企业知识产权保护战略课件

第一讲企业知识产权战略第一讲第一部分：企业知识产权保护概述第一部分：传统知识产权的产生1）著作权：创作完成自动产生

2）商标权：“使用”产生权利自愿注册原则，强制注册为例外

3）专利权：必须经申请人申请，专利局审查

4）商业秘密：采取保密措施；取得保密效果传统知识产权的产生1）著作权：创作完成自动产生著作权的产生和保护著作权法实施条例第6条著作权自作品创作完成之日起产生。著作权法第2条中国公民、法人或者其他组织的作品，不论是否发表，依照本法享有著作权。

外国人、无国籍人的作品根据其作者所属国或者经常居住地国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约享有的著作权，受本法保护。

外国人、无国籍人的作品首先在中国境内出版的，依照本法享有著作权。

未与中国签订协议或者共同参加国际条约的国家的作者以及无国籍人的作品首次在中国参加的国际条约的成员国出版的，或者在成员国和非成员国同时出版的，受本法保护。

著作权的产生和保护著作权法实施条例第6条商标权的产生和保护自愿注册为原则，强制注册为例外

《商标法》第6条：国家规定必须使用注册商标的商品，必须申请商标注册，未经核准注册的，不得在市场销售。

《烟草专卖法》第20条：卷烟、雪茄烟和有包装的烟丝必须申请商标注册，未经核准商标注册的，不得生产、销售。注册商标的保护

《商标法》第3条：经商标局核准注册的商标为注册商标，包括商品商标、服务商标和集体商标、证明商标；商标注册人享有商标专用权，受法律保护。未注册商标的保护

《反不正当竞争法》第5条：经营者不得采用下列不正当手段从事市场交易，损害竞争对手：（二）擅自使用知名商品特有的名称、包装、装璜，或者使用与知名商品近似的名称、包装、装璜，造成和他人的知名商品相混淆，使购买者误认为是该知名商品；

商标权的产生和保护自愿注册为原则，强制注册为例外“酸酸乳”商标侵权案酸酸乳

《商标法》第11条下列标志不得作为商标注册：

（一）仅有本商品的通用名称、图形、型号的；

（二）仅仅直接表示商品的质量、主要原料、功能、用途、重量、数量及其他特点的；

（三）缺乏显著特征的。

前款所列标志经过使用取得显著特征，并便于识别的，可以作为商标注册。蒙牛乳业(集团)股份有限公司诉被告董建军(呼和浩特市新城区某超市业主)、河南安阳白雪公主乳业有限公司商标侵权及不正当竞争纠纷法院认定两被告侵权行为成立；并且认定“酸酸乳”为驰名商标。“酸酸乳”商标侵权案酸酸乳商业秘密

《反不正当竞争法》第10条经营者不得采用下列手段侵犯商业秘密：

（一）以盗窃、利诱、胁迫或者其他不正当手段获取权利人的商业秘密；

（二）披露、使用或者允许他人使用以前项手段获取权利人的商业秘密；

（三）违反约定或者违反权利人有关保守商业秘密的要求，披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密。

