上市公司证券发行管理办法

上市公司证券发行管理办法第一章总则第一条为规范上市公司证券发行行为，保护投资者合法权益，促进证券市场健康发展，根据《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规，制定本办法。第二条本办法所称证券，是指本法所适用的股票、债券和其他可以依法公开发行并在证券交易所上市流通的证券。第三条上市公司证券发行，应当遵循诚实信用、公平公正的原则，确保信息披露真实准确、充分完整，维护投资者合法权益，保持市场稳定，促进经济发展。第四条上市公司证券发行机构和证券服务机构应当加强自律，接受社会监督，维护自身信誉。第二章发行人第五条上市公司按照法定程序发行证券，应当具备以下条件：（一）依法设立并在中国境内注册；（二）具有连续两年或者更长时间的盈利记录，或者在注明投资风险并取得投资者认可的前提下具备良好的发展前景；（三）依法、规范地披露重大信息和其他必要信息，信息内容真实、准确、完整，并及时更新；（四）根据证券监管机构的要求，进行尽职调查和信息披露。第六条上市公司应当按照法律、行政法规和证券交易所的规定，制定并公布发行方案、招股说明书等文件，明确证券的类型、数量、发行价格、募集资金用途、风险提示等情况。第七条上市公司应当按照法律、行政法规和证券交易所的规定，通过证券服务机构进行证券发行、承销和分销。证券服务机构应当保证发行人披露的信息真实准确、充分完整，不得捏造、篡改、隐瞒重要信息。第八条上市公司应当认真履行信息披露义务，按照规定公开披露与发行相关的信息，确保信息的真实性、准确性、完整性。发行人公布的重大信息应当同时向证券监管机构报送。第九条上市公司应当加强内部控制建设，防范内幕交易、操纵市场等违法违规行为。第三章发行行为第十条上市公司证券发行应当遵守以下规定：（一）发行人应当依法、规范地开展证券发行活动，不得捏造、篡改、隐瞒重要信息，不得以欺诈、虚假陈述或者重大遗漏的方式误导投资者；（二）证券服务机构应当按照规定进行尽职调查和信息披露，不得做出虚假陈述或者未经核实的信息披露；（三）证券服务机构应当按照规定进行证券发行、承销和分销，不得与发行人串通操纵市场或者其他违法违规行为；（四）发行人和证券服务机构应当防范内幕交易和其他违法违规行为；（五）其他法律、行政法规和证券交易所的规定。第四章法律责任第十一条证券监管机构有权对上市公司的证券发行行为进行监督检查，在发现违法违规行为时，应当及时采取监管措施并依法给予处罚或者纠正措施。第十二条上市公司及其董事、监事、高级管理人员应当对披露的信息真实准确、充分完整负责。如有虚假陈述或者重大遗漏，应当承担相应的法律责任。第十三条证券服务机构应当认真履行职责，依法进行尽职调查和信息披露，如有虚假陈述或者未经核实的信息披露，应当承担相应的法律责任。第十四条上市公司发行证券违反法律、行政法规或者证券交易所的规定的，应当依法接受处罚，并承担相应的法律责任。第五章附则第十五条本办法解释权归中国证监会。简要注释如下：1.上市公司证券发行，应当遵循诚实信用、公平公正的原则，确保信息披露真实准确、充分完整，维护投资者合法权益，保持市场稳定，促进经济发展。2.发行人应当按照法律、行政法规和证券交易所的规定，制定并公布发行方案、招股说明书等文件，明确证券的类型、数量、发行价格、募集资金用途、风险提示等情况。3.发行人应当认真履行信息披露义务，按照规定公开披露与发行相关的信息，确保信息的真实性、准确性、完整性。发行人公布的重大信息应当同时向证券监管机构报送。4.证券监管机构有权对上市公司的证券发行行为进行监督检查，在发现违法违规行为时，应当及时采取监管措施并依法给予处罚或者纠正措施。5.上市公司及其董事、监事、高级管理人员应当对披露的信息真实准确、充分完整负责。如有虚假陈述或者重大遗漏，应当承担相应的法律责任。6.本办法解释权归中国证监会。法律名词及注释：1.《中华人民共和国证券法》：中华人民共和国全国人民代表大会常务委员会于1998年10月31日通过，自1999年1月1日起施行，是中华人民共和国证券市场的基本法律。2.股票：指股份有限公司发行的资本性证券，代表公司所有权。3.债券：指发行人向投资者借款并承担一定偿债责任的债权凭证。4.证券交易所：以公开、公平、公正为原则，组织证券市场买卖交易