信息检索与利用第1讲信息基础知识课件

1信息检索与利用第一讲信息检索基础21.1信息、知识、情报、文献1.2信息源、信息源分类及识别1.3信息检索原理、类型、途径、方法、语言内容提要3信息(information)信息论的创始人香农：凡是在一种情况下能减少不确定性的任何事物都叫做信息。控制论的创始人维纳认为：信息就是信息，既不是物质也不是能量，而是与物质和能量相并列的三大要素之一。可以被看成是物质的一种属性，是对客观世界中各种事物的变化和特征的反应；是客观事物之间相互作用和联系的表现；是客观事物经过感知或认识的再现。1.1信息、知识、情报、文献3

知识(knowledge):

是人类认识世界的成果或结晶。它包括经验知识和理论知识。即：理性化、优化、系统化了的信息。情报解决特定问题所需要的特殊知识和信息。文献记录有知识的一切载体。是传递知识和信息的工具。45信息、知识、文献之间的关系原料载体信息知识加工、提炼文献系统化信息知识情报文献5信息的特性客观普遍性依附性可传递性时效性共享性可转换性可识别性67信息源：信息的来源，信息来源于自然界、人类社会及人类的思维活动。分为：口头信息源实物信息源文献信息源1.2信息源7按载体形态划分电子型、网络型8文献信息源的分类方法：按载体形态划分按出版类型划分按加工层次划分按公开程度划分1.2信息源9文献信息源按照载体形态分为：印刷型文献声像型文献缩微型文献电子型、网络型文献

1.2.1按载体形态划分10111.2.2

按信息加工层次划分

一次文献二次文献三次文献零次文献1.2信息源1112一次文献（PrimaryDocument)：首次出版的各种文献，主要指作者以本人的研究成果为基本素材而创作或撰写的文献，也称原始文献。如期刊论文、专著、会议论文、专利说明书、学位论文……二次文献（SecondaryDocument）：报道和查找一次文献的检索文献，如目录、文摘、索引、各种书目数据库……是在原始文献的基础上，经过分析、归纳、重组后得到的产物。因其具有检索功能而称之为检索工具或检索系统。1.2.2

按加工层次划分1213三次文献（TertiaryDocument）：利用二次文献提供的线索，选用大量一次文献的内容，经综合、分析和评述再度出版的文献，如各种述评、进展报告、动态综述、手册、年鉴和百科全书……零次文献（pre-primarydocument）：未经出版发行的文献，如作者的手稿，谈话记录、实验记录、书信……零次文献由于没有进入出版、发行和流通这些渠道，一般不能作为我们利用的文献类型。1.2.2

按加工层次划分13一次文献是基础，是检索利用的对象二次文献是检索一次文献的工具三次文献是一次文献内容的高度浓缩1.2.2

按加工层次划分1415请问：这是几次文献？1516请问：这是几次文献？1617请问：这是几次文献？1718常见文献信息特种文献信息1.图书2.期刊、报纸3.科技报告4.会议文献5.专利文献6.标准文献7.政府出版物8.学位论文9.产品资料10.技术档案以上十种文献类型（不包括报纸）是“十大科技情报源”1.2.3按出版类型划分18191)图书（Books）定义：以印刷方式单本刊行的出版物。联合国教科文组织规定,50页以上印刷品成为图书。特点：范围广泛，内容比较成熟、系统、全面、可靠。出版周期较长，传递信息的速度慢，新颖性较差。馆藏地：阅览室、各类书库电子资源：超星、书生之家、Springer科研利用率:14%-19%。1920(ISBN—InternationalStandardBookNumber)

国际标准号：ISBN978-7–305–04836–4978表示此物为图书，其后第一区是国家、地区或语种，表明这本书是哪个国家出版的。第二区是出版商代码，用于识别出版社，由各国出版主管机构分配。第三区是出版物序号，由各个出版商分配。第四区是一个个位数的校验码，用来核对其前面的9位数字。它的计算方法是：用加权因子10~2分别与ISBN后除978以外的1~9位数对应相乘且相加,将所得之和除以模数11，得到余数;将所得余数取11的补数,得出校验位。当余数为0时,校验位为0;余数为1时,校验位为10,用罗马数字X表示。地区号出版社代码书序码校验码国际标准书号图书类代码20定义：有固定名称、用卷、期或年、月顺序编号，成册的连续出版物。特点：数量大、品种多，内容丰富，出版周期短，内容新颖、报道速度较快，传播、流通面十分广泛，连续性强馆藏地：阅览室、期刊库电子资源：中国期刊网、维普、万方、EI、SCI、AIAA、IEL、Springer、Elsevier、Kluwer科研利用率:65%,最重要的一次文献2)

