证券发行与承销特错题集必看

59.通过加强和改善经营治理，提高本公司的经济效益和竞争力来主动阻止本公司被收购的反收购策略是（D）。

A.治理层防卫策略B.保持公司操纵权策略C.毒丸策略D.事先预防策略60.通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（B）时，应当进行相关的信息披露。A.3%B.5%C.10%D.15%55.特定对象以资产认购而取得的上市公司股份的，自股份发行结束之日起（B）个月内不得转让。A.6B.12C.24D.3654.申请境外上市的公司其净资产应许多于人民币（DD）元，过去1年税后利润应许多于人民币（D）元。

A.2亿5000万B.3亿6000万C.4亿5000万D.4亿6000万49.申请H股上市的公司的控股股东必须承诺上市后（D）个月内不得出售公司的股份。如在规定的时刻内减持必须保持其持股比例不低于（D）。A.3

20%B.3

30%C.6

20%D.6

30%42.可转换公司债券获准上市后，上市公司应当在可转换公司债券上市前（D）个交易日内，在指定媒体上披露上市公告书。

A.2B.3C.4D.539.发审会后至发行前期间，假如发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，发行人、保荐机构、律师应在（B）个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项讲明或专业意见。A.3B.5C.10D.1535.招股讲明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第（A）个工作日向中国证监会提交书面讲明。A.1B.2C.3D.422.招股讲明书由发行人在保荐机构及其他中介机构的辅助下完成，由公司（C）表决通过。

A.股东大会B.监事会C.董事会D.高级治理人员23.上市公司发行新股决议（A）年有效，决议失效后仍决定接着实施发行新股的，须重新提请（A）表决。

A.1

股东大会B.2

股东大会C.1

董事会D.2

董事会20.保荐机构的保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程并妥善保存，保存期许多于（D）年。

A.5B.7C.9D.1016.某公司发行一般股800万元，筹资费率3%，第一年预期股利10%，以后每年增长4%，则其资本成本率是（D）A.9.87%B.10.09%C.10.21%D.14.31%17.某债券面值1000元，年利率12%，到期年限30年，每年付息一次。债券以面值发行，发行费用率为1%，所得税率为25%，则债券的资金成本为（A）。A.9.09%B.10.11%C.11.23%D.12.35%37.2010年4月13日，某股份有限公司刊登招股讲明书，上网定价发行3500万股，承销期为4月17日—5月17日，公司注册股本为7500万股，2010年盈利预测中的利润总额为2323万元，净利润为1711万元，那么，加权平均法下的每股收益为（B）。

A.0.174元B.0.179元C.0.236元D.0.243元38.发行人首次公开发行股票，主承销商应在（A）中讲明内核情况。

A.推举函B.招股讲明书C.发行公告D.法律意见书42.一般认为，股份有限公司的破产标准是（B）。

A.净资产标准B.现金流量标准C.盈亏平衡标准D.盈利水平标准45.（B）体现了对股份有限公司会计信息质量的要求。

A.合理性原则B.慎重性原则C.相关性原则D.重要性原则46.发行人应于金融债券每次付息日前（B）个工作日公布付息公告，最后一次付息暨兑付日前（B）个工作日公布兑付公告。

A.1

3B.2

5C.3

5D.2

3第三十三条发行人应于金融债券每次付息日前2个工作日公布付息公告，最后一次付息暨兑付日前5个工作日公布兑付公告。50.外国投资者以资产并购境内企业时，应以（A）方式购买境内公司资产。

A.货币现金B.公司股东股权C.公司发行的优先股D.公司增发的股份51.在我国内地，一般情况下，发行金融债券的申请获得批准以后，发行人首先应（C）。

A.公告公开募集文件B.向传媒吹风，公开发债信息C.印制金融债券D.支付发行手续费52.上市公司发行新股的招股讲明书中，关于以下关联交易无须披露的是在报告期内累计交易总额（C）。

A.为3500万元B.占上市公司最近一期经审计净资产值8%C.占本期净利润的8%D.为5000万元53.外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的（D），但专门行业有特不规定或经相关主管部门批准的除外。

A.50%B.30%C.20%D.10%48.国有资产折股时，假如净资产未全部折股．其差额部分应计入（D）。

A.公司负债B.任意公积金（50%以上不再提取）C.盈余公积金D.资本公积金公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上的，能够不再提取。又称强制公积金。57.股票发行采纳代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（C）的，为发行失败。

