第一章国际技术贸易导论

第一章国际技术贸易导论第1页，课件共121页，创作于2023年2月国际贸易技术第2页，课件共121页，创作于2023年2月第3页，课件共121页，创作于2023年2月恩里克、达伽马

16世纪初的前五年中，葡萄牙的香料交易量从22万英镑迅速上升到230万英镑，成为当时的海上贸易第一强国。葡萄牙的殖民地遍布非洲、巴西以及环大西洋、印度洋航线的岛屿。

西班牙从美洲得到18600吨注册白银和200吨注册黄金。到16世纪末，世界金银总产量中有83％被西班牙占有，统治着近一半的天主教世界；它征服了亚洲的菲律宾和除巴西以外的美洲。哥伦布、麦哲伦第4页，课件共121页，创作于2023年2月

作为中间人、代理人、加工者和推销商，荷兰人从葡萄牙和西班牙那里装载香料、丝绸和黄金，然后把它们运销到欧洲各地。返航时，他们又为这两个最早的海上霸权国家运去波罗的海产粮区的小麦、瑞典的铁器、芬兰的木材，以及自己生产的海军补给品。

第5页，课件共121页，创作于2023年2月

东亚：台湾，垄断着日本的对外贸易；

东南亚：印度尼西亚，建立的第一个殖民据点——巴达维亚城，构成了今天雅加达的雏形；

非洲：好望角；大洋洲：用荷兰一个省的名字命名了新西兰；

南美洲：巴西；

北美大陆：建造了新阿姆斯特丹城（纽约）。

第6页，课件共121页，创作于2023年2月英国：市场上如黑洞般的迫切需求，首先出现在纺织业。为了以更快的速度生产，工匠们的聪明才智被充分调动了起来，新的发明一个接着一个，英国开始一步步接近“工业革命”的起跑线。第7页，课件共121页，创作于2023年2月数学家、物理学家、天文学家、自然哲学家和神学爱好者创建了微积分和经典力学发明家英国政府授予瓦特制造蒸汽机的专利证书。

经济学的主要创立者古典经济学、现代自由市场、劳动分工第8页，课件共121页，创作于2023年2月

牛顿为工业革命创造了一把科学的钥匙；

瓦特拿着这把钥匙开启了科学的大门；

亚当·斯密挥舞着一双看不见的手为工业革命的推进缔造了一个新秩序。第9页，课件共121页，创作于2023年2月

北美和俄国的平原是我们的玉米地；加拿大和波罗的海是我们的林区；澳大利亚有我们的牧羊场；秘鲁送来白银，南非和澳大利亚的黄金流向伦敦；印度人和中国人为我们种植茶叶，我们的咖啡、甘蔗和香料种植园遍布东印度群岛。我们的棉花长期以来栽培在美国南部，现已扩展到地球每个温暖地区。——英国经济学家杰文斯1865年

第10页，课件共121页，创作于2023年2月

1850年，铁产量超过了世界上所有国家铁产量的总和；煤占世界总产量的三分之二，棉布占全球的一半以上。火车和汽船开始代替马车和帆船。1814年，世界上第一个蒸汽火车头在英国诞生；1830年，蒸汽机车开始在世界上第一条投入运营的铁路上奔跑；到1851年，英国已经拥有22个铁路网络，铁路总长度约13000公里，相当于今天中国6条京广铁路。第11页，课件共121页，创作于2023年2月美国“专利制度就是将利益的燃料添加到天才之火上。”

爱迪生发明了电灯、电报、留声机、电影等一千多种成果，被誉为“发明大王”，同时也是一位伟大的企业家。他创立的“门罗公园”，作为世界上第一个大量生产发明物的工业研究实验室，仍在硅谷发光。

爱迪生第12页，课件共121页，创作于2023年2月

建立了当时世界上最大的新工厂。每一天，都有大量的煤、铁、砂子和橡胶从流水线的一头运进去，有2500辆T型车从另一头运出来。在这座大工厂里，有多达八万人在这里工作。

福特第13页，课件共121页，创作于2023年2月

美国在战后的工业总产值占到了世界总量的一半以上，并且在全世界范围内建立了以美元为中心的国际金融体系，同时，它还向世界50个国家和地区派驻了军队。第14页，课件共121页，创作于2023年2月

美国工业出口约占出口总额的80%，以大型电子计算机、飞机及零部件等航空产品、原子能工业设备和技术、机械和运输设备、化学制品为主。美国是世界上最大的农产品和原材料出口国，农产品以玉米、小麦、稻米、棉花、大豆、烟草等为主，也是专利技术、劳务和军火的最大出口国。第15页，课件共121页，创作于2023年2月人类四次技术革命第一次革命以蒸气机的发明和应用为标志，法国、德国、美国与英国成为世界经济四强.第二次革命以电工技术为主。美国、德国经济得到了跳跃性的发展，使落后的日本和俄国也迅速发展.第三次革命以美国为策源地的信息技术革命。1960年发展最快的行业是工业、电气、电子工业等尖端技术行业，美国成为世界经贸中心。第16页，课件共121页，创作于2023年2月

