英国高等教育评估与质量保证课件

英国高等教育评估与质量保证：问题与经验

金顶兵北京大学教务部副部长博士副研究员Email:dbjin@学龄前教育：三岁或四岁开始，幼儿园或小学幼儿班预备教育或小学教育：儿童五岁时上小学，一般在十一岁时升入中学或学院中学教育：英国中学教育至十六岁，学校帮助学生准备普通中等教育证书考试或者同等水平课程考试延续教育:17-18岁高等教育:19+英国教育体制

延续教育(FE)（包括职业课程和部分本科课程）

延续教育是指为年龄十六岁的中学毕业生继续提供的教育和培训。英国有六百多所公立和私立学院开设延续教育课程，包括英语语言课程、部分普通中等教育证书（GCSE）、中学高级水平考试（A-levels）及同等水平的课程、职业课程、预科课程以及本科学位课程。针对不同性质的延续教育院校，英国有几种不同的质量保证措施。

公立延续教育学院的质量由教育标准办公室（.uk/

）考核和控制私立学院可选择接受英国私立延续教育及高等教育认证委员会（BAC：

）的考核与认证高等教育(HE)（包括本科、研究生）

高等教育是指大学、学院及其他院校提供的本科以上课程教育和培训。英国大学和高等教育学院开设多种多样的课程，大多数课程学习结束时可以获得学位或同等学历，研究生学历。

年龄英格兰、威尔士、北爱尔兰普通教育制度职业教育制度15普通中等教育证书GCSE(2年)职业性普通中等教育证书课程VocationalGCSE(2年)16全国通用职业资格证书，GNVQ--中级(1年)17中学高级水平考试A-levels(2年)职业性中学高级水平考试课程VocationalA-levels(2年)1819本科课程(3年)202122硕士研究生课程(1-2年)一、英国高等教育的背景情况及当前热点问题历史背景牛津大学1168年；剑桥大学1209年爱丁堡大学1582年伦敦大学1826年20世纪新大学开放大学双重制和单一制1963年罗宾斯委员会关于高等教育的报告，提出了英国高等教育的发展原则。其中最重要的一条原则是：“高等教育的课程应该向所有能力上和成绩上合格的、并希望接受高等教育的人开放。”它被称为“罗宾斯原则”，是60年代英国高等教育大发展的依据。1965年，英国政府开始推行高等教育双重制（Dualsystem），把高等教育分为两块：一块是大学，它们是自治的、获得特许的机构，称为独立自治部分，有学位授予权，经费由政府通过拨款委员会拨给另一块是大学以外的高等教育机构，以多科技术学院为主。它们称为公共部分，由地方教育当局负责管理和提供经费，不具有学位授予权，由全国学位授予委员会授予学位。1985年5月，教育和科学大臣向议会提交了《20世纪90年代英国高等教育的发展》绿皮书。它对高等教育原则作了新解释，即从“谁有资格谁升学”变为“谁能受益谁入学”。1987年4月，政府发表题为《高等教育：应付新的挑战》白皮书，提出改革高等教育双重制。《1988年教育改革法》规定，属于“公共”部分的包括多科技术学院和其他学院在内的高等院校将脱离地方教育当局的管辖，成为独立的机构。1992年以后，按1991年《高等教育的框架》白皮书，多科技术学院改称大学，废除高等教育双重制，全国学位授予委员会也宣布解散。高等教育规模英国有170多所大学和学院：英格兰现在有77所大学，17个伦敦大学的学院，37个本身提供教育但无权授予学位的高等教育学院。苏格兰有20所大学和学院。威尔士有13所大学和学院。北爱尔兰有2所大学。