第三人明知或者应知前款所列违法行为，获取、使用或者披露他人的商业秘密，视为侵犯商业秘密。

本条所称的商业秘密，是指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。商业秘密专利权产生《专利法》第39条发明专利申请经实质审查没有发现驳回理由的，由国务院专利行政部门作出授予发明专利权的决定，发给发明专利证书，同时予以登记和公告。发明专利权自公告之日起生效。《专利法》第40条实用新型和外观设计专利申请经初步审查没有发现驳回理由的，由国务院专利行政部门作出授予实用新型专利权或者外观设计专利权的决定，发给相应的专利证书，同时予以登记和公告。实用新型专利权和外观设计专利权自公告之日起生效。专利权产生《专利法》第39条专利权保护《专利法》第11条发明和实用新型专利权被授予后，除本法另有规定的以外，任何单位或者个人未经专利权人许可，都不得实施其专利，即不得为生产经营目的制造、使用、许诺销售、销售、进口其专利产品，或者使用其专利方法以及使用、许诺销售、销售、进口依照该专利方法直接获得的产品。外观设计专利权被授予后，任何单位或者个人未经专利权人许可，都不得实施其专利，即不得为生产经营目的制造、销售、进口其外观设计专利产品。专利权保护《专利法》第11条专利审查的概念专利制度的实质：以“公开”换“权利”公开：申请人将发明创造向公众公开；权利：国家授予专利权人一定时间、一定地域的独占权（专利法11条）专利审查：国家专利局（行政机关）代表社会公众对专利申请进行审查，决定是否授予专利权专利审查的分类：初步审查：合法性审查、格式审查、明显缺陷审查和保密审查；发明、实用新型、外观设计都进行初步审查实质审查：专利性（三性）；充分公开；说明书支持权利要求等；只有发明专利实审专利审查的概念专利制度的实质：以“公开”换“权利”企业知识产权保护战略课件企业知识产权保护战略课件第二部分：企业知识产权战略第二部分：知识经济的特点（1）知识成果法权化：知识成果变成知识产权（2）知识产权资本化世界银行对全世界192个国家的资本存量进行计算，知识（人力）资本、土地资本和货币资本的构成比为64∶20∶16，知识产权成为知识经济中最主要的产权形式，知识产权作为最重要的生产要素参与分配，对传统分配制度产生了重要的影响。（3）创新技术产业化发达国家：技术进步对经济增长的贡献率几乎超过60%；高新技术产业产值占工业总产值的30-40%；科研成果转化成商品并形成规模效益的占60-80%。（4）知识贸易国际化世界经济一体化，知识产权制度成为国际化的游戏规则。（5）知识传播信息化知识经济的特点（1）知识成果法权化：知识成果变成知识产权知识产权战略国家知识产权战略日本:2002年7月3日，日本发表《知识产权战略大纲》，将“知识产权立国”列为国家战略，同年11月27日，日本国会通过了政府制定的《知识产权基本法》。2003年2月25日，日本政府在内阁增设知识产权战略总部.，同年2003年7月8日，战略总部公布了《有关知识产权创造、保护及其利用的推进计划》(“知识产权战略推进计划”)。中国：2008年6月5日国务院颁布《国家知识产权战略纲要》，决定实施知识产权战略。行业知识产权战略企业知识产权战略知识产权战略国家知识产权战略企业的专利战略什么是专利战略？是利用专利制度限制和滞缓竞争对手发展的一种谋略。如何制定专利战略？如何制定并实施专利战略，将专利作为企业经营与发展战略中的一个重要组成部分，是我们面临的一个新的课题。企业的专利战略什么是专利战略？注意事项专利战略是企业经营发展战略的组成部分制定专利战略应有企业决策者、知识产权专家、工程技术专家、销售专家的充分参与。专利情报分析是制定专利战略的基础①了解同行的技术水平及该行业的发展趋向；②提高创新起点，避免低水平的重复；③判断技术的价值，把有限的资源投入到更合理的方向上去，避免资源浪费；④降低研究开发成本，节约40％的科研经费和60%的研发时间；⑤做好技术引进，避免引进一些过期或失效的专利技术；区分创新成果的归属，搞好与技术伙伴的合作；⑥避免“撞车”造成侵权。专利战略的实施贯穿企业经营活动的始终。注意事项专利战略是企业经营发展战略的组成部分技术领先时的策略维持优势策略标准壁垒策略专利联盟策略控制结余策略技术领先时的策略维持优势策略维持优势战略——

吉列（Gillette）:剃须刀领域的领先者1932年：蓝吉列刀片（Gillette

BlueBlade）1938年：超薄刀片（Gillette

ThinBlade

）1960年：超级蓝吉列（硅膜覆盖刀锋技术）1971年：第一把双层剃须刀（GII）1977年：第一把旋转双层剃须刀（Contour（Atra））1985年：超滑旋转刀架（Contour（Atra）Plus）（加装了超滑条）1989年：感应刀架（Sensor）1994年：超级感应刀架（SensorExcel）1999年：吉列锋速3（Mach）（三层渐进式剃刀系统）2003年：吉列锋速3突破剃须刀（Turbo）（顺刮逆刮同样顺畅）2006年：吉列锋速3（Power）动力剃须刀2007年：吉列锋速3动力赢剃须刀维持优势战略——

