第5章资本主义历史进程

第五章资本主义发展的历史进程教学目的和要求

学习和掌握资本主义从自由竞争发展到垄断的进程和垄断资本主义的发展趋势。科学认识国家垄断资本主义和全球化的本质，正确理解当代资本主义新变化的特点及其实质。深刻理解资本主义必然为社会社会主义所代替的历史必然性，坚定资本主义必然灭亡，社会主义必然胜利的信念本章主要内容：第一节从自由竞争资本主义到垄断资本主义第二节当代资本主义的新变化第三节资本主义的历史地位和发展趋势第一节从自由竞争资本主义到垄断资本主义一、资本主义从自由竞争到垄断（一）生产集中与垄断的形成（二）垄断条件下竞争的特点（三）金融资本与金融寡头（四）垄断利润和垄断价格（一）生产集中与垄断的形成★生产集中：是指生产资料、劳动力和商品的生产日益集中于少数大企业的过程，其结果是大企业所占的比重不断增加。★资本集中：是大资本吞并小资本，或由许多小资本合并而成大资本的过程，其结果是越来越多的资本为少数大资本家所支配。。★垄断：是指少数资本主义大企业，为了获得高额利润，通过相互协议或联合，对一个或几个部门商品的生产、销售和价格，进行操纵和控制垄断产生的原因当生产集中发展到相当高的程度，极少数企业就会联合起来，操纵和控制本部门的生产和销售，实行垄断，以获得高额利润。◆企业规模巨大，形成对竞争的限制，也会产生垄断。◆激烈的竞争各方带来的损失越来越严重，为了避免两败俱伤，企业之间会达成妥协，联合起来，实行垄断。垄断组织：是指在一个经济部门或几个经济部门中，占据垄断地位的大企业联合。其本质是

通过联合达到独占和瓜分商品生产和销

售市场，操纵垄断价格，以攫取高额垄

断利润。（二）垄断条件下竞争的特点垄断不能消除竞争的原因第一，垄断没有消除产生竞争的经济条件第二，垄断必须通过竞争来维持第三，社会生产是复杂多样的，任何垄断组织都不可能把包罗万象的社会生产都包下来与自由竞争相比，垄断条件下的特点与自由竞争相比，垄断条件下的特点在竞争目的上，自由竞争主要是获得更多的利润或超额利润，不断扩大资本的积累；垄断竞争是获得高额垄断利润，并不断巩固和扩大自己的垄断地位和统治权力。在竞争手段上，自由竞争主要运用经济手段，如通过改进技术、提高劳动生产率、降低产

品成本等，以战胜对手；垄断组织的竞争，

除了采取各种形式的经济手段外，还采取非

经济的手段，使竞争变得更加复杂、更加激

烈。●与自由竞争相比，垄断条件下的特点在竞争范围上，自由竞争时期，竞争主要是在经济领域，而且主要是在国内市场进行的；到了垄断时期，国际市场上的竞争越来越激烈，不仅经济领域的竞争多种多样，而且还扩大到经济领域以外进行竞争。（三）金融资本与金融寡头金融资本：是由工业垄断资本和银行垄断资本融合在一起的一种垄断资本。金融寡头：是指操纵国民经济命脉，并在实际上控制了整个国家的经济命脉和上层建筑，是垄断资本家集团。美国财团的发展19世纪末和20世纪初,美国经济由于生产和资本的集中，促使银行资本与工业资本加速溶合，形成了许多垄断财团。第二次世界大战前，有摩根—第一国民银行、洛克菲勒、库恩—洛布、芝加哥、梅隆、杜邦、波士顿以及克利夫兰等八大财团。战后，八大财团实力发生变化，新财团崛起，形成了洛克菲勒财团、

摩根财团、第一花旗银行财团、杜邦财团、波士顿财团、梅隆财团、克利夫兰财团、芝加哥财团、加利福尼亚财团、得克萨斯财团等十大财团统治美国的格局。在50年代下半期到70年代上半期，由于科学技术的进步，美国经济发展较快，产业结构也随之发生深刻变化，大公司、大企业纷纷跨行业实行多种经营，生产和资本进一步集中，加速了混合联合企业的发展。各财团又互相渗透，彼此之间的关系错综复杂，我中有你，你中有我，财团的界线愈来愈模糊不清，但东部财团如摩根财团、洛克菲勒财团以及第一花旗银行财团，仍处于统治美国政治、经济、社会的垄断地位。洛克菲勒财团洛克菲勒财团(Rockefeller