高等教育规模学生总数220万，其中：第一级学位生（学士）160万高级学位生（硕士以上）60万高等教育毛入学率是43%高等教育规模教师人数为14万3千人，其中：全职教师12万人兼职教师2万3千人当前高等教育中的热点问题广泛参与（wideningparticipation）英国作为一个发达国家，对高等教育给予了非常高的重视。在当前知识经济即将来临的情况下，英国政府为了增强国际竞争力，把高等教育作为重要的问题予以关注。布莱尔：“人的才干是与生俱来的，但却总是潜藏着。任何人的才干得不到开发，就意味着英国的失败。才干是21世纪的财富。任何人潜能的释放都会增加我们的财富。”（TheTimes，1999年9月29日）英国政府认为，在未来10年的国际竞争中，英国将失去200万个工作岗位。对此，英国政策是，把不需要太多技能的简单劳动岗位让给发展中国家，把需要劳动技能的工作岗位留住。因此发展高等教育至关重要。因此，英国政府制订了高等教育的发展目标，到2010年，18－30岁人口的毛入学率达到50％。除学生数量的增加之外，英国强调弱势阶层、少数民族家庭的孩子接受高等教育。这项政策被称为“广泛参与（wideningparticipation）”。高等教育经费投入问题传统上，英国大学的经费主要来自政府，大学也一直把政府当作主要的甚至是唯一的客户。在1976－1978年，英国大学经费90％来自政府拨款。撒切尔政府上台后，给予大学的经费逐渐减少。而最近10年，由于招生数量急剧增加，而政府总的经费投入增加很少，使得学生人均公共财政支持经费削减了35％。现在政府拨款仅占高等教育总经费60％，有些大学，例如华威大学（WarwichUniversity）的政府拨款仅占30％。逐步减少的高等教育经费更向研究型大学倾斜。研究型大学往往容易获得高额的研究经费。实际上，42％的研究经费分到了8个大学。随着政府资助的相对减少，教育变得更加市场化。2003年11月26日，布莱尔政府宣布英国大学学生学费由每年1000英镑增加到3000英镑，引起社会的广泛争议。英国学者认为，从此，高等教育的顾客从政府变成了学生。这对大学的办学行为会带来深刻的变化。大学拓宽学生市场包括国际市场，增加学费收入。(英文化协会,大陆4万

,国际学生第一)

非研究型大学则招收弱势阶层的学生，由此带来高等教育结构的变化。大学除了收学费外，还从事我们所说的“创收”活动华威大学开办商店剑桥大学每年从出版业中获得2500万英镑的收入英国高等教育机构收入比例项目 比例政府拨款 40％学费收入 23％研究合同 16％其它 19％捐赠 2％该表反映的是总体情况，具体每所大学都不同。研究型大学研究合同比例很大，教学性大学政府拨款比例大一些。“广泛参与”的高等教育政策以及高等教育经费状况对高等教育的课程设置、教学方式、教师素质、质量保证等带来很大的影响。UniversitiesUK总裁DianaWarwick：英国高等教育具有严格的质量保障系统，这个系统的存在有上10年的历史，而其它任何国家的高等教育方面尚未设立这么一个系统。正是因为英国高等教育高质量的教学和研究机会，才会从全世界各地吸引大量的学生前来就读。大学的首要任务是维护这个名符其实的声誉，并提高我们的国际竞争力。”二、英国高等教育评估与质量保证

英国高等教育质量保证机制内部质量保证机制外部质量保证机制（一）内部质量保证英国大学是自治机构，为自己的学术标准和质量负责。每所大学都有自己的内部质量保证程序。对课程项目（programmes）:正规的检查(regularmonitoring)周期性的评估(periodicreview）正规检查regularmonitoring

检查课程项目是否有效达到目标，学生学习是否成功。由提供课程项目的系在每学年末自己进行。其中要考虑：校外考试员的报告教员的反馈学生的反馈相关专业团体的报告以前学生及其顾主的反馈在基础上对课程设置进行调整，以保证课程的有效性校内周期性评估periodicreview

校内周期性评估一般每5年进行一次一般要请校外专家参与一般检查课程项目的目标和学习结果是否仍然有效并且对为学生提供的各种服务进行检查校外考试员（Externalexaminer）每所学校都聘请校外考试员。校外考试员是从其它学校或相关实际工作部门聘请的独立的学术专家，他们对某一课程项目提出中立的意见，直接向校长报告。校外考试员对下列问题作出专业判断：根据有关课程标准（subjectbenchmarkstatements）、学校对课程项目的特殊要求等判断课程项目的标准是否适当学生成绩标准（thestandardsofstudentperformance）及其与其它院校相近专业学生成绩标准的可比性评价、考试及授予学位的过程是否适当