目前，已进入了以新能源、新材料、生物技术、信息技术等高技术为标志为标志的第四次技术革命阶段。

借助国际经济联系和世界市场，依靠产业和科技革命成果发展国民经济，是一批世界经济强国得以振兴的共同经验。第17页，课件共121页，创作于2023年2月

如果你是一位自家产苹果的农户，你将如何进行国际贸易？第18页，课件共121页，创作于2023年2月国际贸易技术贸易内容贸易方式贸易基础贸易政策第19页，课件共121页，创作于2023年2月

技术对贸易内容的影响知识密集型、技术密集型产品逐渐成为贸易的主要内容，国际贸易中增长最快的是信息产品与服务贸易。技术对贸易方式的影响电子商务突破了传统贸易以单向物流为主的运作格局，实现了“四流一体”，即以物流为主、资金流为形式、信息流为核心、商流为主体的全新经营管理模式。第20页，课件共121页，创作于2023年2月

技术对国际贸易基础的影响全球化条件下，资源、要素在国际间可以自由流动；产品要素密集型随着生产技术中一些因素的变化而变化。技术对国际贸易政策的影响发达国家拥有的知识技术要素相对充裕，开始注重对高科技产品的保护。限制进口措施的重点从关税壁垒转向非关税壁垒。第21页，课件共121页，创作于2023年2月课程大纲Part1国际技术贸易导论Part2技术转移的基本理论Part3国际技术贸易的形式Part4国际技术贸易与知识产权专利商标版权商业秘密第22页，课件共121页，创作于2023年2月Part5技术进（出）口程序Part6技术交易价格和技术转让税费Part7知识产权壁垒Part8技术市场与技术交易Part9国际技术贸易政策与管理第23页，课件共121页，创作于2023年2月参考书目与相关网站《国际技术贸易》林珏著，上海财经大学出版社《国际技术贸易》杜奇华编著，对外经济贸易大学出版社《国际技术贸易》《国际技术贸易》杂志社/index.shtml中国服务贸易指南网/default.jsp南京技术市场/中华人民共和国国家知识产权局第24页，课件共121页，创作于2023年2月国际技术贸易导论第25页，课件共121页，创作于2023年2月第一章国际技术贸易概述国际技术贸易概述1.2国际技术贸易的发展趋势1.4技术和技术商品概念31.1国际技术贸易方式31.3第26页，课件共121页，创作于2023年2月第一节技术及其种类一技术的含义技术(Technology)出自希腊文Techne（工艺、技能）与Logos（词、讲话）的组合，意思是对造形艺术和应用技术进行论述。技术的最原始概念是熟练。所谓熟能生巧，巧就是技术。随着人类社会的进步和科学的发展，技术的内涵不断得到充实。

第27页，课件共121页，创作于2023年2月（1）产品的制造方法，采用的工艺或提供的服务或技能；（2）技术情报，又称信息技术；（3）设计、安装、开办、维修或管理工厂或工商企业的专门知识或服务等。

世界知识产权组织把所有能带来经济效益的科学知识都定义为技术。第28页，课件共121页，创作于2023年2月技术特征1243技术是商品无法计量是一种无形的知识可以实施并能产生经济效益第29页，课件共121页，创作于2023年2月3科学和技术（1）形态不一样，科学一般表现为知识、理论形态；而技术则一般表现为物质形态。（2）任务不一样，科学要解决“是什么”、“为什么”的问题；技术回答的是“做什么”、“怎么做”。（3）目的不一样，科学的目的以认识课题为己任；技术来自某种认识或者经验的升华，用于改造课题的活动。（4）管理方法不一样，科学的管理方法强调工作得如何；技术则注重如何工作。第30页，课件共121页，创作于2023年2月4技术的分类（1）显性技术与隐性技术知道是什么（know-what）：基于事实的知识；知道为什么（know-why）：有关自然法则与科学原理；知道怎样做（know-how）：某种活动的技艺与能力。知道谁会做（know-who）：涉及人力资源方面。前两类基于事实和原理的知识是可以编码化的，通过书籍、报刊、光盘、数据库等载体，能够用语言陈述、数学公式、论文、专著、说明书、文档、便览等等清楚地表达，它可以通过符号系统正式而方便地在个体和组织之间转移、扩散，属显性知识。第31页，课件共121页，创作于2023年2月

后两类知识通常基于复杂的经验、信息、判断力和情景知识而形成，无法进行编码化表达，是存储于人们头脑中的个人经验、诀窍、灵感的那部分知识，常隐含于人的行动之中，属难以量化处理的隐性知识。