Financial

Group)

美国十大财团之一。是以洛克菲勒家族的石油垄断为基础，通过不断控制金融机构，把势力范围伸向国民经济各部门的美国最大的垄断集团。创始人约翰.D·洛克菲勒以石油起家，1863年在克利夫兰开办炼油厂，1870年以该厂为基础，扩大组成俄亥俄标准(原译美孚)石油公司，又很快垄断了美国的石油工业，并以其获得的巨额利润，投资于金融业和制造业，经济实力发展迅猛。资产总额在1935年仅66亿美元，至1960年增至826亿美元，25年中增长了11．5倍。其后又继续获得巨大发展，

1974年资产总额增达3305亿美元，超过了摩根财团，跃居美国十大财团的首位。美国最大的石油公司有16家，其中有8家属于洛克菲勒财团。洛克菲勒财团是以银行资本控制工业资本的典型。它拥有一个庞大的金融网，以大通曼哈顿银行为核心，下有纽约化学银行、都会人寿保险公司以及公平人寿保险公司等百余家金融机构。通过这些金融机构，直接或间接控制了许多工矿企业，在冶金、化学、橡胶、汽车、食品、航空运输、电讯事业等各个经济部门以及军火工业中占有重要地位。在它控制下的军火公司有：麦克唐纳·道格拉斯公司、马丁·马里埃塔公司(与梅隆财团共同控制)、斯佩里·兰德公司和威斯汀豪斯电气公司(与梅隆财团共同控制)等。洛克菲勒财团还单独或与其他财团共同控制着联合航空公司、泛美航空公司、美国航空公司、环球航空公司和东方航空公司等5家美国最大的航空公司。（四）垄断利润和垄断价格垄断利润：是垄断资本家凭借其在社会生产和流通中的垄断地位而获得的超过平均利润的高额利润。垄断利润的来源：第一，来自对本国无产阶级和其他劳动人们剥削的加强。第二，由于垄断资本可以通过垄断高价和垄断低价来控制市场，使得它能获得一些其他企业特别是非垄断企业的利润。第三，通过加强对其他国家劳动人民的剥削和掠夺获取的海外利润。第四，通过资本主义国家政权进行有利于垄断资本的在分配，从而将劳动人民创造的国民收入的一部分变成垄断资本的收入next垄断价格：是垄断组织在销售或购买商品时，凭借其垄断地位规定的、旨在保证获取最大限度的市场价格。垄断价格＝成本价格+垄断利润垄断价格包括垄断高价和垄断低价二、垄断资本主义的发展（一）国家垄断资本主义的形成和作用（二）垄断资本在世界范围的扩展（三）垄断资本主义的实质1.国家垄断资本主义的概念国家垄断资本主义：是指国家政权和私人垄断资本融合在一起的垄断资本主义。返回2.国家垄断资本形成和发展的原因：★社会生产力的发展要求资本主义生产资料在更大范围内被支配，从而促进了国家垄断资本主义的产生。★经济波动和经济危机的深化，要求国家垄断资本主义的产生。★缓和社会矛盾，协调利益关系，要求国家垄断资本主义的产生。返回3.国家垄断资本的主要形式：第一种，国家所以并直接经营的企业，如国有企业。第二种，国家与私人共有、合营企业。第三种，国家通过多种形式参与私人资本的再生产过程。第四种，宏观调节和微观调节。next总体评价：国家垄断资本主义的本质是资产阶级国家力量同垄断组织力量结合在一起的垄断资本主义。在一定程度上促进了生产力的发展的同时，也加强了对劳动人民的剥削和掠夺，更好地维护了资本主义制度。国家垄断资本主义的出现是资本主义经济制度内的经济关系的调整，并没有从根本上消除资本主义的基本矛盾。返回4.对国家垄断资本主义的评价（二）垄断资本在世界范围内的扩展垄断资本向世界范围扩展的主要经济动因垄断资本向世界范围扩展的基本形式垄断资本向世界范围的扩展，产生了一系列的社会经济后果国际垄断同盟垄断资本向世界范围扩展的主要经济动因首先，将国内过剩的资本输出，以便在国外谋求高额利润其次，将部分非要害的技术转移到国外，以取得在别国的垄断优势，攫取高额利