A.50%B.60%C.70%D.80%6.资产评估中的收益现值法通常用于（BC）。

A.个不机器设备的评估B.有收益企业的整体评估C.无形资产评估D.负债的评估10.证券公司必须持续符合的风险操纵指标标准有（BCD）。

A.净资本与各项风险预备之和的比例不得低于10%B.净资本与净资产的比例不得低于40%

C.净资产与负债的比例不得低于20%D.净资本与各项风险资本预备之和的比例不得低于100%.净资本与负债的比例不得低于8%13.超额配售选择权的实施应当遵守（BC）的规定。

A.中国证监会B.证券交易所C.证券登记结算机构D.保荐人14.下列讲法正确的是（BCD）。

A.采纳上网发行方式发行股票，由主承销商作为唯一的“卖方”，并负责组织摇号抽签

B.采纳上网竞价方式发行股票，假如发行底价以上的有效认购数量低于发行数量，则发行价格等于发行底价

C.战略投资者持股时刻不得少于1年，在配售协议中约定的持股期满后方可上市流通

D.股票发行费用不可在股票发行溢价中扣除15.企业改制必须聘请（ABD）中介机构。

A.财务顾问B.具有从事证券相关业务资格的资产评估机构

C.具有从事证券相关业务资格的会计、审计机构D.律师事务所17.辅导机构应结合辅导工作的实际进展，针对通过各种渠道了解的问题，提出整改建议，整改建议至少应包括（ABCD）。

A.整改所要达到的目标B.解决问题的措施C.解决问题的时刻期限D.解决问题的责任人18.依照《第1号准则》的规定，在招股讲明书中，发行人应披露阻碍本行业进展的有利和不利因素，包括（ABCD）。

A.产业政策B.产品特性C.技术替代D.国际市场冲击19.中国证监会在初审过程中，就发行人的投资项目是否符合政府产业政策不应征求（BCD）的意见。

A.国家进展与改革委员会B.商务部C.财政部D.国家建设委员会20.发审委委员在审核上市公司新股发行申请时，应当关注上市公司（AB）。

A.财务会计政策是否稳健B.分配情况C.募集资金使用情况及效果D.证券上市以来二级市场走势25.以下属于外部信用增级的是（ABD）。

A.超额抵押B.备用信用证C.资产支持、证券分层结构D.现金抵押账户26.权益在境外上市的境内公司应符合的条件，正确的是（ABD）。

A.产权明晰，不存在产权争议或潜在产权争议B.有完整的业务体系和良好的持续经营能力

C.公司及其要紧股东近2年无重大违法违规记录D.有健全的公司治理结构和内部治理制度公司及其要紧股东近3年无重大违法违规记录。27.依照中国香港联交所公布的《创业板上市规则》，就所有供公众认购或出售给公众的证券而言(不包括依照配售安排而发行的证券)，（ACD）必须采纳公平准则，将上述证券分配给所有认购或申请证券的人士。

A.发行人B.资格会计师C.董事D.保荐人28.关于境内上市公司所属企业申请境外上市，下面讲法正确的是（ACD）。

A.境内上市公司所属企业到境外上市是指境内上市公司有操纵权的所属企业到境外证券市场公开发行股票并上市的行为

B.境内上市公司能够2年前配股所募集资金投资项目作为对所属企业的出资，申请境外上市

C.境内上市公司所属企业申请到境外上市，上市公司应当聘请经中国证监会注册登记并列入保荐机构名单的证券公司担任财务顾问

D.财务顾问应当在所属企业到境外上市当年剩余时刻及其后的一个完整会计年度，持续督导上市公司维持独立上市地位（一）上市公司在最近三年连续盈利。（二）上市公司最近三个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市。（三）上市公司最近一个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的50％。（四）上市公司最近一个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的30％。（五）上市公司与所属企业不存在同业竞争，且资产、财务独立，经理人员不存在交叉任职。六）上市公司及所属企业董事、高级治理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的10％。（七）上市公司不存在资金、资产被具有实际操纵权的个人、法人或其他组织及其关联人占用的情形，或其他损害公司利益的重大关联交易。（八）上市公司最近三年无重大违法违规行为。1>上市公司应当聘请经中国证监会注册登记并列入保荐机构名单的证券经营机构担任其维持持续上市地位的财务顾问2>财务顾问应当在所属企业到境外上市当年剩余时刻及其后一个完整会计年度，持续督导上市公司维持独立上市地位3>上市公司所属企业到境外上市，是指上市公司有操纵权的所属企业到境外证券市场公开发行股票并上市的行为。29.上市公司重大资产重组交易合同应当载明，本次重大资产重组事项一经（ABD）批准，交易合同即应生效。

