浙江省2016年下半年期货从业资格：股票指数与股指期货试题

浙江省2016年下半年期货从业资格：股票指数与股指期货试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列不可以成为期货交易所会员的是（）。A．期货公司B．集团有限公司C．投资公司D．国家机关2、实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立。A：当日无负债B：风险防范C：当日负债D：结算担保金制度3、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价为4790元/吨。当日结算价为4770元/吨，当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4780元/吨，交易保证金比例为8%，则该投资者当日交易保证金为__元。A．76320B．76480C．152640D．1529604、下列关于期货合约每日价格最大波动限制的说法，正确的有__。A．每日价格最大波动限制是指期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得高于或者低于规定的涨跌幅度B．涨跌停板一般是以合约上一交易日的结算价为基准确定的C．商品价格波动越剧烈，商品期货合约的每日停板额应设置得越小D．超过涨跌幅度的报价视为无效，不能成交5、根据所买卖的交割月份及买卖方向的差异，跨期套利可以分为牛市套利、熊市套利、蝶式套利三种。不同的商品期货合约适用不同的套利方式，下列说法正确的有______。A．活牛、生猪等不可存储的商品的期货合约适用于牛市套利B．小麦、大豆、糖、铜等可存储的商品的期货合约适用于牛市套利C．牛市套利对于可储存的商品并且是在相同的作物年度最有效D．当近期合约的价格已经相当低，以至于它不可能进一步偏离远期合约时，进行熊市套利是很容易获利的6、下列关于反向市场的说法，正确的有__。A．这种市场状态的出现可能是因为近期对该商品的需求非常迫切B．这种市场状态的出现可能是因为市场预期将来该商品的供给会大幅增加C．这种市场状态表明持有该商品现货没有持仓费的支出D．这种市场状态表明现货价格和期货价格不会随着交割月份的临近而趋同7、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。A．相互混合、统一管理B．相互独立、分级管理C．相互独立、分别管理D．相互混合、分级管理8、美国的全国期货业协会(NFA)是迄今为止惟一被美国商品期货交易委员会(CFTC)批准成立的期货协会，其建立的规则包括__等。A．对期货经纪商和经纪人进行资格审查并实行认可制B．要求会员实行健全而公正的财务活动C．要求准确的会计和交易报告D．要求会员如有客户要求，要协商处理交易上的纠纷9、在我国的期货交易中。黄大豆1号的替代物包括（）。A．一等黄大豆B．二等黄大豆C．三等黄大豆D．四等黄大豆10、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的，中国证监会可以采取的监管措施有__。A．责令限期整改B．监管谈话C．出具警示函D．撤销高级管理人员任职资格

11、具有从业资格考试合格证明的人员符合下列（）条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。A．已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德B．最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚C．未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁入期已经届满D．最近2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格12、根据《期货从业人员管理办法》，由中国期货业协会制订期货从业人员自律管理办法，并报中国证监会核准的事项有__。A．从业资格考试B．执业行为准则C．纪律惩戒D．后续职业培训13、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中至少（）人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格。A．3B．2C．5D．114、目前，我国郑州商品交易所上市的期货品种包括__等。A．小麦B．豆粕C．天然橡胶A．期货公司总经理B．期货交易所的电脑管理人员C．期货公司后勤服务人员D．期货公司投资咨询顾问6、期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，（）。A．对单位判处罚金B．对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役C．对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役D．对直接负责的主管人员，处五年以上十年以下有期徒刑7、__状况的出现，表示基差走弱。A．基差为正且数值越来越小B．基差从正值变为负值C．基差为负值且绝对数值越来越小D．基差为负值且绝对数值越来越大8、核心CPI是美联储制定货币政策较为关注的一个数据，一般认为核心CPI____属于安全区域。A：低于1%B：低于2%C：低于3%D：低于4%9、下列属于外汇期货产生背景的有__。A．由于多次美元危机，最终导致了固定汇率制的崩溃B．各国经济发展状况不平衡是汇率动荡的根本原因C．在浮动汇率制下汇率波动频繁，外汇风险增大D．金融商品的持有者面临日益严重的汇率风险10、在期货投机交易市场上，为了尽可能增加获利机会，增加利润量，必须做到__。A．分散资金投入方向B．持仓应限定在自己可以完全控制的数量之内C．保留一部分资金，以备不时之需D．满仓交易

11、申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的，年限可以放宽1年的情形是（）。A．具有会计专业硕士研究生以上学历B．具有管理专业硕士研究生以上学历C．具有法律专业硕士研究生以上学历D．具有金融专业硕士研究生以上学历12、1882年，CBOT允许____，大大增强了期货市场的流动性。A：:会员入场交易B：:全权会员代理非会员交易C：:结算公司介入D：:以对冲方式免除履约责任13、期货合约的价格形成方式有（）。A．公开喊价方式B．配对交易方式C．连续竞价方式D．计算机撮合成交方式14、下列关于客户资产保护的表述，错误的是__。A．客户开立期货保证金账户的，应在当日向期货保证金安全存管监控机构备案B．期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况C．严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金D．客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户15、2006年9月8日，由__共同发起设立了中国金融期货交易所。A．大连商品交易所和深圳证券交易所B．上海证券交易所C．郑州商品交易所D．上海期货交易所16、下列属于期货交易所交易规则应当载明的事项有。A：财务会计、内部审计制度B：交易纠纷的处理方式C：保证金的管理和使用制度D：期货交易信息的发布方法17、期货交易中期货公司的客户进行书面下单的正确程序包括__。A．客户亲自填写交易单B．客户将交易单交期货公司C．客户将交易单交给出市代表D．期货公司将指令发至交易所参与交易18、在反向市场中，多头投机者的操作策略应该是__。A．买入交割月份较远的合约B．卖出交割月份较近的合约C．买入交割月份较近的合约D．卖出交割月份较远的合约19、期货公司涉及（）时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A．股权被冻结B．股权用于担保C．发生其他重大事件D．重大诉讼、仲裁20、期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施．A：限制或者暂停部分期货业务B：停止批准新增业务或者分支机构C：限制转让财产或者在财产上设定其他权利D：限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利21、对股指期货投资者的适当性综合评估的评估结果中，分值上限为15分的有__。A．基本情况B．相关投资经历C．财务状况D．诚信状况22、在远期交易中，__是根据双方的具体情况达成的。A．商品品质B．商品等级C．商品价格D．商品交货时间23、下列关于商品供给弹性的说法，正确的是。A：供给弹性是指一定时期内一种商品的供给量的相对变动对于价格的相对变动的反应程度，即价格变动百分之一时供给量变动的百分比，它是供给量变动率与价格变动率之比，即供给的价格弹性B：当价格稍上涨，供给量就大幅度增加，称为供给富有弹性，其弹性系数大于1C：若价格大幅度上涨而供给少量增加，称为供给缺乏弹性，其弹性系数小于1D：一般来说，大多数商品在短期内供给都相当缺乏弹性，因为生产对于价格上涨的反映有时间上的滞后性，生产