银行合规承诺书管理汇总(4篇)

第页共页最新银行合规承诺书管理汇总(4篇)银行合规承诺书管理篇一加监管部门、行业自律组织和所在单位组织的后续教育，树立终身学习理念，不断提升素质，完善技能，做到专业胜任。〔四〕结实树立依托集团、效劳集团的理念，尊重客户、理解需求，强化效劳意识，标准效劳礼仪，进步效劳质量。〔五〕保护客户信息，维护客户权益，不得采取隐瞒或误导等不正当手段，损害客户权益。〔六〕公私清楚，秉公办事，不得谋取非法利益。遵守国家和本单位防止利益冲突的规定，有效识别现实或潜在的利益冲突，并及时向有关部门报告，在办理授信、资信调查、融资等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时，主动汇报和提请工作回避。〔七〕遵守制止内幕交易的规定，不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益，不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知别人。〔八〕不得参与民间借贷、违规担保和非法集资等活动，不得充当资金掮客，不得经商办企业，不得在工商企业兼职，发现员工有异常行为时要积极向公司有关部门进展举报。〔九〕标准8小时外行为，严禁参与洗钱、涉黄、涉赌、涉毒等活动。〔十〕作为关键岗位和敏感环节的工作人员要对买卖股票等行为进展报告。〔十一〕从业人员之间互相尊重、协作互助，树立理解、信任、合作的团队精神，分享专业知识和工作经历，共同创造，共同进步。〔十二〕加强与金融行业从业人员的交流，学习先进的专业技能和管理经历，互相促进，共同进步。〔十三〕关爱社会，积极参与公益活动，履行社会责任，发扬节俭节约的优良传统，珍惜资，抵抗铺张浪费。二、严格遵守公司规章制度，勤勉尽职开展岗位工作。负责信贷、投资、理财等业务的风险审查及重要业务环节的风险管理工作，防范和控制资产业务信誉风险。〔一〕负责财务公司信贷业务的风险审查工作；根据需要开展延伸调查、现场核保、贷后风险管理等工作。组织资产质量五级分类认定工作，负责财务公司投资、理财以及外币资产业务等新的资产业务的风险管理相关工作。〔二〕监管要求的贯彻落实，负责财务公司重大事项管理和报告工作。〔三〕牵头协调各监管部门和管理部门做好现场检查相关工作，促进检查意见和要求的整改落实；负责财务公司年度风险评价自评和报告工作。〔四〕负责财务公司受权、授信管理，负责受权制度和业务受权清单的制定和维护。三、“一岗双责”，遵守合规经营原那么，严守案防底线。积极配合内外部监视检查，针对发现的问题和平安隐患。发生案件，积极配合检查处理。增强自律，严格遵守以下规定。〔一〕制止个人卡〔账〕与公司及客户发生资金往来；制止挪用公司资金为客户垫款，或截留、挪用客户及公司资金。〔二〕制止任何形式的虚假对帐、虚假查库等行为；严禁随意调整、冲正、撤销账务。〔三〕严禁违规办理任何未经批准或受权的业务；严禁逆程序办理各类业务；严禁违背岗位制约原那么混岗兼职；严禁对已下放的审批、受权执行情况不过问、不跟踪。〔四〕严禁“虚存实取”、“虚存虚取”办理业务；严禁出具虚假对账单、回单、存款证明、证实书、存单、合同文件等；严禁假作废、假遗失重要空白凭证、空白印鉴卡、有价单证等。〔五〕未经受权情况下，严禁将个人印章、操作号、ukey/密码交于别人办理各项业务；严禁使用别人的印章、操作号、密码办理业务。〔六〕严禁违背规定私自带出公司公章、业务专用章、重要空白凭证或与工作相关的保密文件。〔七〕严禁隐瞒不报、掩盖所知道的重大业务过失、责任事故和重大风险；严禁对所发现的、或应当发现的异常行为、风险隐患不作为、不上报。〔八〕对发现的公司或员工个人有上述违法违规或异常行为的，要积极进展举报。本人自愿承诺，假设违背上述合规责任，自愿主动承受撤职或开除处分。