期刊（Serial）21刊号ISSN—InternationalStandardSerialNumber

（国际标准刊号）根据国际标准ISO3297制定，目的是使每一种不同题名、不同版本的连续出版物有一个唯一代码标识。由设在巴黎的国际ISDS中心管理。编号以ISSN为前缀，由8位数字组成：7位标准号+1位校验号如：ISSN1005-2615(南京航空航天大学学报)CN（国内统一刊号）以GB2659规定的中国国别代码“CN”为识别标志，由报刊登记号和分类号两部分组成，即：报刊登记号+《中图法》分类号如：CN32-1429/V(南京航空航天大学学报)2223科技报告：也称技术报告、研究报告，指国家政府部门或科研生产单位关于某项研究成果的总结报告，或是研究过程中的阶段进展报告，是科研工作的系统总结。各篇单独成册,统一编号,由主管机构连续出版。特点:内容新颖、详细、专业性强、出版及时、传递信息快,发行范围控制严格,不易获取原文。馆藏地：外文期刊库电子资源：特种文献数据库、国家科技文献中心、剑桥科学文摘CSA(NTIS)

3)科技报告(Sci-TechReport)23NTIS—NationalTechnicalInformationService（美国政府科技报告

）美国国家技术情报社出版的美国政府报告文摘题录数据库，收录美国政府立项研究及开发的项目报告为主。包括项目进展过程中所做的一些初期报告、中期报告、最终报告等，反映最新政府重视的项目进展。该库75％的文献是科技报告，75%的文献是美国的文献；90％的文献是英文文献。专业内容覆盖科学技术各个领域。AD报告PB报告DOE/DE报告NASA报告2425

AD报告是美国国防技术信息中心（DTIC)出版的报告，主要报道美国国防部所属的军事机构与合同单位所完成的科研项目。内容涉及与国防有关的各个领域，

如航天航空、舰船、兵器、核能、军用电子等38类，是目前国防科研部门使用价值和频率最高的大宗科技文献。美国政府科技报告2526PB报告PB报告由美国商务部国家技术情报服务局（NTIS）报道美国政府资助的科研项目成果。PB报告的内容已逐步从军事科学转向民用，内容涉及广泛，包含自然科学与工程技术领域所有学科领域。现主要侧重于民用工程技术、城市规划、环境污染和生物医学方面。美国政府科技报告2627DOE报告由美国能源部科学技术情报局（DOE/OSTI）统一编目通报。来源主要为五大能源技术中心和十八个大型实验室（如匹兹堡能源技术中心、巴特尔斯维尔能源技术中心等；洛斯阿拉莫斯科学实验室、橡树岭国立实验室、诺尔斯原子动力实验室等），其他来源还包括俄罗斯、加拿大、以色列及欧盟诸国。内容包括能源保护、矿物燃料、化学化工、风能、核能、太阳能与低热、环境与安全与地球科学等。美国政府科技报告2728NASA报告美国国家航空宇航局出版。内容侧重于航空和空间科学技术领域，广泛涉及空气动力学、飞行器、生物技术、化工、冶金、气象、天体物理、通信技术、激光、材料等。它的主要任务在于拓展人类认识宇宙的知识。美国政府科技报告2829定义：学术会议上宣读或交流的论文、会议录中收集的论文或报告。特点：内容新颖、学术性强，能反映某专业国内外最新发展水平。馆藏地：阅览室、期刊库电子资源：AIAA、EI、INSPEC、IEL、ISTP、SPIE等4）会议文献(conferencepaper)2930定义；标准是政府职能部门制定的、要求有关从业人员共同遵守的统一规定。特点：有法律约束力，适用范围明确，是从事生产、设计、管理、产品检验、商品流通、科学研究的共同依据。识别标准文献的主要依据有：标准级别、标准名称、标准号、审批机构、颁布时间、实施时间。馆藏地：民用航空文献阅览室、期刊库电子资源：万方(中外标准数据库)、IEL等5)标准文献(StandardLiterature)3031

标准分为:

国际标准(ISO)国家标准(GB)行业标准企业标准5)标准文献3132

国际标准ISO+顺序号+分册号+年份如ISO9592-3a-19925)标准文献标准编号（标准号）是由标准代号+顺序号+年代号

32中国国家标准代号GB强制性国家标准如GB19482-2004

GB/T推荐性国家标准如GB/T3287-2000GB/Z国家标准指导性技术文件如GB/Z20177-2006GJB国家军用标准如GJB390A-20085)标准文献33中国行业标准代号HB/T航空行业标准如HB9102-20085)标准文献34

