一般在r+5日之后〕到达投资者资金帐户。3,配股认购流程〔1〕上市公司在指定报刊登载《配股说明书》,确定股权登记日〔r〕；〔2〕配股认购于r+1日开场,认购期为十个工作日。逾期不认购,视同放弃；上海证券交易所的配股权证代码通常为700〔对应股票代码600〕,其股份余额表示投资者的可配总量。投资者认购配股可比照卖出证券：证券代码700,卖出价为配股价,卖出数量小于或等于可配股数,配股指令可以撤单,配股是否成功可查询成交回报。深圳证券交易所的配股权证代码通常为08〔对应股票代码00〕,其股份余额表示投资者的可配总量。投资者认购配股可比照买入证券：证券代码08,买入价为配股价,买入数量小于或等于可配股数,配股指令可以撤单,配股是否成功可查询成交回报。配股认购期间,权证不允许转托。〔3〕配股缴款完成后,上市公司将在完成一系列法定手续后,在指定报刊上登载《股份变动和配股上市公告书》,确定配股上市日；〔4〕从配股上市日开场,投资者可卖出其已配股份。〔十〕销资金户假设想销资金帐户,须持本人身份证,资金帐户,证券帐户到营业部的柜台办理。假如曾经办理过委托书的,还必须提交委托书原件。销户时,营业部将收回资金帐户和委托书,并付清保证金余额及应付利息。您在办理销户前,请注意一定要先办理好撤销指定交易及深圳证券转托管手续。三,实习考虑〔一〕证券公司营业部面对投资者,为投资者效劳,要跟上新业务的需求。作为提供证券业务的中介效劳机构,证券营业部完善的信披制度和良好的效劳,将有效增强客户的忠诚度和归属感,也是打造证券营业部核心竞争力所在。特别是随着新产品交易工具的不断推出,客户熟知并理解这些新交易产品运行规那么,交易流程,参与风格和理念,就成为了今后一个时期内证券营业部效劳的重点。〔二〕证券公司营业部的运作对教学上的考虑1,证券公司营业部主要是面对投资者为投资者效劳,一般来讲证券公司营业部主要是经纪业务,其通过两条途径为投资者效劳,一是柜面效劳；二是咨询效劳。柜面效劳为投资者提供证券交易流程,咨询效劳为投资者解答各种问题。而不管是柜面效劳还是咨询效劳,营业部工作人员都是直接面对投资者的,和投资者打交道,这就需要工作人员理解投资者心理,可以很好地和投资进展沟通。这就使的我们在日常的教学中要注意培养学生的交际才能以及和人沟通的才能,可以通过开设专门的课程使学生系统地理解与人沟通的技巧,也可以通过开展各种活动引导学生擅长与人沟通。2,要加强技能训练。证券公司营业部为投资者效劳必须可以很好地掌握证券交易的流程,纯熟地为投资者进展开户,买卖,清算交割,销户等,这样才能赢得投资者的信心,进步工作效率。在我们的日常教学中应该进步实验课的比重,充分利用证券交易实验室,商业银行实验室,保险实验室和期货实验室,以便学生可以很好的掌握证券交易操作的流程,适应证券公司营业部的工作。3,要拓宽学生的知识面。证券公司营业部面对的投资者各种各样,他们有的程次高一点,有的程次低一点,在从事详细的证券交易过程中有各种各样的问题需要证券公司营业部的员工给予解答,这就需要员工有很宽的知识面,不仅要理解证券交易的流程,还要理解和证券交易相关的各种问题,以便很好地为投资者效劳。这就需要我们在日常的教学过程中要有意识地拓宽学生的知识面,可以通过增加开设选修课,讲座等形式增加学生的知识面,以便学生能很好地适应以后的工作。证券公司理论总结篇四我所实习单位的是证券公司，这是我一次接触到这个行业，看到了很多、也学到了很多。一、详细实习内容在这里我是以见习客户经理的身份进入的。首先是先期培训，后是跟随老的客户经理进入实务学习。作为客户经理要掌握的知识很多，主要有：证券交易流程投资者入市操作一般涉及开立账户、委托买卖、资金划转、证券交易、清算交割、挂失、销户等业务环节。(一)开立证券账户不管机构或个人，在深圳、上海证券交易所进展证券交易，首先需要开立证券账户(股东代码卡)，它是用于记载投资者所持有的证券种类、名称、数量及相应权益和变动情况的，是股东身份的重要凭证。