UCL（UniversityCollegeLondon，伦敦大学学院）

伦敦大学学院的一项重要措施是开展内部质量评估（InternalQualityReview，简称IQR）来检查和控制内部的教育质量。该校设立学术委员会，作为学术事务的最高决策机构。各个学院和系设教学委员会。校学术委员会之下设有专门质量保证与提高委员会，负责内部质量评估。具体事务则由注册部（Registrar’sDivision）负责执行。UCL（UniversityCollegeLondon，伦敦大学学院）内部质量评估每年评估若干系，五年一次循环。评估中把好的典型进行总结，并反馈给各个院系，以相互促进。这种内部质量评估制度在该校内部质量控制中发挥了一定作用。

在内部质量保证方面，课程质量的保证是非常关键的。英国大学有同行听课的传统。肯特大学（UniversityofKent）同行听课叫做PeerObservationofLectures。不管是年轻教师的课程，还是老教授的课程，都由同行去听课，并作出评论。评论意见反馈给授课教师，以便教师改进教学。

各所大学都强调学生对老师上课的评价。学生课程评价包括口头性的意见建议和正式评估问卷等形式。伦敦经济学院正式评估问卷是通过网上来完成，学校通过一些奖励鼓励学生参加评估。评估结果由学校进行分析后反馈给系主任和任课教师，并在教师提职和工资方面发生影响。（二）外部质量保证：英国高等教育质量保证传统上是大学自己的责任。当前情况：高等教育院校负责维护自己的标准，制定自己的学术规定，确保实施过程中的一致性。但有一系列的国家级措施来确保质量评估过程的适当性，维护标准的严格性。

政府和社会对高等教育质量的关注有一个历史的发展过程。1、外部质量保证的历史脉络英国政府对高等教育的控制始于一次世界大战之后。1919年建立大学拨款委员会(ＵＧＣ)，向政府提出大学所需经费的建议，把政府划拨的经费切块分给大学。大学的质量保证是自己的事。双重制的控制机制：1965年双重制大学依靠校外考试员系统（externalexaminersystem），并且学位数量较少，保证学位质量的一致性。其它学校：从有权授予学位的大学聘请专家组成的全国学位授予委员会(ＣＮＡＡ)负责监督其它无权授予学位的院校的学位授予，以保证这些院校的学位和大学的学位具有可比性。大学自身加强质量监督随着大学人数的扩张，80年代后,英国公布了一系列文件和法律,组建了有关机构,对高等教育质量的监控采取了强化措施1983至1986年在Reynolds教授的领导下，进行了第一次学术标准评估，并公布了Reynolds报告,开始在大学推行外部质量保证制度。大学自身加强质量监督1990年,大学校长委员会(CVCP)设立学术监控部(Academicauditunit，AAU))开展对院校的评估，对大学质量保证制度的运行情况实施监控。政府方面加强质量控制1988年,多科技术学院与其它学院合并重组;大学拨款委员会改为大学基金委员会(ＵＦＣ)、多科技术学院与其它学院基金委员会(ＰＣＦＣ),宣布实施根据质量资助经费的政策1991年,公布教育和科学部文件《高等教育:新框架》,宣布即将废除高等教育双重制,进一步扩展高等教育,宣布将对多科技术学院进行质量评估,将评估合格者升格为大学政府方面加强质量控制1992年,公布《继续和高等教育法》,设立英格兰、苏格兰和威尔士高等教育基金委员会以取代大学基金委员会、多科技术学院与其它基金委员会高等教育基金委员会(HEFC)负责教育质量监控,废除皇家督学的高等教育督察权,撤消全国学位授予委员会。政府方面加强质量控制继续与高等教育法要求高等教育基金委员会对其投资的高等教育的质量进行评估。英格兰高等教育基金委员会设立教学质量保证委员会(QualityAssuranceCommittee，QAC)开展教学质量评估（teachingqualityassessment）。大学方面进一步回应同时，CVCP则建立了高等教育质量委员会（theHigherEducationQualityCouncil，HEQC），取代AAU，强化监控力度;