张维迎：“企业最重要的竞争力是看这个企业在多大程度上积累了具有现实互补性的知识。因为这些知识是别人偷不去、买不来、拆不开、带不走的，而在这些知识和经验中，80%都是深藏于员工内心的隐性知识。”第32页，课件共121页，创作于2023年2月野中郁次郎和竹内广隆的SECI模型：第33页，课件共121页，创作于2023年2月1）群化、社会化（socialization），指的是隐性知识向隐性知识的转化。它是一个通过共享经历建立隐性知识的过程，而获取隐性知识的关键是通过观察、模仿和实践，而不是语言。2）外化（externalization），指隐性知识向显性知识的转化。它是一个将隐性知识用显性化的概念和语言清晰表达的过程（这是知识创造过程中至关重要的环节）。隐性知识的巨大能力只有在显性化以后，才能为更多的人使用和共享。第34页，课件共121页，创作于2023年2月3）融合、综合化（combination），不同知识主体通过各种传递、表达和交流等显性化手段，对已获得的各类信息和知识进行分类、综合、分析，使之成为更容易进行共享的显性知识。综合化过程可以产生新的、更加系统化的知识。

4）内化（internalization），即显性知识到隐性知识的转化。它是一个将显性知识形象化和具体化的过程，通过“融合”产生新的显性知识被组织内部员工吸收、消化，并升华成他们自己的隐性知识。这样知识才会变成个体或组织有价值的资产，形成知识的积累和创新。

第35页，课件共121页，创作于2023年2月（2）公开技术、半公开技术和秘密技术；（3）核心技术与非核心技术；

（4）工业化技术和实验室技术；（5）传统技术与高新技术国家重点支持的高新技术领域，包括电子信息技术、生物与新医药技术、航空航天技术、新材料技术、高技术服务业、新能源及节能技术、资源与环境技术、高新技术改造传统产业等八大领域。第36页，课件共121页，创作于2023年2月二技术商品（1）技术商品的实体与载体；（2）使用价值的衍生性；（3）使用价值的共享性；（4）交易的多次性；（5）经济上的高效益性；（6）转让的长期性；（7）技术定价的复杂性。第37页，课件共121页，创作于2023年2月第一章国际技术贸易概述国际技术贸易概述1.2国际技术贸易的发展趋势1.4技术和技术商品概念31.1国际技术贸易方式31.3第38页，课件共121页，创作于2023年2月第二节国际技术贸易概述

一、国际技术贸易（InternationalTechnologyTrade）是指不同国家的企业、经济组织或个人之间，按照一般商业条件，向对方出售或从对方购买技术使用权的一种国际贸易行为。简而言之，国际技术贸易是一种国际间的，以纯技术的使用权为主要交易标的的商业行为。第39页，课件共121页，创作于2023年2月国际技术贸易与国际商品贸易的关系

1、国际技术贸易与国际商品贸易的联系发展过程先有商品贸易，后有技术贸易贸易方式技术贸易使商品贸易方式多样化作用技术贸易使贸易商品结构高级化发展趋势技术贸易促进商品贸易的发展第40页，课件共121页，创作于2023年2月2、国际技术贸易与国际商品贸易的区别区别国际技术贸易国际商品贸易适用法律不同合同法、工业产权法、著作权法合同法贸易的标的不同无形的知识有形的物质转让的权利不同使用权所有权生产目的不同开发技术供自己使用以销售为目的制造商品贸易当事人关系不同合作与竞争并存买断与卖断贸易的复杂程度不同除商品贸易涉及问题外还涉及工业产权保护、技术秘密保密等问题供售双方的责任、权利、义务政府的干预程度不同干预程度高干预程度低第41页，课件共121页，创作于2023年2月

二、

技术转移与技术转让

技术转移包括技术地点的转移和权利的转移双重含义，通常包含一切导致技术和知识迁移的过程和活动，包括有偿和无偿的，也包括有意识和无意识的转移活动。

技术转让只是技术权利的转让，是指一方将技术的使用权或所有权转让给另一方的行为过程，通常是指有目的、有意识的技术转移活动，是一种有偿的技术转移活动，常被称之为技术贸易。第42页，课件共121页，创作于2023年2月第43页，课件共121页，创作于2023年2月

技术转移与技术引进

从技术供方的角度看，技术转移就是技术输出；从技术受方的角度看，技术转移就是技术输入，即技术引进。技术转移与技术创新

技术创新是一个包括技术发明、技术开发和技术扩散的技术进步过程，是技术转移的基本前提和主要源泉。第44页，课件共121页，创作于2023年2月资料：日本——战后崛起的科技强国① 1868年明治维新

1869纺织技术引进于意大利，二战后纺织技术已超过欧洲，海军技术源于英国。二战后

20年时间，花了60亿美元从40多个国家引入3万多项先进技术，这是这些国家在50年内用2000亿美元研发成本获得的。第45页，课件共121页，创作于2023年2月1空前的引进日本从1950年－1981年年间，共引进38000件项先进技术和设备，支付费用约133亿美元。引进方式多种多样，最主要的是购买专利和设计图纸，大约占全部技术引进的80％，进口成套设备不超过10％。日本在70年代中期就赶上、甚至超过世界先进水平，但日本并没有停止引进活动。日本在1985年度引进技术2436项，是50年代平均每年引进230项技术的10倍多，仅这一年支付的专利提成费就达23.61亿美元。第46页，课件共121页，创作于2023年2月

