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文档简介

英国授权基金法规指南简介英国的授权基金是指由金融市场监管局（FCA）或世界贸易组织（WTO）授权的基金，通常被认可为受监管的基金。这些基金按照英国金融监管部门的指导方针在合规框架下运营。本文将说明英国的授权基金法规，包括授权合法性、基金管理公司和基金运营、报告和披露要求、风险和投资限制等方面。授权合法性授权基金是由FCA或WTO授权的基金。FCA是英国的金融市场监管机构，负责监管英国金融市场的合规性和稳定性，并确保公司和个人遵守金融服务部门的法规。在FCA的指导下，授权基金必须符合英国金融监管部门的要求，以确保它们遵守以下法规：金融服务和市场法，以及金融行为权益基准。收益、利润和资本国计税法。工会和员工權利規定。授权基金还需遵守各种针对公众和投资者的保护措施，以确保它们不会对投资者造成不当损失。这些措施包括要求授权基金提供充分的风险披露和披露投资者权益。基金管理公司和基金运营授权基金必须由授权型基金管理公司运营。授权型基金管理公司是一种受到FCA监管的公司，负责运作基金。授权型基金管理公司必须符合FCA监管要求，并确保以下方面的合规性：有资格的董事会成员。投资组合管理操作符合FCA的指导要求。工资总额和必要费用合适。在FCA的要求范围内，征求投资者关于基金管理的意见。此外，授权型基金管理公司必须与审计公司合作，确保其帐户的准确性和符合FCA标准。报告和披露要求授权基金必须提供透明度、风险披露和财务报告。FCA要求授权基金披露以下内容：基金的投资方法和策略。基金的投资组合构成。基金的杠杆水平。基金的业绩目标和成果。基金所收取的费用和费率。授权型基金管理公司和基金之间的交易。风险和投资限制授权基金需要遵守投资限制，以确保不会过度投资某些公司或产业以及不会增加不必要的风险。FCA要求授权基金遵守以下投资限制：投资组合中任何一单资产该基金不得超过10%。向任何一家企业发放贷款的总和不得超过基金资产净值的10%，除非贷款得到FCA允许。另外，授权基金还需要遵守特定的投资限制，包括：禁止加密货币和跨境交易。遵守一般受FCA监管的基金的限制,如建立持股部分。结论授权基金是严格监管的基金，必须遵守英国监管部门的法规。这些基金必须由授权型基金管理公司运营，并且需要提供透明度、风险披露和财务报告。此外，授权基金还需要遵

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