每个投资者在每个市场只允许开立一个证券账户。1、开立证券账户的必备资料个人投资者：本人亲往办理的，提供本人中华人民共和国居民身份证(以下简称身份证)及其复印件;境外自然人持境外居民身份证(护照)及其复印件可开立深、沪b股账户。由别人代办的，还须提供代办人身份证及其复印件、经公证的受权委托书。机构投资者：办理人须提供以下资料：①法人营业执照或注册登记证书原件和复印件或加盖发证机关确认章的复印件;②法定代表人受权委托书与法人代表证明书;③法定代表人身份证明文件复印件;④经办人的身份证及其复印件。2、开立证券账户的处理流程①到营业柜台办理时，如实填写《自然人证券账户注册申请表》或《机构证券账户注册申请表》等一系列资料;②交纳费用(现金证券公司一般都不收取的);③待开户柜员输入资料，合法开户信息返回后，打印，领取股东代码卡。(二)开立资金账户有了证券账户您就可以申请开立资金账户了，资金账户是用于记载您买卖证券的资金变动及余额情况的账户。资金账户由证券公司营业部为投资者开设。您可以根据您所在地区您选择一家证券营业部，作为自己买卖证券的代理人，并与它签订《证券买卖代理协议》及相关协议。1、开立资金账户的必备资料个人投资者：本人亲往办理的，提供本人身份证、证券账户及其复印件;机构投资者也几乎同上开立证券账户。2、营业部现场开户流程其实在开立证券账户的同时就可以把资金账户开出来了。(三)资金划转可以采用银证转账的方式将证券买卖资金从银行存折(卡)划拨到证券资金账户。同样您也可以采用银证转账的方式将证券买卖资金转回您的银行存折(卡)。您保证金帐上的资金余额与存在银行一样，证券公司会按银行活期存款利率定期计息。银证转账的途径与证券交易的途径一样，对外效劳时间为正常交易日9：00-15：30。(四)委托买卖1、交易时间和委托时间上海证券交易所和深圳证券交易所的通常交易时间是：每周一至周五：上午(前市)：9：15至9：25(集合竞价时间);9：30至11：30(连续竞价时间)。下午(后市)：13：00至15：00(连续竞价时间)。双休日和证交所公布的休市日休市。与交易时间相对应，投资者下达委托的时间通常为每一交易日的9：00-15：00。2、委托方式证券公司各营业部为投资者提供的主要委托方式有：a当面柜台委托：需要投资者本人提供资金账户卡，填写委托单并签章。委托完毕，请投资者注意妥善保存委托单。b自助终端委托：通过证券营业部提供的电脑自助操作设备进展委托与查询。c委托：通过拨打券商提供的专用委托进展交易与查询：d网上交易：网上交易是通过因特网进展证券委托买卖的简称。3、委托的执行证券营业部承受投资者委托后，将立即通过电脑联网系统将有关指令转发相应的证券交易所。交易所对所有委托采用电脑集中竞价，并根据价格优先、时间优先的原那么进展撮合成交，并向证券营业部回报行情和成交情况。投资者的委托如未能一次全部成交，其剩余委托仍可继续执行，直到有效期完毕。委托成交后，投资者应该对符合委托条件的成交结果给予成认，并请按期履行交割手续。(五)清算交割交割制度：目前，证交所对a股股票、基金、债券及其回购，实行t+1交割制度，即在委托买卖的次日(第二个交易日)进展交割。对b股股票，那么实行t+3交割制度，即在委托买卖后(含委托日)的第四个交易日进展交割。(六)指定交易上海证券交易所对投资者实行全面指定交易制度。即凡在上海证券交易所从事证券交易的投资者，须事先明确指定一家证券营业部作为该投资者委托交易、证券清算的代理机构，并将该投资者的证券账户指定于该营业机构所属的席位号，然后才可以进展证券的交易。(七)转托管投资者从一个营业部搬到另一个营业部进展交易时，假如涉及深圳股票的转移，必须办理证券的转托管。转托管必须到转出营业部办理，办理转托管时须持有三证，而且还需要填写转入营业部的深圳托管席位号。