吉列（Gillette）:剃须刀领域的领先吉列公司申请的中国专利检索式I：Gillette/PA

发明专利446篇检索式II：Gillette/PA+B26B/SICB26B：其他类手持切割工具

发明专利152篇吉列公司申请的中国专利检索式I：Gillette/PA标准壁垒策略——

Thomson机顶盒：专利与标准的融合汤姆逊的机顶盒业务产品多样，从低价、单一电视设备，到具有互动式服务的集成有线机顶盒，直至引入网络电话功能和兼容高清技术的机顶盒一应俱全。身份卡识别功能：成人卡和儿童卡具有不同的权限身份卡识别功能已列入欧盟指导性标准Thomson拥有涉及到身份卡识别技术的专利24项标准壁垒策略——

Thomson机顶盒：专利与标准的融合汤姆专利联盟策略什么是专利池(PatentPool)：一种由专利权人组成的专利许可交易平台，平台上专利权人之间进行横向许可，有时也以统一许可条件向第三方开放进行横向和纵向许可，许可费率是由专利权人决定的。

Merges将其定义为“一种多个专利所有人之间汇集其专利的协议安排，在一个典型的专利池中成员间共享汇集的所有专利，并且通常也向专利池成员之外的企业提供标准的许可条款”

两个或两个以上的专利权人达成协议，相互间交叉许可或共同向第三方许可其专利的联营性组织，或者是指这种安排之下的专利集合体。专利池通常由某一技术领域内多家掌握核心专利技术的厂商通过协议结成，各成员拥有的核心专利是其进入专利池的入场券。专利联盟策略什么是专利池(PatentPool)：专利池的作用专利池能消除专利实施中的授权障碍，有利于专利技术的推广应用。障碍性专利和互补性专利放入同一专利池中，将会消除专利间互相许可的障碍；而竞争性专利，存在于同一专利池中，将会引发垄断的问题。专利池能显著降低专利许可中的交易成本。专利池对其他厂商实行一站式打包许可，并采用统一的标准许可协议和收费标准，从而被许可厂商不必单独与专利池各成员分别进行冗长的专利许可谈判，极大地节约了双方的交易成本。负面作用：一站式打包许可涉嫌垄断。

专利池的作用专利池能消除专利实施中的授权障碍，有利于专利技术国外重要的专利池DVD(1C、3C、6C)3C:飞利浦、SONY、先锋和LG6C:日立、松下、JVC、三菱、东芝、时代华纳、IBM1C:法国汤姆逊MPEG-LA专利联盟

MPEG-9ATSCAVC/H.964VC-1MPEG-4VISUALMPEG-2SYSTEMS1394MPEG-4SYSTEMSDVB-T国外重要的专利池DVD(1C、3C、6C)MPEG-LA专利中国第一个专利联盟----

空心楼盖产业联盟中国第一个专利联盟----

空心楼盖产业联盟专利联盟覆盖的产品类别按结构分类内置芯模-------薄壁管、加劲肋管、竹芯、竖孔芯模、薄璧方箱单边外露芯模-------蜂巢芯双边外露芯模-------网肋网壳（箱）

按楼盖分类空心楼盖-------薄壁管、加劲肋管、竹芯、竖孔芯模、薄璧方箱密肋楼盖-------蜂巢芯网梁楼盖-------网肋网壳（箱）专利联盟覆盖的产品类别按结构分类薄壁管专利ZL02122557.5空心管成型工具ZL02122558.3钢筋砼用空心管及其制作方法、专用模具ZL99115648.X预置空腔硬质薄壁构件现浇钢筋砼空心板及其施工方法ZL99115649.8钢筋砼填充用纤维增强型空心薄壁管及其制造方法ZL00113548.1现浇预应力钢筋砼非抽芯成孔空心楼盖及其施工方法ZL00113549.X钢筋砼现浇多孔楼盖及其制作方法ZL00113550.3现浇预应力钢筋砼空心楼盖及其施工方法ZL00113551.1钢骨砼现浇空心楼盖及其施工方法ZL01106905.8现浇砼空心式转换层ZL01106942.2波纹薄壁筒填充式现浇砼空心楼盖ZL01106943.0现浇钢筋砼填充用波纹薄壁筒ZL03118108.2一种现浇钢筋砼空心楼盖ZL02144143.X一种砼空心用薄壁管ZL02144145.6一种砼填充用薄壁管