HEQC聘资深学术人员对院校学术标准和质量管理进行同行评估，结果公开公布。

形成两套评估系统政府投资方和高等院校自己的组织都建立了各自的高等教育评估体系，因此形成了两套高等教育质量评估系统。虽然两个评估机构进行的是不同层次的评估，但是它们评估的结果有明显的差异，社会很难辨别不同学校的教学质量，高校应对质量评估的负担也很重。

合并成立QAA因此，1997年，CVCP和高等教育基金委员会合作成立了高等教育质量保证局（TheQualityAssuranceAgencyforHigherEducation，简称

QAA），取代了英格兰高等教育基金委员会的教学质量评估委员会（QAC）和CVCP设立的高等教育质量委员会（HEQC），以向学生、顾主和高等教育投资机构、政府提供高等教育质量方面最好的信息。从此，QAA承担了英国高等教育评估和外部质量保证的任务。大学方面（大学校长委员会CVCP）政府方面（高等教育基金委员会HEFC）1997199219901980sAAUHEQC

Reynolds评估QACQAA2、QAA的性质和任务QAA通过合理的高等教育资格标准（soundstandardsofhighereducationqualifications）来维护公众的利益，并鼓励高等教育质量管理的持续提高。

QAA是一个独立的团体，由大学和学院的会费支持，并和主要高等教育资助机构订立合同。QAA的任务与高等院校合作制定有关标准促进高校教育质量的提高；为学生、雇主和其他关心高校质量的人士提供有关高等教育质量的准确信息；与高校合作制定资格标准，在学位授予权和大学冠名方面提供建议；编制学科教学大纲的起点标准(benchmark)，颁布学科教学指南(codeofpractice)，提供教学范例；制定院校评估和学科评估的程序并组织实施。QAA设理事会（Board），制订政策和战略理事会聘任首席执行官（ChiefExecutive）负责日常运行出版higherquality

，报道工作情况3、QAA初期的评估活动与问题QAA成立之后，首先是继续完成HEQC和英格兰高等教育基金委员会的教学质量评估委员会确定的评估任务。学术质量审查从1991年到1997年，CVCP的高等教育质量委员会（HEQC）和其前身AAU进行了第一轮学术质量审查，这种学术质量审查是对所有高等教育机构进行的质询，确定各校是否有足够和有效的学术标准和质量管理程序。QAA成立之后，于1998到2002年进行了第二轮评估，名为continuationaudit.Continuationaudit集中在质量战略（qualitystrategy）、学术标准（academicstandards）、学习基础设施（thelearninginfrastructure）等方面。学术质量审查结论学术审查的总结报告认为对高等院校保证其学术标准和质量有信心。auditreportsconcludedwithaviewonthedegreeofconfidencethatcouldbeplacedinthewayinwhichtheinstitutionwassafeguardingitsstandardsandquality.教学质量评估（TQA）英格兰高等教育基金委员会的教学质量评估委员会进行的教学质量评估（TQA）也由QAA继续坚持进行。1993年4月到1995年4月，在英格兰和北爱尔兰进行了教学质量评估（teachingqualityassessments），评估学生学习成绩。1995年4月到2001年12月，进行了全面学科评估（universalsubjectreview）。到2002年前在苏格兰、威尔士和英格兰完成了一轮评估。教学质量评估英格兰高等教育基金委员会教学质量评估委员会进行的教学质量评估（TQA）是考核被评估学科的教学质量和学生的学习状况，重点是评估学生的学习状况和学习成绩。TQA分为六个指标，分别是：课程设计、内容与组织（CurriculumDesign,ContentandOrganization）教、学与评估（Teaching,LearningandAssessment）学生进步与成绩（StudentProgressionandAchievement）学生支持与指导（StudentSupportandGuidance）学习资源（LearningResources）质量管理与提高（QualityManagementandEnhancement）