节省了大量的人力，物力和财力

日本在1950年－1975年间，一共引进了25777项技术，花费的代价仅为57.3亿美元，而国外在开发研制推广这些先进科技成果时，大约花费了1800～2000亿美元，是日本引进费用的31～35倍。缩短了日本赶超世界先进水平的时间

日本通过技术引进，消化吸收到成批生产只需要自己从头搞起的1/2～1/5的时间。日本只用10～15年时间，就走完了欧美各国技术发展大约半个世纪的历程。如果说50年代初日本在科技上第47页，课件共121页，创作于2023年2月落后于美国20～30年，那么到60年代初就缩短为10～15年，70年代初基本上消除了这个差距，甚至在钢铁、汽车、家电等工业部门处于世界领先地位。促进了经济增长

1961－1970年，日本劳动生产率年平均增长速度为11.1％，而同期美国仅为3.1％，英国3.2％，联邦德国6％，从1950－1970年，日本经济增长率年平均为9.7％，其中60％是来自技术的引进。第48页，课件共121页，创作于2023年2月2成功的吸收性发展战略在消化吸收上下大投资

从50－70年代，日本技术引进费用增加了14倍，而用于消化、吸收、创新上的科研费用却增加了73倍。强调引进与消化吸收的内在联系

日本一般只允许引进后5年内能使国产化率达到90％以上的企业引进技术。结合自己的条件引进技术，以利于消化吸收和创新

在引进中不一定最新的技术就最适合于引进，这往往要看技术引进国的具体条件——技术、资金、资源、环境、社会等。第49页，课件共121页，创作于2023年2月

分步引进，连续消化吸收

资料：日本汽车工业发展史第50页，课件共121页，创作于2023年2月

经济恢复的1945－1955年，发展重点是装备技术。目标是实现外国车型的“日本化”。为此分别从英国的奥斯汀和劳斯莱斯、法国的雷诺、美国的威利斯汽车公司引进零部件，在日本国内组装生产；日产汽车公司于1952年9月与奥斯汀公司合作，购买了制造奥斯汀轿车的专利，合作的内容是日产公司CKD每年组装2000辆A40型轿车，在日本市场上销售。为了实现组装和国产化，奥斯汀公司对日产公司提供技术援助。A40的零部件可以用于日产公司生产的其他轿车上。日产公司引进奥斯汀轿车的目的在于将其技术应用到自己生产的轿车上，因此，在建设奥斯汀装配线时，就考虑了日产公司尼桑轿车的平行生产。

第51页，课件共121页，创作于2023年2月

经济高速增长的前半期1956－1965年，发展重点为小汽车的制造和设计技术，目的是大批量生产国产汽车，挤向国际市场。经济高速增长的后半期1966－1973年，发展重点是小汽车的车身设计、自动化、节能、消除污染等先进技术。为此，日本从意大利引进车身设计，从美国引进控制汽车燃料蒸发装置的制造技术，制造出日本的小型化节能汽车。丰田、日产等公司在消化吸收国外新近技术的同时，极其重视工艺技术的革新，大量采用数控机床、工业机器人、机械加工中心及柔性制造系统，并首创了“全面质量管理”“看板管理”、“及时生产方式”等管理方法，最终形成了小批量、多品种、高质量、高效率的生产体制。第52页，课件共121页，创作于2023年2月3大量的输出——以技术引进带动技术输出

50年代中期，日本在“贸易立国”、“出口导向”的前提引导下，边引进、边创新、边出口，做到“以出养进”良性循环。50年代日本技术出口值不足引进额的1％，60年代两者比例为1∶10，1970年为1∶7.5，到1985年达到1∶3.3。

为了更好地扩大技术出口，在技术引进项目的选择上，1952－1960年主要考虑对日本的使用性，但到1960－1965年，则趋向于引进与可供出口的商品有关的技术上，而到1966－1972年，技术的引进则比较集中在消化吸收后有利于扩大产品出口的技术上。第53页，课件共121页，创作于2023年2月

在技术出口部门中，50－60年代出口主要是轻工业产品、食品和纺织品。

70年代最集中的部门是化学部门和钢铁部门，其中钢铁出口值1970年为30亿美元，1975年增到100亿美元。进入80年代技术输出则扩展到家电、电子计算机、汽车等行业，其中汽车出口值1975年为50亿美元，1985年则为340亿美元，而且越来越趋向于高科技领域。第54页，课件共121页，创作于2023年2月