薄壁管专利专利池许可公司湖南邱则有专利战略策划有限公司是国内第一家从事专利战略策划服务的专业机构，业务范围函括专利战略策划服务、专利战略申请、专利研究、专利实施许可（含空心楼盖专利池专利许可）、专利维权等等。

湖南邱则有专利战略策划有限公司受专利权人邱则有先生的委托，负责专利权人已授权空心楼盖发明专利的一站式专利实施许可，采取“划小区域、产品细分、允许独占、差异经营”的专利许可指导原则，目前已许可企业遍及全国各地。专利池许可公司烟台信盟达建材有限公司蜂巢芯独占青岛市2008-1-1至2012-12-31烟台信盟达建材有限公司蜂巢芯独占烟台、威海2008-1-1至2012-12-31烟台信盟达建材有限公司薄壁管独占烟台、威海2008-1-1至2012-12-31青岛双鼎建材有限公司蜂巢芯独占济南、淄博2008-1-8至2009-1-7青岛双鼎建材有限公司蜂巢芯独占日照、临沂、潍坊2008-1-8至2009-1-7青岛双鼎建材有限公司薄璧方箱独占淄博、潍坊、临沂、日照2008-10-1至2009-9-31青岛双鼎建材有限公司薄璧方箱独占济南2008-10-1至2009-9-31潍坊锦汇轻质建材有限公司管壁管独占日照、临沂2008-4-1至2009-3-31济南小峰轻质建材有限公司薄壁管独占济南、莱芜、泰安、菏泽、枣庄、济宁2008-1-14至2009-2-8平原县广夏建筑安装工程有限公司预制品构件分公司薄壁管独占德州2008-6-18至2009-6-17山东春山建筑节能科技发展有限公司薄壁管独占聊城2008-7-1至2009-6-30青岛锦汇高科技建材有限公司薄壁管普通青岛2007-4-1至2008-3-31青岛锦汇高科技建材有限公司薄壁管独占潍坊、淄博、聊城2007-4-1至2008-3-31青岛坚固建筑材料有限公司薄壁管普通青岛2007-6-1至2008-5-31青岛坚固建筑材料有限公司薄壁管独占滨州、德州2007-6-1至2008-5-31山东省许可企业名单烟台信盟达建材有限公司蜂巢芯独占青岛市2008-1-1至202008年部分维权案例江西金球公司被判停止侵权及承担赔偿责任(4)(2008-12-2)

王充先生及重庆仁达公司、重庆第三建设公司被判停止侵权及承担赔偿责任(14)(2008-11-22)

南京图缘公司、合肥昌鸿公司被判停止侵权并承担赔偿责任(19)(2008-11-15)

博大重庆分公司及喜地山公司被判决停止侵权并承担赔偿责任(21)(2008-11-11)

深圳市浩科建材有限公司被判决停止侵权并承担赔偿责任(24)(2008-11-7)安徽强强公司等单位被判决停止侵权并承担赔偿责任(2)(2008-10-29)

山东省青岛市中级人民法院民事判决书(48)(2008-6-5)

疆维吾尔自治区乌鲁木齐市中级人民法院(27)(2008-6-5)

湖南省高级人民法院民事判决书(6)(2008-6-4)

中华人民共和国最高人民法院(540)(2006-1-9)