MasterThesis

6）学位论文

DoctorDissertation定义：学生为获得学位而撰写的学术性研究论文。特点：不公开发表，一般在本单位收藏和流通馆藏地：明故宫图书馆民用航空阅览室电子资源：PQDD/PQDT、国家科技文献中心、南航博硕士论文全文数据库、中国期刊网、万方351.2.4按公开程度划分白色文献源:公开出版的，通过正式渠道发行、流通的出版物。包括图书、报纸、期刊等。灰色文献源:非公开出版的，通过非正式渠道发行、流通的文献。包括学位论文、技术报告等。黑色文献源:人们未破译、未辨识或不愿公开的文献。包括个人日记、私人信件、内部档案等。36文献信息源的分类

文献所依附的载体文献信息加工的深度文献的出版发行类型文献内容的公开程度37

参考文献行文基本格式

作者.论文题目/书名[文献类型].

论文出处,年代,卷、期(出版社，出版年):起止页码（见例1、例2、例3、例4、例5、例6、例7）1.2.5文献信息源识别38例1图书（有文献类型标识符）

BandatJ,PiersiolA.Randomdata,analysisandmeasurementprocedures

[M].USA:NewYork:JohnWiley&Son,1986文献类型标识符【M】：monograph，专著（书）没有文献标识代码的看出版社、出版地或ISBN39

例1图书（无文献类型标识符）40例2期刊（有文献类型标识符）

D.HillandP.J.Moylan.Thestabilityofnonlineardissipativesystems[J].

IEEETrans.Automat.Contr.,vol.AC-21,pp.708-711,1976

文献类型标识符

【J】：Journal，期刊没有文献类型标识代码的看刊名信息、卷期信息或ISSN41例2期刊（无文献类型标识符）42例3报告

LaiS.T.,MuradE.,andMcNeil,W.J.SpacecraftInteractionswithHypervelocityParticulateEnvironment[R].

AIAAPaper2000-0103,Jan.2000

文献类型标识符【R】：report，报告没有文献类型标识符的看报告号43例4报告

StallingsR.L.,WilcoxF.J.ExperimentalCavityPressureDistributionsatSupersonicSpeeds[R].

NASA-TP-2683,June,1987文献类型标识符【R】：report，报告没有文献类型标识符的看报告号44例5

会议论文

ZhangLingmi.Experimentmodelingofamiddle-risebuilding[A].

ProcofInternationalConferenceonStructuralDynamicsModeling

[C].2002文献类型标识符【A】：analysis，析出，从一个会议录中摘出的；【C】：conference，会议没有文献标识符的看会议名称中与“会议”相关的关键词，如conference、symposium、proceeding等45例6学位论文

LiuJunbiao.Studyonthesinglestatorultrasonicmotorwiththree-degreefreedomanditscontroltechniques[D].

Nanjing:NanjingUniversityofAeronauticsandAstronautics,2001(inChinese)文献类型标识符【D】：Dissertation，学位论文没有文献类型标识符的看大学名称中有关“大学”的关键词，如University等

46刘加林.多功能一次性压舌板.中国:92214985.2[P].1993-04-14.文献类型标识符[P]：Patent，专利文献

没有文献类型标识符的看专利号例7专利文献47其他文献类型标识符【S】：Standard，标准文献【G】：GovernmentDocumentCumulation，汇编【N】：Newspaper，报纸【DB】：Database，数据库【CP】：ComputerProgram，计算机程序【EB】：ElectronicBulletin，电子公告【MT】：MagneticTape，磁带【DK】：disk，磁盘【CD】：CD-ROM，光盘【OL】：Online，联机网络48其他文献类型标识符[DB/OL]:联机网上数据库(databaseonline)[DB/MT]:磁带数据库(databaseonmagnetictape)[M/CD]:光盘图书(monographonCD-ROM)[CP/DK]:磁盘软件(computerprogramondisk)[J/OL]:网上期刊(serialonline)[EB/OL]:网上电子公告(electronicbulletinboardonline)49请判断以下各文献的类型?DigitalFiltersandTheirApplications.V.Cappellini，AcademicPress,London,England,1978,393p.(0-12-159250-2)Computersecurityandoperatingsystemupdates.Post,G.,InformationandSoftwareTechnology,v45,n8,Jun1,2003,p461-467，0043-1648KnowledgeBasedCollaborationWebs，Shrobe,H.，ADA412519

Computer-assistedlifestories.Benitez,D.