A.上市公司董事会B.上市公司股东大会C.上市公司监事会D.中国证监会31.（ACD）能够在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。

A.证券公司B.商业银行C.保险公司D.信托投资公司32.以下讲法正确的是（AC）。

A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持

B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由2/3以上董事共同推举1名董事主持(由半数以上的董事共同推举1名董事主持)

C.董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集和主持

D.监事会不召集和主持的，连续90日以上单独或者合计持有公司5%以上股份的股东能够自行召集和主持38.关于内核，以下讲法正确的是（BCD）。

A.内核小组通常由5—10名专业人士组成B.公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员

C.内核小组成员要保持稳定性和独立性D.内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员39.下列讲法正确的是（ACD）。

A.上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3—5个交易日内披露付息公告

B.上市公司应当在可转换公司债券开始转股前5个交易日内披露实施转股的公告

C.上市公司应当在每一季度结束后及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况

D.在可转换公司债券期满前3—5个交易日内披露本息兑付公告40.债券申请上市应当符合（ACD）。

A.经国务院授权的部门批准并公开发行B.实际发行债券的面值总额许多于500万元

C.申请上市时仍符合法定的债券发行条件D.证券交易所认可的其他条件申请债券上市的证券公司应当与证券交易所订立上市协议，遵守证券交易所债券上市规则，同意证券交易所的监管。其具体条件包括：1、债券发行申请已获批准并发行完毕；2、实际发行债券的面值许多于５千万元；3、申请上市时仍符合公开发行的条件；4、中国证监会规定的其他条件。4.1994年7月1日实施的《公司法》规定我国募集设立的公司均指向特定对象募集设立的股份有限公司。2005年10月27日修订实施的《公司法》将募集设立分为向特定对象募集设立和公开募集设立。

（B）A.正确B.错误6.《公司法》第九十六条规定，有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司总资产额。

（B）A.正确B.错误折合的实收股本总额不得高于公司净资产额13.证券经纪公司经批准能够经营证券自营或者证券资产治理业务。

（A）

A.正确B.错误14.询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，能够协商报价，不得有意压低或抬高价格。（B）A.正确B.错误17.在不阻碍信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人不可采纳相互引证的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以幸免重复和保持文字简洁。

（B）A.正确B.错误19.发审委对上市公司发行新股的审核程序与首发不同。

（B）A.正确B.错误20.采纳上网定价发行与网下配售相结合的方式，承销期开始前，发行人和主承销商能够不确定发行定价和上网发行量。

（A）

A.正确B.错误21.发行人公司应当在其可转换公司债券上市前5个工作日内，将上市公告书全文刊登在至少一种由中国证监会指定的报刊及中国证监会指定的网站上。

（A）A.正确B.错误24.发行人应在短期融资券发行日前2个工作日，通过中国货币网披露相关发行信息。

（B）A.正确B.错误应该是前3个工作日25.证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则依照《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的40%。

（AA）A.正确B.错误29.因上市公司减少股本导致投资者及其一致行动人取得被收购公司的股份达到5%及之后变动5%的，投资者及其一致行动人免于履行报告和公告义务。

（A）A.正确B.错误30.外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，假如外国投资者出资比例低于企业注册资本25%的，投资者以现金出资的，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内缴清。（B）A.正确B.错误31.投资者并购境内企业设立外商投资企业，除另有规定外，审批机关应自收到规定报送的全部文件之日起30日内，依法决定批准或不批准。决定批准的，由审批机关颁发批准证书。

（A）A.正确B.错误

35.信息备忘录是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，仅供要约人认股之用，在法律上不视为招股章程，亦无须履行招股书注册手续。

（A）A.正确B.错误36.收购人以证券支付收购价款的，应当提供该证券的发行人最近2年经审计的财务会计报告、证券估值报告，并配合被收购公司聘请的独立财务顾问的尽职调查工作。

（B）A.正确B.错误[解析]应提供最近3年的审计的财务会计报告、证券估值报告37.收益现值法是将评估对象剩余寿命期间每年(或每月)的预期收益，用适当的折现率折现，累加得出评估基准日的现值，以此估算资产价值的方法。

（A）A.正确B.错误41.在有限责任公司中，股东的股权证明形式是出资证明书，出资证明书能转让、流通。在股份有限公司中，股东的股权证明形式是股票，即股东所持有的股权是以股票的形式来体现的，股票是公司签发的证明股东所持股份的凭证，能够转让、流通。

（B）A.正确B.错误出资证明书不能转让、流通42.中国证监会于2006年5月6日公布《上市公司证券发行治理方法》，其中规定：证券发行议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知。