(八)非交易过户证券发生继承、馈赠、分割时，在经过公证后，需要进展非交易过户。上海证券过户时，证券受让人可持本人身份证、资金账户、证券账户及公证书到指定交易证券营业部申请办理证券的非交易过户。深圳证券的非交易过户目前还需到深圳证券登记中心在各地的代理机构方能办理。(九)销资金户假设想销资金账户，须持本人身份证、资金账户、证券账户到营业部的柜台办理。假如曾经办理过委托书的，还必须提交委托书原件。销户时，营业部将收回资金账户和委托书，并付清保证金余额及应付利息。您在办理销户前，请注意一定要先办理好撤销指定交易及深圳证券转托管手续。二、自己的一些心得和建议实习之前，总感觉证券公司是有点神秘的，毕竟对证券市场还不太熟悉，详细到实务方面就更不清楚了。经过这次实习，对证券公司及其日常业务有了比拟深化的理解和认识，与此同时也考虑了一些问题：1、关于工作时间股市开市是周一至周五上午9：3011：30，下午1：003：00，证券公司办理各种业务也是同步的，这有点难为了好多上班族，因为他们要办理业务必须请假来营业部。2、区分客户和银行一样，证券公司也都会根据客户的资产将客户分成大、中、散户三类，重视开展大客户并为之提供完善的效劳。另外，大客户还可以申请到更加优惠的交易佣金费率。3、交易所交易机制沪市实行全面指定交易制度;深交所实行转托管制度，转户当中关于转托管费这个问题，转出证券公司收了30元，而转入证券公司又给予报销了，很有点报复性的味道。4、银证转帐和第三方存管制度银证转账业务，一方面，投资者可以就近到相关银行办理存取资金，另一方面，可以随时通过划账，方便投资者的投资活动。第三方存管制度是指证券公司将客户证券交易结算资金交由银行等独立第三方存管。建立客户证券交易结算资金第三方存管制度，旨在从头切断证券公司挪用客户证券交易结算资金的通道，从制度上杜绝证券公司挪用客户证券交易结算资金现象的发生，从根本上建立起确保客户证券交易结算资金平安运作的制度，到达控制行业风险、防范道德风险、保护投资者利益、维护金融体系稳定的目的。三、经过实习，在此也想对广阔股民朋友提一些建议：1、正确认识股票投资与人生的关系股票投资之所以这样吸引人，主要在于它的刺激性。它可以在很短的时间里为投资者带来宏大的财富，同时也能让你的财富化为乌有。对于投资者来说，要想在股票投资上获得成功，就必须正确认识股票投资。只有正确认识股票与人生的关系以及对人生的作用之后，才可以以平和的心态，在股市里游刃有余。2、树立属于自己的投资观念与原那么作为一个股票投资者，要想获得成功，首先要做的就是树立正确的属于自己的投资观念。巴菲特成功的关键，就在于树立了正确的投资观念。他的投资观念非常独特，且非常实用。在巴菲特眼里，注重股票内在价值，买进市场价格低于其内在价值的股票，长期持有，重视企业的赢利才能，不理睬市场变化，也不担忧短期的股票波动。这样，成功就不会是一件遥远的事情。巴菲特常告诫那些投身于一日数变的股市或者希望股票投资来发大财的人，必须树立一个正确的投资观念，然后坚持到底。这一点，很多股票投资者无法做到。原因是他们无法克制急躁的情绪。其实巴菲插自己，也为成功交纳了许多学费，遭遇失败使他立即总结经历，逐渐树立自己的投资观念与原那么。总之，还要要做到止损、分散风险。我不知道该怎么样强调这几个字的重要，我也不知道该怎么解释这几个字，但这是炒股的最根本的行为准那么。证券公司理论总结篇五实习时间：20xx年x月x日实习地点：证券营业部实习目的：理解证券公司的组织构造和日常业务流程，进一步深化对证券市场的认识，能把课本上学到的相关知识和详细理论结合起来，并能分析^p和处理一些根本的问题。20xx年x月份，我有幸被证券股份选中，从而开场了我二个月的实习生活。