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文档简介

营销人员合规培训器器器前言如果菅销是一场战斗,合规培训就是为了减少非战斗性减员。主要内容■第一部分营销风险与合规的关系第二部分相关法律法规及规定第三部分如何合规营销第四部分常见违规现象及典型案例第一部分营销风险与合规的关系营销风险与合规的定义○营销风险对从业人员个人产生的后果○器课程目标—合规营销、避免营销风险第一部分营销风险与合规的关系、营销风险与合规的定义什么是营销风险?主要是指营销行为风险,属于合规风险的范畴什么是合规?器主要是指执业行为符合法律法规的规。定第一部分营销风险与合规的关系二、营销风险对从业人员个人产生的后果要叠一百万张骨牌,需费时一个月,但要推倒骨牌却只消十几秒要累积成功的事业,需耗时数十载但可能因一次违规前功尽弃,化为灰烬。器器第一部分营销风险与合规的关系三、本课程的目标—规避营销行为风险证券营销人员应当熟知与执业行为有关的法律、法规和准则主动识别、控制其执业行为的风险对其执业行为的合规性承担责任主要内容■第一部分营销与营销风险第二部分相关法律法规及规定第三部分如何合规营销第四部分常见违规现象及典型案例第二部分相关法律法规及规定营销人员应掌握的证券法规体系器《深圳辖区证券经纪业务员工制营销员管理工作指引(试行)》等第二部分相关法律法规及规定、营销人员应掌握的证券法规体系《公司法》《证券法》法律《证券公司监督管理条例》行政法规管理要求越来越细《证券经纪人管理暂行规定》、《监管动态》部门规章及规范性文件《证券业从业人员

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