广西壮族自治区高级人民法院(381)(2008-1-6)2008年部分维权案例江西金球公司被判停止侵权及承担赔偿责任技术落后时的策略蛙跳策略嫁接策略交叉许可策略回避设计策略自主开发策略技术落后时的策略蛙跳策略上海易初通汽车空调有限公司上海易初通用机器有限公司，一家生产人力车的弄堂小厂。2004年销售额达14.3亿元，分别为上海大众、上海通用、一汽、二汽、南汽等公司配套，目前空调压缩机国内市场占有率约60%，是中国汽车空调压缩机最大的供应商，跻身于世界汽车空调压缩机10强。上海易初通汽车空调有限公司上海易初通用机器有限公司，一家第一阶段：引进技术阶段

—SE5H14压缩机上海易初通于1989年引进日本S公司的五缸系列压缩机技术，生产的SE5H14压缩机，桑塔纳轿车和桑塔纳2000配套145万套，为公司拥有国内压缩机市场70％以上的占有率作出了贡献。1995年其产品面临更新换代（禁用氟利昂）、专利许可合同到期的问题。原1989年的5H系列压缩机的引进合同中外方提供的24件专利的许可清单中竟有23件专利并未授权，而且仅有3件专利在引进产品上应用。第一阶段：引进技术阶段

—SE5H14第二阶段：规避设计与技术创新

——SE7H13压缩机1995年在第二代产品七缸压缩机引进洽谈中，外方提供了一份专利许可清单，23件专利中还有2件未授权专利，而且同样仅有3件专利在准备引进产品上应用。继续引进还是自主开发面临抉择。对日本S公司的中国专利情况全面检索，共发现专利114件，其中压缩机专利58件，与5H和7H压缩机有关的专利27件。经过对这27件专利进行分析研究后发现：仅有4项专利在5H和7H压缩机上得到实施。对于这4项专利，进行规避设计，规避的技术方案请专利事务所的专家进行论证。经过规避设计生产的具有自主知识产权的SE7H13压缩机，为二汽富康轿车配套15万套。第二阶段：规避设计与技术创新

——SE7H1规避设计与技术创新

——SE7PV16压缩机1998年，公司通过跟踪竞争对手的专利，获悉国际10强之一的某日本公司公开了一种新颖的变排量压缩机的最新技术专利信息。经过专利检索分析，1999年开始SE7PV16压缩机的研究开发，经过4年多的努力，规避了近30项专利，又进行了大量的创新，先后申请了24项自主专利。通过对核心技术创新和改进，使该压缩机的主要性能达到国际标准———VDA标准，填补了国内中、高档汽车空调压缩机的空白，使公司成为世界上第四家拥有该压缩机技术并将这种前沿技术转化为商品的企业。规避设计与技术创新

——SE7PV第三结段：自主开发阶段

——二氧化碳空调压缩机2000年，全面搜集有关二氧化碳空调压缩机的技术和竞争对手的专利信息，与上海交通大学产学研联合攻关，2002年完成两轮二氧化碳空调压缩机及空调系统的台架试验，2003年完成实车运行试验并通过专家鉴定。针对高达130大气压的系统压力，在研发过程中解决了管道、节流装置、轴封等难题，完成了压缩机结构的创新，申请了双向单侧活塞式压缩机、双层密封结构轴封等6项自主专利。第三结段：自主开发阶段

——二氧化碳空调压缩机2

易初通的专利管理体系介绍易初通的专利管理体系介绍专利管理体系总经理技术副总经理研究开发中心情报标准室公司各职能部门兼职专利员专职专利员专利管理归口部门兼职专利信息员专利管理体系总经理技术副总经理研究开发中心情报标准室公司各职专利制度

QG/SEGM04012-1999

专利工作管理规定QG/SEGM09004-1999

专利发明人或设计人的奖励规定QG/SEGM18B04.01-98

设计控制程序专利制度QG/SEGM04012-1999QG/S专利激励机制

●专利记入技术档案●专利参评科技成果奖○增资提干○职称评定○期权期股○SE5H14压缩机（95218991.7）获上海市优秀新产品一等奖○“三电专利侵权对策研究”课题获公司科技进步奖○V5斜盘改单向旋转为双向旋转（99225654.2）获公司合理化建议奖●专利奖励和报酬专利激励机制●专利记入专利培训