在技术输出方式上，更多的是技术输出与商品输出相结合，或用直接投资方式把资本输出通技术输出结合起来，这样既可占领国际市场也可提高技术出口的附加值。

在技术输出对象方面，开始主要是对发展中国家。日本1975年向发展中国家出口技术价值达1.23亿美元，1983年增加到5.92亿美元。但随着日本科技水平不断的高，凭借其在高科技中的领先地位，开始向发达国家进行技术输出。第55页，课件共121页，创作于2023年2月启示：外资政策方面：外国企业在日本国内的投资，股份不得超过50%，而且要有益于提高日本国民的收入水平和增进就业及改善日本的国际收支。外资进入和技术引进的前提条件是，国内企业及产品要初步具有与外国进行竞争的能力。“国产化”方针方面：一直贯彻“一号机进口，二号机国产，三号机出口”的不成文方针。

第56页，课件共121页，创作于2023年2月

科技管理体制方面：日本设有国立大学和国立科技机构，主要从事基础研究及应用研究，也设立各种中介机关积极促进对企业的技术转让。从整体上来说，不存在政企不分、官商一家等问题。

政府采购政策方面：日本政府有提倡使用“国货”的传统。1961年的内阁会议通过的文件强调，“特别是政府需求，要坚决贯彻使用本国产品的方针”。第57页，课件共121页，创作于2023年2月第一章国际技术贸易概述国际技术贸易概述1.2国际技术贸易的发展趋势1.4技术和技术商品概念31.1国际技术贸易方式31.3第58页，课件共121页，创作于2023年2月国际技术贸易主要方式国际技术贸易主要方式建设-经营-转让合同国际分包国际技术投资特许经营许可贸易技术咨询与技术服务有技术含量的设备买卖第59页，课件共121页，创作于2023年2月一、许可贸易（最基本、最重要的方式）

（一）许可贸易的概念

许可贸易是一种交易双方以签订许可合同的形式进行技术使用权让渡的交易方式，拥有技术的一方称为许可方，引进技术的一方称为被许可方。第60页，课件共121页，创作于2023年2月(二)许可贸易的特点第61页，课件共121页，创作于2023年2月

①当事人双方国家的法律要求。国际许可合同的客体是专利、商标和专有技术。专利和商标是分别受专利法和商标法保护的，专利法和商标法都是国内法律、无域外效力，任何一个国家的专利法和商标法只能在其本国发生效力，不能到国外去发生效力。因而技术的许可方只能在法律保护的地域内与引进方签订专利和商标的使用许可合同。

第62页，课件共121页，创作于2023年2月

例如，某公司根据英国专利法的规定，在英国取得了某项专利权；该公司就只能在英国与引进方签订专利使用许可合同，合同中的地域范围就只能限制在英国境内，而不能扩大到其他国家主。专有技术虽然其法律保护不如专利和商标那么明确，但也可以援引诸如反不正当竞争法等法律加以保护，而且，目前世界上大多数国家都对专有技术的引进和输出实行严格的审批制度，对这类许可合同的地域范围也有具体的规定。所以，转让技术的法律性决定了许可合同的地域性，当事人双方必须依法遵守合同。第63页，课件共121页，创作于2023年2月

②当事人双方的权益要求。国际许可合同涉及的是使用权的授予。对于许可方来说，首先要在一定的区域内具备这样的权利，才能向引进方授予，否则合同是无效的。对于引进方来说，得到许可方授予的技术使用权后，目的是要利用这种授权去获取利益，引进方的利益也要受到地域的限制，只有当获取利益的地域与授予权利的地域一致时，引进方的利益才能得到法律的保护。

第64页，课件共121页，创作于2023年2月

③合同价格的要求。在国际许可合同中，许可方出让技术使用权的目的是为了从引进方那里获取转让费，而转让费的高低是与许可方许可引进方生产、制造和销售合同产品的地域范围的大小成正比的，即许可方许可的地域范围越大，合同的价格就越高。

第65页，课件共121页，创作于2023年2月（三）许可贸易的类型1、根据许可方授予被许可方的权利范围划分

（1）独占许可（2）排他许可（3）普通许可（4）分许可（可转让许可）（5）交叉许可第66页，课件共121页，创作于2023年2月（1）独占许可

供方受方许可第三方×供方自己可以使用吗？NO第67页，课件共121页，创作于2023年2月

独占许可合同主要涉及以下几方面的问题：（1）所限定的地域范围可以是一个国家或几个国家，也可以是指一个特定的区域。例如日本、美国、欧共体国家或东南亚地区等。（2）独占许可合同的客体可以是专利、商标或专有技术；（3）许可方授予引进方独占许可时，向引进方索取的技术使用费要大大高于普通许可使用费。第68页，课件共121页，创作于2023年2月（4）国际许可贸易工作者协会公布的资料表明，独占许可合同的使用费要比普通许可合同的使用费高60%--100%。日本许可贸易工作者协会分会也对独占许可合同和普通许可合同的提成率进行了专门研究，认为独占许可合同的提成率要比普通许可合同高20%--50%。