（A）A.正确B.错误45.上市公司及其控股股东或实际操纵人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。

（B）

A.正确B.错误[解析]应为最近12个月〮.....47.总资产规模为1亿元以上的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时讲明。（BB）

A.正确B.错误[解析]总资产规模为1０亿元以上的发行人51.拟发行上市公司原则上应以租赁方式从主发起人或控股股东、国家土地治理部门取得合法土地使用权。（B）A.正确B.错误53.证券公司应建立以净资本为核心的风险操纵指标体系，加强证券公司内部操纵、防范风险，依据自2005年11月1日起施行的《证券公司风险操纵指标治理方法》的规定，计算净资本和风险预备，编制净资本计算表和风险操纵指标监管报表。

（B）A.正确B.错误57.最近3年内未受到境外监管机构的重大处罚(包括其母公司)，是进行战略投资的外国投资者必须具备的条件之一。（B）A.正确B.错误[解析]应为最近3年内未受到境内外监管机构的重大处罚(包括其母公司)58.境内公司、企业或自然人以其在境外合法设立或操纵的公司名义并购与其有关联关系的境内公司，所设立的外商投资企业能够享受外商投资企业待遇。

（B）A.正确B.错误60.《公司法》第一百二十二条规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额50%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过。（B）A.正确B.错误上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额３0%的4、（D）自股份发行结束之日起12个月内不得转让。

A、特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际操纵权的

B、特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时刻不足12个月的

C、特定对象为上市公司控股股东、实际操纵人或者其操纵的关联人的

D、特定对象以资产认购而取得的上市公司股份5、收购人在报送上市公司收购报告书之日起（A）日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。

A、15B、7C、20D、108、自收到中国证监会核准文件之日起（D）内。本次重大资产重组未实施完毕的，上市公司应当于期满后次一工作日将实施进展情况报告中国证监会及其派出机构，并予以公告，超过（）未实施完毕的，核准文件失效。

A、30日，6个月B、30日，12个月C、60日，6个月D、60日，12个月

9、重大资产重组实施完毕后，凡不属于上市公司治理层事前无法获知且事后无法操纵的缘故，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额的（D）的，能够对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

A、40%B、50%C、70%D、80%3、境内公司在境外设立专门目的公司，应向商务部申请办理核准手续。办理核准手续时，境内公司除向商务部报送《关于境外投资开办企业核准事项的规定》要求的文件外，另须报送其他文件。以下不属于须另送的文件的是（）。

A、专门目的公司境外上市商业打算书B、专门目的公司最终操纵人的身份证明文件

C、专门目的公司的章程D、并购顾问就专门目的公司以后境、外上市的股票发行价格所作的评估报告境内公司在境外设立专门目的公司，应向商务部申请办理核准手续。办理核准手续时，境内公司除向商务部报送《关于境外投资开办企业核准事项的规定》要求的文件外，另须报送以下文件：（一）专门目的公司最终操纵人的身份证明文件；（二）专门目的公司境外上市商业打算书；（三）并购顾问就专门目的公司以后境外上市的股票发行价格所作的评估报告。获得中国企业境外投资批准证书后，设立人或操纵人应向所在地外汇治理机关申请办理相应的境外投资外汇登记手续。12、向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取（B）方式。

A、定价B、公开竞价C、询价D、交易所竞价13、依照国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外商转让上市公司国有股和法人股，涉及利用外资的事项由（）负责。

A、财政部B、中国人民银行C、商务部D、国务院国有资产监督治理委员会依照国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外商转让上市公司国有股和法人股，按照中国证监会、财政部、原国家经贸委于2002年11月1日公布的《关于向外商转让上市公司国有股和法人股有关问题的通知》办理。涉及利用外资的事项由商务部负责；涉及非金融类企业所持上市公司国有股转让事项由国务院国有资产监督治理委员会负责，涉及金融类企业所持上市公司国有股转让事项由财政部牵头。14、外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的（A），但专门行业有特不规定或经相关主管部门批准的除外。A、10%B、20%C、30%D、50%2、财务顾问为目标公司提供的服务有（）。

A、预警服务B、制定反收购策略C、提出收购建议（财务顾问为收购公司提供的服务）D、评价服务财务顾问为目标公司提供的服务有：①预警服务；②制定反收购策略；③评价服务；④利润预测；⑤编制文件和公告。2.以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（BB）。