承诺人：银行合规承诺书管理篇二农业银行合规承诺书一、效劳工程〔一〕、营业网点1、推行首问责任制，遇到客户的第一接待人，要至始止终的帮助客户联络解决；2、按时上下班，做到满时满点效劳；3、使用文明用语，不怠慢、顶撞、刁难客户，做到来有迎声，走有送声；4、员工仪表端庄，着装统一，挂牌上岗；5、对外支付七成新以上人民币；6、为客户提供笔、墨、老花镜、验钞机、蘸水盒等便民用品；7、在无机械故障和网络故障的前提下，自动柜员机24小时工作。〔二〕、结算业务1、不无理拒付或压票；2、银行汇票、转帐、电汇、现金等到业务及时办理，本系统内，且收款人开户行通汇的情况下，24小时以内到帐。客户使用“实时汇兑”系统，即刻到帐；3、单位、个人存款帐户在结息日按时结息，当日入帐。〔三〕、信贷业务1、效劳标准：在借款人的借款用处符合国家产业政策及中国农业银行信贷政策的前提下，由支行客户业务部〔企事业法人客户〕、个人业务部〔自然人客户〕受理其借款申请；2、效劳时限：〔1〕、短期借款1个月内答复；〔2〕、中长期贷款6个月内答复；〔3〕、受理企业提供全额保证金申请开立信誉证、签发银行承兑汇票、小额质押贷款、出口押汇等信誉业务时，如符合相关政策规定、手续完备，1个工作日内办理完毕。二、违诺处理1、使用不文明语言或不履行承诺引起客户投诉的，第一次处分20元，并让责任人向客户登门抱歉，取消年终先进个人评选资格；第二次处分50元，除登门抱歉外，全行通报批评，年终考核为不称职；3次以上予以下岗；2、利用工作之便对客户或企业吃、拿、卡、要的人和事，一经查实，对责任人按党纪政纪严肃处理直至开除或移交司法机关；三、投诉监视客户投诉，3个工作日内予以答复，如遇特殊情况无法在承诺期内处理完毕的，及时向有关单位和客户作出解释。监视：1、方案献财务部2、个人业务部：3、客户业务部：4、行长：5、单位负责人：王青峰银行合规承诺书管理篇三合规承诺书根据《证券资讯频道资讯和投教产品推广规定》，为了标准合规管理，严控客诉风险，我单位郑重承诺：一、不准有任何形式保底或获利承诺保证；二、不准任何形式的诱导、误导投资者的言语，以及可以操纵股价暗示；三、不准冒充操盘手、投资分析^p师等身份推广，私自给客户推荐股票；四、不准管理客户的证券账户、资金账户、代理买卖证券等；五、不准外传客户信息和私藏、泄露客户信息；六、不准随意增加效劳工程，严格按照规定向客户说明各级别相应的效劳内容；七、不准泄露客户投资决策方案，传播虚假信息，进展关联交易等；八、不准私下收受客户的任何财物；九、不准直接指导客户操作；十、不准以任何形式拒接客户或辱骂客户；十一、不准以任何非法手段诱导、胁迫客户购置；本人已认真阅读以上条款，并承诺遵守上述条款中的各项要求。如在推广管理中本公司人员违背上述要求，一切监管风险由本公司及本人承当。承诺单位〔公章〕单位运营管理人〔签名〕年月日银行合规承诺书管理篇四银行合规承诺书一、效劳工程〔一〕、营业网点1、推行首问责任制，遇到客户的第一接待人，要至始止终的帮助客户联络解决；2、按时上下班，做到满时满点效劳；3、使用文明用语，不怠慢、顶撞、刁难客户，做到来有迎声，走有送声；4、员工仪表端庄，着装统一，挂牌上岗；5、对外支付七成新以上人民币；6、为客户提供笔、墨、老花镜、验钞机、蘸水盒等便民用品；7、在无机械故障和网络故障的前提下，自动柜员机24小时工作。〔二〕、结算业务1、不无理拒付或压票；2、银行汇票、转帐、电汇、现金等到业务及时办理，本系统内，且收款人开户行通汇的情况下，24小时以内到帐。客户使用“实时汇兑”系统，即刻到帐；3、单位、个人存款帐户在结息日按时结息，当日入帐。〔三〕、信贷业务1、效劳标准：在借款人的借款用处符合国家产业政策及中国农业银行信贷政策的前提下，由支行客户业务部〔企事业法人客户〕、个人业务部〔自然人客户〕受理其借款申请；2、效劳时限：〔1〕、短期借款1个月内答复；〔2〕、中长期贷款6个月内答复；〔3〕、受理企业提供全额保证金申请开立信誉证、签发银行承兑汇票、小额质押贷款、出口押汇等信誉业务时，如符合相关政策规定、手续完备，1个工作日内办理完毕。二、违诺处理1、使用不文明语言或不履行承诺引起客户投诉的，第一次处分20元，并让责任人向客户登门抱歉，取消年终先进个人评选资格；第二次处分50元，除登门抱歉外，全行通报批评，年终