润。再次，争夺商品销售市场。最后，确保原材料和能源的可靠来源。返回●垄断资本向世界范围扩展的基本形式借贷资本输出（垄断资本主义占主导地位）生产资本输出（垄断资本主义占主导地位）商品资本输出（在自由竞争资本主义占主导地位）Next从输出资本的来源看有两类形式1.私人垄断资本2.国家资本输出★一种是私人资本输出私人对外直接投资各种对外证券投资私人在国外的房地产和存款私人银行和非银行金融机构私人对外开展商品和服务贸易返回★国家资本输出政府及其所属的金融机构的对外贷款政府的对外援助（经济援助和军事援助政府在国外的资产向国际机构的投资返回产生的经济后果对于资本输出国来讲：对于资本输入国主要是发展中国家来

讲：1.对于资本输出国来讲带来巨额利润，加速了资本积累，增强了垄断资本的实力；带动和扩大了商品的输出，巩固和扩大了垄断资本的销售市场和投资场所；大大改善了国际收支状况；对发展中国家的经济命脉形成控制，进一步巩固和扩大了垄断地位返回2.对于资本输入国主要是发展中国家来讲：积极作用消极影响主要有1.吸收了经济发展所需要的资金，为经济发展提供了条件。引进了比较先进的机器设备和工艺技术，同时培训了一批适应现代化生产需要的技术人员、熟练工人和企业管理干部。利用外资扩大生产，增加了产品产量，提高了产品质量，扩大出口，促进了对外贸易的发展。4.推动了经济的发展，增加了就业机会，提高了收入水平。积极作用返回付出了较大的经济代价及环境污染、能源和资源消耗的代价。产业调整和布局有可能受制于外资的投资战略。外来资本和跨国公司投资增加，冲击本国的民族工业，并影响到国民经济的控制权。债务负担加重，影响经济的持续稳定发展。对国际资本的依赖性增强，容易受到国际经济波动的影响。返回消极影响国际垄断同盟的主要内容国际垄断同盟的概念跨国公司国家垄断资本主义的

国际联盟国际经济协调机制国际垄断同盟：各资本主义国家的垄断组织，通过订立协议建立国际垄断资本的联盟，以便在世界范围形成垄断，并在经济上瓜分世界。返回：跨国公司也叫多国公司、国际公司，最初它是在发达资本主义国家中建立的大型企业。其特点是：●直接投资●设立子公司或分支机构●进行跨国的或者说国际间的生产、销售或金融等各种经营活动国际垄断资本主义的国际联盟：主要是由一些资本主义国家的政府出

面缔结协定所组成的国际经济集团。国家垄断资本主义使各国经济的一体化程度大大加强，在一定程度上促进了生产和资本的集中，刺激了生产的发展，使各国间有可能保持和平与稳定的关系返。回国际货币基金组织世界银行世界贸易组织国际经济协调机制：包括各种国际经济组织、国际经济协议以及地区性的经济组织和集团主要有返回（三）垄断资本主义的实质垄断资本主义的特征帝国主义的实质五个基本特征：1.垄断组织在经济生活中起决定作用2.在金融资本的基础上形成金融寡头的统治3.资本输出有了特别重要的意义4.瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成5.最大资本主义列强已把世界上的领土分割完毕返回帝国主义的实质19世纪末20世纪第二次世界大战后自由竞争资本主义商品输出奴隶贸易武力等侵略手段争夺世界霸权重新瓜分世界新殖民主义推行霸权主义和强权政治，维护国际政治经济旧秩序的扩张本性末变返回三、经济全球化及其后果经济全球化的概念（一）经济全球化的表现（二）经济全球化的动因（三）经济全球化的后果经济全球化：是指国际经济发展中的这样一种趋势，即生产不断发展、科技加速进步、社

会分工和国际分工不断深化、生产的

社会化和国际化程度不断提高的情况

下，世界各国、各地区的经济活动越

来越超出一国和地区的范围而相互紧

密地联系在一起。返回（一）经济全球化的表现一是生产的全球化二贸易的全球化

三金融的全球化

四企业经营的全球化返回（二）经济全球化的动因首先，科学技术的进步和生产力的发展其次，跨国公司的发展最后，各国经济体制的变革（三）经济全球化的后果一是经济全球化对发展中国家的经济影响二是经济全球化的消极后果积极影响：经济全球化使资源在全球范围内加速流动，发展中国家可以利用这一机会引进先进技术和管理经验，以实现产业结构的高级化，增强经济的竞争力，缩短与发达国家的差距发展中国家可以通过吸引外资，扩大就业，使劳动力资源的优势得以充分发挥next发展中国家也可以利用不断扩大的国际市场解决产品销售的问题，以对外贸易带动本国经济的发展发展中国家还可以借助投资自由化和比较优势组建大型跨国公司，经济参与经济全球化的进程，以便从经济全球化中获取更大的利润返回积极影响：消极后果：1.发达国家和落后国家之间出现“数字鸿沟”，发达国家与发展中国家间的差距扩大。2.发展中国家在经济全球化进程中获益很少，有的甚至有被边缘化的危险，发展资金匮