教学质量评估1996年以前在英格兰，威尔士和北爱尔兰采用的评分体系，是分为E优秀、S满意、U不满意从1996年起在英格兰和北爱尔兰地区采用的评分体系是对课程的六个不同方面进行打分，每个方面从1分（不满意）到4分（优秀）不等。参加评估的学科的最高得分是24。教学质量评估的结论结论是都很好。“themainfindinghasbeenthatthereisgratifyinglylittleprovisionthatisfailingstudents.Thereiscomparativelylittlethathasbeenfoundtobeinneedofsignificantimprovement.”QAA初期评估中的问题第一，学科评估和院校评估都在继续，两套评估机构合并后没有实质性变化第二，评估需要投入大量人力、财力第三，评估结果缺乏可信度QAA初期评估中的问题例如，根据这个评估机制，对一个学科的教学质量评估要建立在选定的多门课程的基础上，并分别对每一门课按照确定的指标体系分别打分，最后计算出这个学科所获得的总分数，因此这种评估如果用表格表示，就是一个巨大的矩阵。QAA初期评估中的问题但是结果非常有意思：一个学科教学质量的总分数是24分评估结果是所有学科平均得分是21.6分，好一些的学科是23—24分差一些的学科也是20—22分！结论：大家的教学质量都很好！疑问：还花这么大精力关注教学质量干什么？4、2002年的改进和院校审查（Institutionalaudit）2001年，QAA开始设计新的评估体系：2002年4月，QAA发布了新设计的院校审查（institutionalaudit）手册草案，并征求意见。2003年，院校审查开始实施。院校审查（Institutionalaudit）院校审查（Institutionalaudit）代替以前的continuationaudit,universalsubjectreview,andinstitutional-levelreview。所有的英国高等教育院校在2003－2005年之间要审查一遍，从2006年起6年一循环。院校审查的特点Institutionalaudit重点不是直接评估高等学校的教育质量，而是评估高等学校内部质量保证机制的有效性。这种质量保证体系有点像企业自身的审计制度，一方面企业自己展开经营活动，并有相应的各种支出，从而有一套记录下来的帐目；另一方面，企业还有监控各项支出是否合理，有无漏洞的审计部门。其客观基础是，每个企业都希望节约支出。也就是说，来自于大学自身的教学质量的严格评估是有内在要求的。过程院校审查包括对在院校层次的内部质量保证体系进行审查，并对这种体系是否在学科层次（disciplinelevel）上得到执行进行更加详细的检查。程序上，一般由院校先提供自评报告（self-evaluationdocuments，简称SEDs），一份学科层次的抽样。在此基础上，评估组到院校进行实地考察。学生在审查过程中非常重要。每次审查，学生代表有机会参加一些主要的会议，并可提供学生意见书。审查范围:主要检查三个方面根据院校课程项目质量和标准的常规评估方式，评估院校内部质量保证结构和机制的有效性院校对其课程项目质量和学术标准的信息发布的准确性、完整性和可靠性，这就提供了院校自身提供的质量信息的可信赖程度。院校内部质量保证过程在课程项目层次或全校性运用的一些例证观察点(一)内部质量保证评估及其结果，特别是课程项目层次或学科层次对外部质量建议及有关专业标准的应用关于课程项目质量和标准的信息公开性内部信息管理系统及其对监督质量和标准的有效性观察点(二)对课程项目的开发、有关培养规格标准使用和发布对学生学术标准的期望及学生实际达到的状况学生作为学习者的体验教学人员的质量保证，包括聘用标准，教学效果的评估、改进和奖励评估信息来源院校自评文件(SEDs)学生代表提供的信息院校及其它专业组织、法定团体关于该学科领域的信息，包括学生的成就审查前6年内QAA和其它相关团体关于该院校的报告在考察期间得到的各种书面和口头信息审查组的判断院校质量管理和学术标准的可靠性。并判断院校对其课程项目质量和学术标准的信息发布的准确性、诚实性、完整性和坦率性。结果分为：全面信心（broadconfidence）、有限信心（limitedconfidence）、没有信心（noconfidence）审查组根据自己的判断写成报告并发布。QAA进行的其它评估：在英格兰进行的评估项目有：院校审查发展性约定评估卫生保健课程项目的评估发展性约定评估