ProceedingsofSPIE-TheInternationalSocietyforOpticalEngineering,v3526,1998,p34-42Interactiveandincrementallearningviaamultisensorymobilerobot.Liu,Qiong,Ph.D.，DissertationStanfordUniv.,1980US.Patent4,783,1979501.3.1信息检索原理1.3.2信息检索类型1.3.3信息检索途径1.3.4信息检索方法1.3.5信息检索语言1.3信息检索51信息检索的概念根据特定的需求、运用某种检索工具、按照一定的方法查找所需信息的过程狭义的定义：信息查询广义的定义：信息存储和信息检索信息检索的本质是一个匹配的过程，即用户的信息需求和信息存储的信息集合进行比较和选择的过程。5253

文献特征标引、输入

检索提问

标识文献分析检索工具（系统）检索需求分析是否匹配否输出结果为零得到检索结果是将用户信息需求与检索系统中的文献进行比较与匹配，选取两者相符或部分相符的文献予以输出。（提问标识）存储过程检索过程1.3.1

信息检索原理53按检索方式划分手工检索计算机检索按检索对象的性质划分文献检索数据检索事实检索1.3.2

信息检索类型54文献检索:以文献(包括文摘、题录或全文)为检索对象的检索,不直接解答用户所提出的技术问题本身,只提供与之相关的文献。数据检索：以特定的数值为检索对象；事实检索：以特定的事实为检索对象。

数据和事实检索是对数值、事实检索，提供原始信息，给出直接、确定性的答案。1.3.2

信息检索类型5556信息检索途径：由提取的信息源的外部特征与内容特征形成的，又称为检索点或检索入口。外部特征：文献源的载体、符号系统和记录方式内容特征：文献信息源的信息内容特征与学科属性责任者、专利号、ISBN号等题名、关键词、主题、分类1.3.3信息检索的途径责任者途径题名途径分类途径主题途径序号途径引文途径关键词途径文摘途径1.3.3信息检索的途径57

常规法:利用检索工具查找有关文献的方法，是信息时代应掌握的最基本的信息查找方法。常规法可分为：顺查法：时间上，远近倒查法：时间上，近远抽查法：选择时间段，重点检索

1.3.4

信息检索方法58591.3.4

信息检索方法引文法：利用文献后所附的参考文献、相关书目、推荐文章和引文注释查找相关文献的方法。文献之间的引证和被引证关系揭示了文献之间存在的某种内在联系，他们具有“同族性”。引文法的使用有两种方式：

追溯法：文献参考文献参考文献……索引法：文献引用文献引用文献……（此法要用专门的工具—引文索引，如SCI/SSCI等)

60综合法：把上述两种方法加以综合运用的方法。

综合法既要利用检索工具进行常规检索，又要利用文献后所附的参考文献进行追溯引文检索，分期分段地交替使用这两种方法。

综合法可以查得较为全面而准确的文献，是实际中采用较多的方法。1.3.4

信息检索方法信息检索语言：组织信息和检索信息时所用的工具。它在信息的存储过程中用来描述信息的外部特征和内容特征，形成检索标识；在信息的检索过程中用来表达信息提问，形成提问标识。在此过程中，这种共同使用、共同理解的统一标识就是信息检索语言，用来沟通信息存储人员和检索人员。作用：在信息存储和检索过程中保证不同人员对信息内容表达的最大一致性。保证对信息标引时所采用的语言与信息提问时所采用的语言保持最大的一致性。存储的过程中用于标引信息称为标引语言；用于信息检索则称为检索语言。1.3.5

信息检索语言61检索语言描述文献内容特征分类语言主题语言描述文献外部特征著者出版事项代码/序号标题词语言自然语言叙词语言1.3.5

信息检索语言类型123关键词语言62V.Cappellini，DigitalFiltersandTheirApplications,London,AcademicPress,1978,393p.(0-12-159250-2)Post,G.,Computersecurityandoperatingsystemupdates.InformationandSoftwareTechnology,v45,n8,Jun1,2003,p461-467，0043-1648Shrobe,H.，KnowledgeBasedCollaborationWebs，ADA412519

