内控合规先进事迹(6篇)

内控合规先进事迹(共6篇)（文档）

内控合规先进事迹（共6篇）

内控合规先进事迹（共6篇）

不得”是合规操作的根底，也是我们必需遵守的制度。现就此次内控与合规的学_心得总结出以下几点，也是我对此次学_活动的一个理性的熟悉。

一.学_相关制度内容，增加依法合规操作的理念。身为一名银行员工，加强自身对法律法规.规章制度的学_，提高风险防范意识是从源头上杜绝违规违章行为的重要方法。银行本身就是高风险行业，在获得的利润的同时也面临着巨大的风险，假如风险不留意掌握，那么很可能对企业的进展甚至生存造成不行估量的影响，从而也阻碍我们自身的前途.进展，甚至生活生存，所以我们必需把风险防范摆在重要的位置上。从自身的岗位做起，自觉遵守银行的“铁算盘”.“铁规章”“铁账本”.双禁和银监会的八不得中对于综合柜员的根本要求，严禁违规代客保管存单.折.卡.证等；严禁使用他人名章业务印章.有价单证；不得以各种形式参与非法集资活动；不得借银行名义或利用银行员工身份私自代客投资理财等等，抵抗各种违纪.违规.违章行为，珍惜自己的职业生涯。视制度如生命，纠违章如排雷，增加风险防范意识和自我爱护意识，提高标准操作，从源头上预防案件的发生。因此要切实防范金融风险，就必需留意加强平常法律法规的学_，通过警示，提高法律合规意识，打牢思想防线。

二.坚决执行各项规章制度，从自身做起，增加规章制度的执行。

我认为作为银行效劳窗口的员工应从小事做起，一点一滴，合规操作。在一个风险无时不在的行业中，无法规不成方圆。我会坚守规章制度，熟识各项业务流程，做到防范风险，人人有责，合规操作，从我做起。工作到处有风险，慎重仔细最重要。作为一名前台员工，我深深的感受到合规操作的重要性，我们肯定要在自己的职责与权限范围内办理每一笔业务，仔细做好每一件事，慎重对待每一笔业务，“客户至上”.“以客户为中心”的宗旨，严格根据标准化效劳的标准来对待每一位客户。比方在实际工作中，我们常常会遇到开户资料不全的客户要求开户，不能支取现金的客户想违规提现，票据要素不全的要办理结算，要求柜员帮助保管存折.存单凭证等现象，对于这些现实生活中常常遇到的状况，我们要在保证合规的前提下为客户供应效劳，这就需要提高与客户沟通的技巧和供应多种解决方案的力量，在客户的要求不符合银行规章制度的时候，我们不能直截了当地答复“不”，而是要用良好的态度和合理的解释向客户说明不能办理的缘由，在防范风险的同时依旧供应了优质效劳。

三.持续不断学_，做到与时俱进银行法律法规和规章制度的学_不是一蹴而蹴的，关键要靠长期的学_和积存，要养成长期学_的_惯。要将学_与实践结合起来，学以致用，持之以恒。运用到工作中去，严格根据规定办理每一笔业务,每一次盖章，每一次签退，甚至与客户的言行都做到有据可依，严格要求自己，养成严谨的工作作风，只有这样，企业和个人才有进展的动力。与此同时，要通过典型案例剖析，运用反面的教训警醒人，不断提高综合柜员遵守法律法规的自觉性。只有这样才能加深理解，并能在工作中自觉做到不违章.不违纪，并自觉做一名遵纪守法，遵章守纪的合格员工。

四.廉洁自律，严格要求自己由于我们是刚刚步入银行业的新人，对规章制度理解不够全面，只抱着努力做好工作.遵守纪律的想法，而无视了对规章制度和相关法律法规的学_，时间长了可能会产生一些自由散漫的思想，导致违规违纪的状况发生。通过这次双禁和八不得的学_，使我深刻熟悉到，不学_法律法规的有关条文，不熟识规章制度对各环节的详细要求，就不行能做到很好地遵守规章制度，也不行能成为一名合格的中行员工。因此，把握法律法规根本学问，学好内部的各项规章制度，对我们的工作和生活具有重要的指导意义和现实意义。“合规成_惯，业务少风险”。让我们从现在做起，把爱岗敬业当成_惯，把合规操作常留心间。做平凡岗位上的专家，做合规文化的践行者。轨道，推动各项业务安康有效进展。要在我行业内部大兴求真务实之风，形成讲实话，报实情，出实招，办实事，务实效的经营作风，营造良好的经营环境，提升治理水平，严明纪律，严格责任，狠抓落实，严格掌握各类道德风险.经营风险和治理风险，维护和提升农行形象。一方面，要提高全体员工对加强企业合规文化的熟悉，全辖干部职工是企业合规文化建立的主体，又是企业合规文化的实践者和制造者，没有广阔员工的积极参加，就不行能建立好优良的合规文化企业，更谈不上让员工遵纪守法。从现实看，很多员工对企业合规文化建立的内涵缺乏科学的熟悉和理解，把企业合规文化建立与企业的一般文化消遣活动混淆起来，以为提几句口号，组织一些文体活动，唱唱跳跳就是企业合规文化建立。要集中时间.集中精力做好财会人员的培训.考核，业务培训力求到达综合性.系统性.专业性.有用性.提升性，要使全部会计出纳人员人人熟知制度规定，个个争当合格柜员，要强化财会人员政治.思想和职业道德的培训，针对不同岗位的实际状况，实行以会代训.专题培训等不同形式，力求使财会队伍的综合素养在原有根底上再上一个等级。通过系列活动，使全体员工精确把握企业合规文化建立的真正科学内涵，自觉地融入到企业的合规文化建立中去，增加内控治理意识，狠抓根底治理，促进依法合规经营。