第69页，课件共121页，创作于2023年2月（2）排他许可供方受方许可第三方×供方自己可以使用吗？YES第70页，课件共121页，创作于2023年2月（3）普通许可供方受方许可第三方√供方自己可以使用吗？YES第71页，课件共121页，创作于2023年2月（4）分许可（再许可，从属许可，普通许可的一种）供方受方第三方许可许可是指在合同规定的时间和地域范围内，许可方允许引进方将其从许可方得到的权利再部分或全部转让给第三方。被许可人可在其被许可的地域内和时间内，以自己的名义与第三者签订再许可合同，获取技术转让费。第72页，课件共121页，创作于2023年2月

操作方式：

出让这种分许可的企业是跨国公司或垄断集团的子公司或其驻海外的机构。这些跨国公司或垄断集团由于某种原因不能直接出让许可给第三者时，就将技术先出让给其子公司或海外机构，然后，由它们与第三方签订这种分许可合同进行技术的出让。第73页，课件共121页，创作于2023年2月（5）交叉许可许可许可摩托罗拉三星第74页，课件共121页，创作于2023年2月2、根据贸易标的来划分（1）专利许可（2）商标许可（3）专有技术许可（4）成捆许可（至少含有专利许可、商标许可、专有技术许可等两项以上内容的许可）（5）计算机软件许可第75页，课件共121页，创作于2023年2月第76页，课件共121页，创作于2023年2月二、特许经营第77页，课件共121页，创作于2023年2月第78页，课件共121页，创作于2023年2月二、特许经营（一）特许经营概念与特征1.特许经营一般是指由一家已经取得成功经验的企业（特许方），在收取一定金额的特许费的前提下，将其商标、商号、服务标志、技术秘密以及经营管理的方法等完整的生产、销售和经营管理技术特许给其他愿意加盟的企业（加盟方）使用的一种技术许可行为或贸易。加盟方在技术操作上和经营方式上受到特许方的控制和监督，但独立经营、自负盈亏。注意第79页，课件共121页，创作于2023年2月

特许专营合同是一张长期合同，其合同的双方经营同样的行业、出售同样的产品、提供同样的服务，使用同样的商号名称和商标或服务标志，甚至商店的门面装潢、用具、职工的工作服、产品的制作方法、提供服务的方式都完全一样。第80页，课件共121页，创作于2023年2月适用于授权人的产品或服务不能出口到目标市场，企业又不愿在目标市场投资生产，但其生产过程较易转移给对方的独立企业。多见于餐饮业、连锁经营等服务业。如麦当劳、肯得基、可口可乐、假日酒店等。它可以适用于商业和服务行业，也可以适用于工业。第81页，课件共121页，创作于2023年2月2.特许经营特征可以从三个方面来理解：第一、特许经营是利用自己的专有技术与他人的资本相结合来扩张经营规模的一种商业发展模式第二、特许经营是21世纪主流的商业经营模式第三、特许经营的早期是商品商标型特许经营第82页，课件共121页，创作于2023年2月特许经营的基本概念与分类（二）特许经营类型生产特许产品－商标特许

经营模式特许

指受许人投资建厂或通过定牌生产（OEM，Originalequipmentmanufacturer）的方式，使用特许人的商标/标志、专利、技术、设计和生产标准来加工或制造取得特许权的产品，然后向经销商或零售商出售，受许人不与产品的最终客户（消费者）直接交易。在我国，生产特许还被越来越多地作为规范行业和市场秩序、保护地产品牌的有力手段。

指受许人使用特许人的商标/标志和销售方法来批发或零售特许人的产品。作为受许人的加盟店仍保持其原有的商号，单一的或在销售其他商品的同时销售特许人生产并取得商标/标志所有权的产品。此类特许经营在汽车、电子产品、快速消费品、石油产品等商品流通领域被普遍采用。该形式的特许经营也称为“公司特许经营”（CorporationFranchise）或交钥匙特许经营（Turn-keyFranchise），亦即人们习惯上理解的特许经营。经营模式特许是指受许人完全按照特许人设计好的单店经营模式来经营。在经营模式特许中，受许人完全以特许人的形象中出现；特许人对受许人的内部运营管理、市场营销等方面实行统一管理，具有很强的控制力。受许人不仅有义务维护特许人的商标、标志等不受侵犯，还有义务服从特许人的统一管理。1.按照特许内容划分第83页，课件共121页，创作于2023年2月第84页，课件共121页，创作于2023年2月特许人受许人客户总部单店价值价值回馈回馈授权投资控制控制委托投资价值价值回馈回馈提供商品服务信息反馈货品配送市场支持培训督导技术支持

2.按照特许权方式划分（或特许经营的体系）特许人、受许人以及客户是特许经营体系中的三个相互独立的民事主体；特许经营总部、单店是特许经营体系中的两个基本的组织形态。这五大部分以及他们之间的互动构成了一个完整的特许经营关系体系。如图所示