干部及技术员专利基础知识培训专职专利人员上岗及高层次培训公司一般员工专利知识普及培训高层领导干部专利意识法规培训公司一般员工专利知识普及培训专利培训干部专职公司高层公司面上收集线上跟踪点上深入

专利情报分析面上线上点上专利情报分析

面上收集—建立数据库

国内外空调压缩机专利文献8000项空调压缩机专利数据库专利说明书电子文本公司局域网（PDM系统）

面上收集—建立数据库国内外8000项空调压缩机专利说明

线上跟踪

国际压缩机供应商“十强”

上海专利商标事务所

五年跟踪专利

950项对象实施效果

线上跟踪国际上海专利分析报告。S公司压缩机及电磁离合器专利综述。S公司变排量压缩机专利综述。D公司单向斜板式变排量压缩机专利综述。D公司7SB16C变排量压缩机专利综述检索报告。无离合器压缩机。电控阀。CO2压缩机。螺杆式压缩机

点上深入

同族专利对照数据库关键技术综合数据库探索项目专题数据库S公司、D公司

点上深入S公司、D公司前期检索中期规避后期申请

新品开发中的专利工作前期中期后期

新品开发中的专利工作☆前期检索－立项前的专利检索和审查新技术探索仿制产品侵权检索同类产品专利分析检索CO2压缩机螺杆式压缩机活塞式压缩机S、D、L公司涡旋式压缩机☆前期检索－立项前的专利检索和审查新技术探索仿制产避实就虚移花接木逆向思维追根究底先有技术☆中期规避

－关键阶段的关键手段

规避方式避实移花逆向追根先有☆中期规避－关键阶段的关键手段☆后期申请－出产品、出成果、出专利

专利数☆后期申请－出产品、出成果、出专利专企业专利工作者：工作内容参与制定企业专利战略参与制定企业专利管理制度企业专利实务：

1）专利情报分析利用：现有技术分析；侵权分析

2）专利申请与维护：申请、答复审查意见、期限管理、费用管理

3）应对专利纠纷：专利无效、侵权诉讼企业专利工作者的定位：企业内部：知识产权的管理者；企业外部：与中介机构沟通的桥梁

企业专利工作者：工作内容参与制定企业专利战略企业专利工作者：基本要求熟悉《专利法》、《实施细则》、《审查指南》具备基本的撰写技巧：能分辨专利文件的优劣；具备基本的检索技能：能进行新颖性检索，初步的侵权检索；熟悉中国专利申请程序，了解PCT专利申请程序，能够进行期限监测和费用管理良好的沟通能力：领导、技术人员、专利代理人、情报检索员企业专利工作者：基本要求熟悉《专利法》、《实施细则》、《审查第三部分：申请专利前的准备第三部分：申请专利的必要性与可行性评估技术方案是否具有商业价值是否满足专利的实质性条件技术方案是否完整技术方案是否适合申请专利申请专利的必要性与可行性评估技术方案是否具有商业价值专利保护与技术秘密保护的特点专利保护：排他性公开性时间性专利权由公权力保护举证负担较轻：权利主、客体明确，侵权事实法定技术秘密保护：不具有排他性私密性没有时间限制技术秘密由权利人自己保护举证负担较重：主体（合法拥有）、客体（技术秘密四要素）及侵权事实（相似+接触-合法来源）专利保护与技术秘密保护的特点专利保护：技术秘密保护：专利保护与技术秘密保护的选择易于保密的、他人无法仿制的技术，采用技术秘密保护反向工程多数情况下，专利保护更为有利专利申请中保留关键技术秘密：最佳实施例专利保护与技术秘密保护的选择易于保密的、他人无法仿制的技术，申请类别的选择根据技术内容选择根据如具有美感的形状、图案、色彩只能申请外观；方法只能申请发明等。形状、结构产生技术效果，既可以申请发明，也可以申请实用新型。根据商业需要选择发明/实用新型：审查周期，保护时间，权利稳定性，侵权诉讼中是否中止等方面综合考虑;

同时或先后申请实用新型和发明专利是常用的策略。

申请类别的选择根据技术内容选择根据专利申请时机选择先申请原则：技术方案完成后尽早申请；利用本国优先权补充完善。特殊情况