A.40%B.35%C.20%D.30%5.发行人（C），应讲明其与公司以后进展战略的关系。

A.重大会计政策或会计可能将要进行变更的B.存在重大担保、诉讼、其他或有事项的

C.以后资本性支出打算跨行业投资的D.存在重大期后事项的7.关于企业发行短期融资券，错误的是（A）。

A.待偿还短期融资券余额不超过企业净资产的50%

B.短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易

C.近3年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司能够豁免信用评级

D.短期融资券不对社会公众发行13.2005年12月8日，（C）在银行间市场发行了首批资产支持证券。

A.国家开发银行和中国银行B.进出口银行和中国建设银行

C.国家开发银行和中国建设银行D.国家开发银行和中国工商银行14.公司未弥补的亏损达实收股本总额的（C）时，必须召开临时股东大会。

A.1/5B.1/4C.1/3D.1/217.证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（B）个月内不得参与证券承销。A.6B.12C.24D.3619.发行人申请初次公开发行上市新股，公司股本总额许多于人民币（C）万元。A.1000B.3000C.5000D.700021.上市公司配股时必须符合的条件之一是拟配股数量不超过本次配股前股本总额的（C）。

A.10%B.20%C.30%D.40%22.如投资者进行战略投资取得单一上市公司（C）或以上股份，并承诺在10年内持续持股不低于（C）的，外汇治理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司”。

A.20%

20%B.25%

20%C.25%

25%D.20%

25%25.自中国证监会核准发行之日起，发行人应在（B）内发行股票。

A.3个月B.6个月C.12个月D.2年32.采纳网上发行和网下配售相结合的方式发行股票，公开发行股票数量少于4亿股的，用于配售部分的股票不得超过本次发行量的（A）。

A.20%B.25%C.30%D.35%34.询价增发、比例配售过程中，（D）日，主承销商刊登《发行价格及配售情况结果公告》。A.T-1B.T+1C.T+2D.T+336.治理层股东是指操纵（B）或以上的投票权，并能对治理层作出指令或发挥阻碍力的股东。A.3%B.5%C.10%D.15%38.证券公司承销地点企业债券除具备中央企业债券所规定的条件外，还应具备的条件之一是已承销尚未到期的企业债券总金额不得高于其净资产的（C）。A.50%B.70%C.80%D.90%42.A公司发行一笔债券筹资1000万元，手续费3%，年利率5%，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率30%，这笔债券的资本成本是（B）。A.3.02%B.3.61%C.3.89%D.4.23%44.某股份有限公司新发行股票4000万股，缴款结束日为6月30日，当年可能税后利润6000万元，公司发行新股前的总股本数为8000万股，用加权平均法计算的每股收益为（D）。A.0.30元B.0.40元C.0.50元D.0.60元45.网上竞价方式是指（C）利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以托付买人的方式进行股票申购的股票发行方式。A.发行人B.承销商C.主承销商D.证券交易所48.公司改制后申请股票发行上市，其净资产占总资产的比例不得低于（C）。A.80%B.60%C.30%D.20%52.决定聘请主承销商的权力归于（C）。

A.中国证监会B.上市公司股东大会C.上市公司董事会D.证券业协会55.已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值应不低于（C）

A.5000万人民币B.1亿人民币C.1.5亿人民币D.2亿人民币2.依照《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》第8条的规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应当符合以下哪些条件?（CD）

A.发起人认购的股本总额许多于公司拟发行股本总额的25%B.发起人的出资总额许多于4亿元人民币

C.拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上；拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上

D.改组设立公司的原有企业或者作为公司要紧发起人的国有企业，在最近3年内没有重大违法行为。发起人认购的股本总额许多于公司拟发行股本总额的35%发起人的出资总额许多于1.5亿元人民币

6.股份有限公司的监事会成员许多于3人，由（AB）组成。A.股东代表B.公司职工代表C.董事会代表D.工会代表监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，其中职工代表的比例不得低于1／3，具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生7.向外商转让上市公司国有股和法人股须在如下（ABC）范围内进行。

A.向外商转让上市公司国有股和法人股，应当符合《外商投资产业指导目录》的要求

B.凡禁止外商投资的产业，上市公司的国有股和法人股不得向外商转让

C.必须由中方控股或相对控股的，转让后应保持中方控股或相对控股地位

D.国有股和法人股总市值不能超过公司净资产的20%8.股份有限公司股东大会对（ABCD）事项所作决议，须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

A.公司的分立B.公司的合并C.修改公司章程D.选举董事11.政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送（ABCD）文件。

A.金融债券发行申请报告B.发行人近3年经审计的财务报告及审计报告C.金融债券发行方法D.承销协议14.在公司反收购策略中，属于股票交易策略的有（AB）。

A