在这一段时间里，我近间隔接触了国元证券安徽芜湖黄山西路营业部，在理解国元证券的开展历程、公司文化的同时，更多的知道了营业部各部门的职能、其日常业务的流程、以及营业部的特色效劳;同时深化学习了中国证券市场行业的相关知识，并且在与客户交流的过程中锻炼了自己沟通、交流和处理问题的才能。一、公司简介国元证券股份(简称国元证券)为顺应信证分业、行业重组的开展趋势，由原安徽省国际信托投资公司和原安徽省信托投资公司作为主发起人，于20xx年8月设立。20xx年10月30日以股权分置改革为契机，借壳北京化二股份成功在深圳证券交易所上市。公司是经中国证监会批准、安徽省工商行政管理局注册登记的综合类证券公司，注册资本14.641亿元人民币。现为安徽国元控股(集团)有限责任公司旗下企业二、详细实习内容我被安排在客户效劳部工作。我从以下几个方面来介绍下我的实习生活：首先，每天早晨8：30之前到公司，8：309：00晨读，主要在大户室读报，有《中国证券报》、《证券时报》等。主要理解国家的宏观经济政策、财经要闻、以及证券市场最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要是分析^p市场热点和读一些股评。其次，晨读完毕后，我就开场忙着准备下前台开户要用的东西，因为前台主要的工作就是开户，再加上如今的股市一直牛得要死，导致越来越多的人热衷于炒股，于是开户的人变得异常的多。开户是证券公司最一般也是最根底的业务，因此对于开户流程，我们都要进展详细的理解和认真的学习。下面就简单的介绍下个人开户的流程：(一)个人开户需提供身份证原件及复印件，深、沪证券账户卡原件及复印件;假设是代理人，还需与委托人同时临柜签署《受权委托书》并提供代理人的身份证原件和复印件;(二)填写开户资料并与证券营业部签订《证券买卖委托合同》;(三)证券营业部为投资者开设资金账户;(四)办理开通证券营业部银证转账;机构开户的流程和个人差不多，只是要提供的证件和添的合同不一样。前台另一个主要的工作就是柜台效劳。例如：客户需要在柜台办理各种业务，如转托管，撤消指定交易，变更____和密码的重置银证转帐的开通和取消等等。在整个前台工作的过程中，我们一大局部的时间要用在指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以进步工作效率。同时也跟着老员工习怎样和客户交流，并及时理解客户的需求。另外，在整个工作的过程中，我们也提供简单的咨询效劳，和客户进展沟通。经过培训和多天的观察学习，我们可以根据我们的知识对客户的有关意见、相对简单的问题进展处理。但更重要的是我们要多发现问题，多学习证券知识。由于平时在校学习比拟少关注股市，更准确的说是对证券市场理解的并不多，因此也比拟少运用些股票软件进展分析^p。在实习期间，工作相对较少的时候，我们比拟关注股市动态。熟悉了沪深两市许多上市公司，并对一些各股运用各种指标进展了分析^p和讨论，把所学的相关知识又回忆了一遍，纯熟并且能充分的操作股票行情分析^p软件，对股票市场比原来有了更深化的认识。最后，当一天的工作根本完毕后，我们就开场了另一项重要的内容：整理____。____包括开户申请书、开户合同书、银证对应申请书、____变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。所做的相关工作大致包括以下三个方面内容：(一)理清相关的____，并及时核对下当天业务所产生的各项单据，确保完好准确、没有遗漏。假如有什么缺失，一定要及时的给予纠正。很长一段时间弄得我们都对单据特敏感，呵呵，总怕有什么闪失似的;(二)把理清整理过的____，按顺序装入客户档案袋，然后寸到档案柜子里;(三)有时间我们要把当天产生的自然人注册表和身份证的复印件表扫描到各个业务科目目录下，然后统一发往总部。整理____在实习中占了一定分量的工作。这是一个简单但相当烦琐的的过程，需要细心和耐心;____档案的有序整理是为了