第85页，课件共121页，创作于2023年2月特许经营授权体系结构

单店授权体系结构（SingleUnitFranchising）受许人被许可在一个非独占的区域内开设并运营最多3个单店。在单店授权体系中受许人被称为单店加盟商。单店授权体系结构如图6-2所示。特许人单店加盟商A单店加盟商B单店加盟商C

直营店单店1单店2单店3单店1单店2单店1

2.按照特许权方式划分（或特许经营的体系）第86页，课件共121页，创作于2023年2月

区域授权体系结构（AreaFranchising）

受许人被许可在一个独占的市场区域内开设并运营4个以上的单店，通常受许人要向特许人承诺在一年之内至少开设并运营的单店个数，并且每开设一家单店都要与特许人签订单店加盟合同。在区域授权体系中受许人被称为区域加盟商。特许人

区域A加盟商区域B加盟商区域C加盟商

区域D直营店单店1单店2单店3单店4……单店1单店2单店3单店4……单店1单店2单店3单店4……

2.按照特许权方式划分（或特许经营的体系）第87页，课件共121页，创作于2023年2月

区域主授权体系结构（MasterFranchising）

受许人被许可在一个较大的独占的市场范围内，通常是一个国家或地区，至少是一个省，不仅可以开设并运营单店而且有权向第三方——次级受许人（sub-franchisee）再授权开设和运营单店。在区域主授权体系结构中受许人称为区域主加盟商，在该授权区域内扮演特许人的角色；次级受许人称为区域次加盟商，扮演单店加盟商或区域加盟商的角色。多数情况下，区域主加盟商直接与次级加盟商签署特许经营合同，特许人与次级加盟商不发生直接的契约关系。次级加盟商向区域主加盟商支付加盟费和特许权使用费，区域主加盟商将其中的一部分上缴给特许人。区域主授权体系也称为复合式特许、分特许，一般应用于国际特许经营授权。区域主授权体系结构如见图6-4所示。

2.按照特许权方式划分（或特许经营的体系）第88页，课件共121页，创作于2023年2月特许人区域主加盟商（或称区域总部）区域A次级加盟商区域B次级加盟商区域D次级加盟商区域C次级加盟商区域主加盟商投资经营的单店单店1单店2单店4单店3……单店1单店2单店3单店1单店2单店1

2.按照特许权方式划分（或特许经营的体系）第89页，课件共121页，创作于2023年2月（三）特许经营的基本原则1.以消费者为中心的原则2.资源有效配置的原则3.简单化、标准化、专业化的原则4.多赢的原则第90页，课件共121页，创作于2023年2月（四）特许经营的优势1）技术优势。2）服务优势，如培训.采购经营广告宣传.不断地提供意见、调查结果和发展计划.提供金融援助。3）管理优势。在组织管理方面的优势，集中体现在总部的战略、规划、开发功能方面。第91页，课件共121页，创作于2023年2月（五）特许经营的劣势1）经营自主权受到相当大的限制。2）由于合约期限而受制于特许方。3）转让或转移特许经营业务较困难。4）受许方会对特许方过分依赖。第92页，课件共121页，创作于2023年2月（六）选择特许经营公司时应该注意的问题1.良好业绩要素2.实的投资成本3.董事和主要经理人的经营记录4.特许方的过往业绩5.特许方提供的培训和支持水平6.要求受许方承担的义务第93页，课件共121页，创作于2023年2月三、技术咨询与技术服务（一）技术咨询的概念

技术咨询是指受托方根据委托方的要求，利用自己的知识、经验、能力、技术、人力、仪器设备和掌握的信息，通过采用科学的方法，进行调查、研究、分析，提出最佳（或几套可供选择的）决策方案，或解答工程中遇到的难题。

（二）技术服务的概念技术服务是指受托方应委托方邀请，运用专门的知识为委托方解决特定的技术问题，并传授解决技术问题的知识，完成某项委托业务。两者的区别前者是为委托方就特定技术问题提供决策依据和评价结果。后者是为委托人解决特定技术难题，有一个问题解决的结果。第94页，课件共121页，创作于2023年2月第95页，课件共121页，创作于2023年2月

（三）技术服务与技术咨询的区别

技术服务和技术咨询是相互联系的，一般很难截然分开，它们的共同特点是以知识为雇主服务。

但它们之间也存在一些不同，其不同点主要表现为以下几点。第96页，课件共121页，创作于2023年2月

1.成果形式不同

技术服务是以专业技术知识、解决某一技术问题并实现受方所期望的结果；技术咨询则是为受方解决某项技术问题提供参考性意见，其成果形式是咨询报告。第97页，课件共121页，创作于2023年2月