二.加强合规文化，是建立长效进展机制的需要。企业合规文化建立是一项工程浩大的系统性工程，不是一朝一夕就能建成的。要合理确定进展目标，在一个时期内要有肯定的规划目标，最终建立适应企业长远进展的机制。从我行来看，他应当包括企业精神.价值观念.企业目标.企业制度.企业环境.企业形象.企业礼仪.企业标识等内容，形成有自已特色的文化经营理念。首先要实行走出去.请进来等形式，通过学_.沟通.研讨使全体员工熟悉到信合应如何进展，员工在自已的岗位上应如何做好自已的工作，与别的员工相比差异有多大，应如何改良;在信合这个大家庭中自已是什么角色，自已出了多少力，对行业的改革与进展有何建立性意见。要通过谈熟悉，谈个人的人生观.世界观.价值观，以此建立我行的合规文化，进而提高农行的分散力.战斗力。其次要与案件专项治理和正在开展的治理商业贿赂专项工作结合起来，要统筹兼顾，合理安排，加强对易发不正值交易行为和商业贿赂的业务环节的分析讨论，突出重点，有的放矢地开展专项治理，坚决订正经营活动中违反商业道德和市场规章，影响公正竞争的不正值行为，依法查处商业贿赂案件。要通过开展活动，鼓舞员工检举违纪违法的人和事，供应案件线索，推动案件专项工作深入开展，提高企业合规文化。最终要结合工作实际，仔细开展标准化效劳，根据总行各项规章规定中的条款，对一些细节问题.难点问题要进展专项学_。对当前的业务经营和柜台效劳形势，仔细总结和细分客户群体和业务需要，整合有限资源，对存在较大冲突和效劳困难的效劳焦点要集思广益，翻开思路，不断创新效劳方式，以最大的限度满意客户需要，提升企业合规文化精华。

三.加强合规文化，是提高经济效益的需要。加强合规文化的主要目的，是通过提高企业的分散力.向心力，降低金融风险，实现企业效益的最大化。工作中，应当做到“三要”。一要树立正确指导思想。要在追求盈利的同时重视资金的安全性和流淌性，防止消失为了片面追求高速业务增长而无视风险防范和内控机制建立的倾向。特殊要防止企业炒银行的思想。一个工程必定会引起多家银行竞争，在竞争中企业确定会提出一些不合理的条件让银行增加贷款风险，要很好权衡利弊，切忌为了

为此，要结合工作实际，制订并完善一系列规章制度，坚持用制度来标准业务经营过程，确保有章可循，切实堵住

各种漏洞，防止违规行为的发生，确保每一个环节都不消失问题。要仔细借鉴国际先进阅历，积极运用现代科技手段，建立健全掩盖全部业务风险的监控.评估和预警系统，要重视贷款风险集中度及关联企业授信监控和风险提示，重视早期预警，仔细执行重大违约状况登记和风险提示制度。要建立健全内掌握度，保证经营的安全性.流淌性.效益性，建立自我调整，自我约束.自我掌握的制衡机制，要在追求自我经济利益的过程中建立健全不断自我完善的内部掌握制度，加强操作风险防范。要紧紧抓住思想这一重要环节，常常开展有关规章制度的学_，有针对性地进展党风廉政，不断增加依法合规经营的意识，利用金融系统身边发生的案例进展现身说法，使全体职工始终保持糊涂头脑，自觉抵抗各种腐朽思想的侵蚀。第6篇内控合规标兵年8月7号我很幸运的进入了会宁建行这个不大但却暖和的集体，在领导的安排下先是跟岗学_一个月，在那一个月里我开头渐渐了解前台业务的办理流程，但更多的是学_各种规章制度，我们的行长每周抽出时间给我们青年员工进展内控合规方面的培训学_，目的是让我们树立“内控促进展.合规创价值”的理念，营造全员.全面.全过程的内控合规气氛，坚持合规操作，合规经营。跟岗学_后我始终从事低柜工作，喜爱建行，坚持原则，合规意识强；喜爱本职，踏实上进，业务素养高。参与工作以来，尽心尽力，忠于职守，始终绷紧合规这根弦，用平凡朴实的行动奏响了一曲安全营运的赞歌。自我进入建行工作以来，与大多数建行从业者一样，每天做着同样的工作，不断循环，好像有些枯燥，甚至无趣，但是我还是把细心仔细，坚守合规作为一种责任，一种信念。我的座右铭是“把简洁的事做好就是不简洁，把平凡的事做好就是不平凡。”在一年多的时间里，剔除正常休息，按每年工作260天.每天平均经办业务140笔，累计经办业务到达四万多笔，无一笔过失。在平常工作中，我几乎每天都从事着千篇一律的业务操作程序。然而我却没有由于一般而放弃规章，没有由于千篇一律和重复操作而放弃对任何一种可疑事项的警觉和追溯，在朴实平凡的劳动中深深嵌入了合规理念和责任意识，实现了我的自身价值。前段时间许多人都收到农行客服发来的短信，在我收到这条短信后，依据我个人阅历确定是条诈骗短信后，就立即通过微信等提示大家不要信