Benitez,D.Computer-assistedlifestories.ProceedingsofSPIE-TheInternationalSocietyforOpticalEngineering,v3526,1998,p34-42Liu,Qiong,Interactiveandincrementallearningviaamultisensorymobilerobot.Ph.D.，DissertationStanfordUniv.,1980US.Patent4,783,1979外部特征图书：出版社、图书总页数、ISBN期刊：期刊名、ISSN科技报告：报告号会议文献：会议信息学位论文：学位授予情况专利文献：专利号163分类检索语言（内容特征）分类检索语言是指将全部的知识按照学科门类的自然隶属，层层划分逐级展开，进行系统排列，以代表类目的数字、字母或者数字与字母的结合作为文献主题标识的一类信息检索语言。其意义在于把相同学科的文献信息集中起来，把不同学科的文献信息区别开来。借助它编制的各种分类索引系统具有广泛的应用价值。是各相关机构组织文献、揭示文献、检索文献的基本手段。其缺点是不易反映学科交叉、相互渗透的情况，也不易准确标引或检索主题概念复杂的文献。分类法是分类检索语言的具体体现。264分类检索语言（内容特征）国际上的主要分类法：杜威十进分类法（DuweiDecimalClassification，DC或者DDC，1876）国会图书馆分类法（LibraryofCongressClassification，LC，1899）国际十进分类法

（UniversalDecimalClassification，UDC，1927）

日本十进分类法（NipponDecimalClassification，NDC，1928）国际专利分类法

（InternationalPatentClassification,IPC，1968）我国的主要分类法：中国图书馆图书分类法，简称中图法中国科学院图书馆图书分类法，简称科图法中国人民大学图书馆分类法，简称，人大法265中图法《中图法》采用字母与阿拉伯数字相结合的等级层累制标记符号。设有5个基本部类，22个基本大类。分类表分为主表和辅助表两部分。中图法5个基本部类：1、马克思主义、列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论2、哲学3、社会科学4、自然科学5、综合性图书6667《中图法》22个基本大类5个基本部类22个基本大类5个基本部类22个基本大类马克思主义、列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论A马克思主义、列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论自然科学N自然科学总论哲学B哲学、宗教O数理科学和化学社会科学C社会科学总论P天文学、地球科学D政治、法律Q生物科学E军事R医药、卫生F经济S农业科学G文化、科学、教育、体育T工业技术H语言、文字U交通运输I文学V航空、航天J艺术X环境科学K历史地理综合性图书Z综合性图书68T工业技术又分为16个二级类目TB一般工业技术TL原子能技术TD矿业技术TM电工技术TE石油、天然气工程TN无线电电子学、电讯技术TF冶金工业TP自动化技术、计算技术TG金属学、金属工艺TQ化学工业TH机械、仪表工程TS轻工业、手工业TJ武器工程TU建筑科学TK动力工程TV水利工程69《中图法》由于只用22个基本大类区分文献远远不够，《中图法》采用等级列举的方法，表达从属关系。类目逐级展开，一级一级细分。被划分的类叫上位类，划分出来的类叫下位类。从同一类划分出来的若干类，称为同位类。每一个类目都给以一个固定号码，这个号码就叫做分类号。

T

工业技术…………一级类目

TP

自动化技术、计算机技术………

二级类目

TP1

自动化基础理论…

三级类目

TP18

人工智能理论…

四级类目

TP181

自动推理、机器学习…………

五级类目等级列举U448.1桥梁，按用途分

U448.11人行桥

U448.12两用桥

U448.13铁路桥

……U448.2桥梁，按结构分70

索书号的组成及含义

索书号：分类号书次号

I561.4/WV152

（西文书TheGadfly=

牛虻）

K820/1197

（中文书那些中国人）

书次号的组成：

西文图书：（w）+著者姓或机构的首字母+种号

中文图书：种号（见例8、例9）71例8：西文图书索书号（中图法）AIAAGuidance,Navigation,andControlConference

索书号：

V249-53WA5(2002)-CB1

72例8：西文图书索书号（中图法）

V249-53是分类号，

-53是总论复分号，表明该文献为会议录

WA5(2002)是书次号：

W是West的缩写，

A是会议主办者AIAA的首字母，

5表示此类图书到馆的第5种，

2002表示会议的举办年或会议届次。C表示该会议录为2002年的第3卷，B是指该卷的下册73例9：中文图书索书号（中图法）

微型计算机硬件组成索书号：TP303

1067-3

TP303是分类号；

1067表示此类图书到馆的第67种，

3表示该种书的第三本。

74图书馆如何组织图书、会议录等文献？

按照其索书号的顺序排列:

先排分类号（按字符位置逐个比较）后排书次号

例如：

O35-53/WN63-1O322-53/WI13-1

TP