Developmentalengagements是院校和QAA合作，检查其学科或课程项目层次上内部评估程序的效力。在6年一轮回的评估之前的过渡时期2002-03和2003-04进行。评估组选择性地阅读一些报告，并进行两天的实地考察。考察期间，考察组会见一些关键的教职员，抽查学生的试卷等材料。发展性约定评估学生代表可以提交意见书，评估组会见当前和以前的学生。对课程项目的学术标准以及为学生提供的学习机会进行判断。主要是帮助院校进行的评估，所以评估报告不发布。卫生保健课程项目的评估是英格兰卫生部、英国养育与产科学理事会（theNursingandMidwiferyCouncil）、卫生专业理事会（theHealthProfessionsCouncil）等机构委托QAA对英国国民健康保险制度资助的卫生保健课程项目的质量进行的评估。在2003-06期间进行。评估人员包括学术人员和相关从业人员。评估之后发表报告，被评院校要提出改进的行动计划。5、发展趋势：更加注重质量提高英国高等教育基金委员会1999-2002年共投入9000万英镑，作为提高教学质量基金教学发展基金（ＦＤＴＬ）。资助一些教学改进项目国家优秀教师奖励基金。奖励教学优秀的教师。每年２０个，人均２万英镑提高教学质量基金。提供给学校，用于支持学校教学战略的实施建立专业人员高等教育教学研究机构（ＩＬＴＨＥ）。由个人会员组成，鼓励教师相互交流教学经验。建立教学支持网络（LTSN），含２４个专业中心和一个辅助中心。收集各专业的教学信息及各种案例。建立高等教育院（HigherEducationAcademy，简称ＨＥＡ）中，统一协调质量提高工作。另一项影响巨大的评估RAE:TheResearchAssessmentExercise评估大学的科研质量，分配科研经费。有UKfundingcouncils管理。其它评估专业团体、法定组织进行的认证（Accreditationbyprofessional,regulatoryandstatutorybodies）有些高等教育课程项目可以导致专业和职业资格，如工程、法律、会计学、医药学。这些课程项目需要得到相关专业和职业团体的认证。一些网址：http://www.qaa.ac.uk

高等教育质量保证署http://www.hefce.ac.uk

英格兰高等教育基金委员会http://www.universitiesuk.ac.uk

英国大学协会http://www.rae.ac.uk

RAE的网站三、讨论：高等教育的质量保证机制是我国目前面临的一个实践问题，同时也是学术界正在研究的一个问题。英国内部和外部相结合的、相对完整的高等教育质量保证机制很有特色。但是英国高等教育质量保证机制的形成也由自己的经验和教训，值得我们学习和借鉴。伦敦大学教育学院罗纳德·巴内特（RonaldBarnet）教授认为，过去20多年以来，英国的教学质量的责任意识经历了一个演进的过程，即从教师个人到大学，从大学到国家，从国家又回到大学自身负责这样一个逐步演进的过程。质量问题首先是大学自身提出，由于学生数量增加而政府的经费投入相对减少，大学的质量难以保障并下滑，由此提出增加经费投入。但是，大学这种在舆论上的呼吁不仅没有使政府增加投入，却增加了政府和社会对大学是否能够提供好的教育质量的怀疑：每所大学都不能证明自己的教学质量，大学的信息缺乏透明度的，而且提供出的数据或信息也缺乏学校之间的可比性。政府方面对大学的信任程度日趋下降，并担负起评估教学质量的责任，为此建立一套评估系统，以便通过评估结果证明自己的投入是有良好绩效的，值得花费的。但是，外部质量评估的效果很差，没有可信度，而且成本巨大。因此，因此英国又改进评估方法，把质量保证的责任落到院校自己身上，外部评估主要来确认院校内部质量保证体系的有效性。巴内特教授认为英国高等教育质量保证机制走过一段弯路，也就是说，经历了大学自己负责教学质量、到外部评估教学质量、又回到原来的出发