乏、债务负担沉重、贸易条件恶化、金融

风险增加以及技术水平的落后，使发展中

国家总体上处于更不利的地位3.在经济增长中忽视社会进步，环境恶化与经济全球化有可能同时发生next4.各国特别是相对落后国家原有的体制、政府领导能力、社会设施、政策体系、

价值观念和文化都面临着全球化的冲击，国家内部和国际社会都出现了不同程度

的治理危机5.经济全球化使各国的产业结构变成一种经济行为，它即为一个经济竞争力的提高提供了条件，同时也存在着对别国形成依赖的危险6.各国经济发展的不平衡不断加剧，贫者更贫、富着更富的现象在继续发展返回第二节当代资本主义的新变化一、当代资本主义经济政治的新变化二、当代资本主义新变化的原因与实质一、当代资本主义经济政治的新变化生产资料所有制的变化1劳资关系和分配关系的变化2社会阶级、阶层结构的变化3经济调节机制和经济危机形态的变化4政治制度的变化5个体资本所有制－资本主义形成初期私人股份资本所有制－19世纪末20世纪初国家资本所有制－二战后法人资本所有制－二战后个体资本生产所有制：，生产资本的经济上的所有权与法律上的所有权是一致的所有权与控制权统一于资本家一身。返回私人股份资本所有制是一种私人资本家联合占有生产资料的所以制。生产资料的经济上的所有权与法律上的所有权发生分离，所有权与控制权不再统一。返回国家资本所有制是生产资料由国家所有并服务于垄断资本的所有制形式。国家拥有企业的所有权与控制权。其职能：推行政府的社会政策和经济政策，为私人垄断的发展提供服务和保障返回企业法人所有制法人资本机构法人资本所有制是法人股东化的产物。其特点：各类法人取代个人或家族股东成为企业的主要出资人。返回劳动关系的变化（1）.榨取工人血汗的制★泰勒制★福特制（2）现代企业制度的变化职工参与决策终身雇佣制职工持股3、社会阶级、阶层结构的变换传统的资本家地位和作用已经发生很大变化高级职业经理成为大公司的实际控制者知识型和服务型劳动者的数量不断增加，劳动方式发生了新变化返回市场调节国家干预经济危机形态变化4、经济调节机制和经济危机形态的变化返回国家行政机构的权限不断加强政府出现多元化的趋势，公民权利有所扩大重视并加强法律建设改良主义政党在政治舞台上的影响日益扩大5、政治制度的变化返回二、当代资本主义新变化的原因和实质当代资本主义新变化的实质2当代资本主义新变化的原因1伦敦议会楼前的游行示威科学技术革命和生产力的发展，是资本主义变化的根本推动力量。工人阶级争取自身权利斗争的作用。社会主义制度初步显示的优越性对资本主义产生了一定影响。主张改良主义的政党对资本主义制度的改革。1、当代资本主义新变化的原因（二）当代资本主义变化的实质首先，从根本上说是人类社会发展一般规律和资本主义经济规律作用的结果其次，不意味着资本主义生产关系的根本性质发生了变化next第三节资本主义的历史地位和发展趋势一、资本主义的历史地位二、资本主义为社会主义所代替的历史必然性一、资本主义的历史地位巨大进步性：首先，资本主义将科学技术转变为强大的生产力。其次，资本追求剩余价值的内在动力和竞争的外在压力推动了社会生产力的迅速发展。最后，资本主义的意识形态和政治制度作为上层建筑在战胜封建社会自给自足的小生产的生产方式，保护、促进和完善资本主义生产方式方面起着重要作用，从而推动生产力发展和社会进步next二、资本主义为社会主义所取代的历史必然性（一）资本主义的内在矛盾决定了资本主义必然被社会主义所取代（二）从资本主义向社会主义过渡是一个长期的过程返回首先，资本主义基本矛盾“包含着现