2.责任不同

技术服务，供方不仅仅是传授技术知识和经验，而必须使受方的技术问题得到完满解决，如开发一项新产品、产品更新换代、降低原材料和能源消耗，如达不到规定的技术指标，供方应承担赔偿责任。技术咨询则不同，供方仅负责提供方案、建议等参考性意见，并不负责方案、建议的实施，即使受方按咨询的方案、建议实施，结果造成失败或损失，供方一般也不承担责任，除非供方在咨询过程中未遵循职业道德、未恪尽职守或故意行为所致。

第98页，课件共121页，创作于2023年2月

3.适用的范围不同

技术服务适用于单项具体技术课题，如产品质量控制、产品设计、材料鉴定、工程计算等；技术咨询则适用于工程项目的新建、扩建、技术改造，以及项目可行性研究等大中型项目。

第99页，课件共121页，创作于2023年2月

（四）技术咨询与服务的特点

技术咨询与服务是由咨询公司按照双方所签合同的规定派遣专家或技术人员为委托方完成某项工作，或者以书面的形式向委托方提供咨询建议，委托方应按合同的规定，为咨询方人员提供必要的资料和工作条件，并付给咨询方约定的报酬。

第100页，课件共121页，创作于2023年2月

归纳起来，技术咨询与服务具有如下特点：（1）它所使用的技术一般都是现有的知识，可能既不是专利，也不是专有技术，技术知识也并不要求多新颖，只要能解决问题即可。（2）就咨询方责任范围来讲，只负责提供建议、方案，只要在它的责任范围内尽力了，就算尽了义务，对于实施的结果一般并不负责。（3）在委托人向咨询公司支付咨询费的同时，咨询的结果属于委托人。第101页，课件共121页，创作于2023年2月

（五）技术咨询与服务的形式

技术咨询与服务的形式多种多样，如项目的可行性研究、技术方案的制定与审核、工艺和产品的改进、人员培训、项目实施的监督与指导、设备的采购与安装指导、投标和招标文件的拟定等。第102页，课件共121页，创作于2023年2月案例1：我国某研究所与美国客户签订一份进口合同，欲引进一精密仪器，合同规定9月份交货。9月15日，美国政府宣布该仪器为高科技产品，禁止出口。该禁令自公布之日起15日后生效。美国政府来电以不可抗力为由要求解除合同。请问美国客户的要求是否合理？我方应如何妥善处理？第103页，课件共121页，创作于2023年2月答案要点：合同的终止一般有三种情况：（1）自然终止。合同规定的有效期届满双方当事人不准备延展合同，则合同自然终止。（2）不可抗力终止。合同签订后，某一方当事人遇到了不可抗力事故，致使合同无法执行，则可以中途终止，双方当事人可以免除法律责任。（3）违约造成的终止。本案中美国政府宣布该仪器为高科技产品，禁止出口，但该禁令10月1日起生效，而合同规定9月份交货。因此，美方来电以不可抗力为由要求解除合同不成立。我方应督促对方履行合同。第104页，课件共121页，创作于2023年2月四、国际直接投资1、国际直接投资概念经济合作与发展组织（OECD）和国际货币基金组织（IMF）认为“国际直接投资是指一国（或地区）的居民和实体（直接投资者或母公司）与在另一国的企业（国外直接投资企业、分支机构或分支企业）建立长期关系，具有长期利益，并对其进行控制的投资”。第105页，课件共121页，创作于2023年2月国际直接投资的资本由三部分构成：货币资本生产资本无形资产第106页，课件共121页，创作于2023年2月2、国际直接投资方式

（1）建立新企业或称为绿地投资；——独资经营企业：经营自由、保持优势——合资/合作经营：取长补短、优势互补

（2）跨国并购——快速进入当地市场、获得技术和人才等优势互补并购方式：A+B=AA+B=C第107页，课件共121页，创作于2023年2月五、国际分包国际分包外加工代工生产（OEM、ODM）是一种随着零部件生产的国际范围内采办而发展起来的技术转移机制。第108页，课件共121页，创作于2023年2月五种形式：1.买卖成套设备或承接工程的同时买卖技术2.关键设备进口合同中的技术买卖3.通过国际租赁进行技术贸易融资租赁、经营租赁、杠杠租赁、售后回租、综合租赁4.补偿贸易中的技术贸易直接产品补偿、其他产品补偿、劳务补偿5.合作生产方式下的技术贸易六、有技术含量的设备买卖第109页，课件共121页，创作于2023年2月七、国际BOT方式（一）国际BOT方式的含义及主要特点1.国际BOT方式的含义第110页，课件共121页，创作于2023年2月

BOT是英文Build-Operate-Transfer的缩写，中文的意思是建设、经营、转让。它的含义是指：建设方承担一个既定的工业项目或基础设施的建设，包括建设、经营、维修和转让，在一个固定的期限内运营并且被允许在该期限内收回对该项目的投资、运营与维修费用以及一些合理的服务费、租金等其他费用，在规定的期限届满后，将该项目转让给项目方的政府。第111页，课