绩效评价报告-CBD区域交通综合治理项目事后绩效评价报告

北京市朝阳区财政支出项目绩效评价报告项目单位：北京市朝阳区交通委员会项目名称：CBD区域交通综合治理评价机构：北京华中北方工程管理有限公司北京市朝阳区财政局二〇二二年六月目录一、基本情况 资金经过党组会议审议通过，资金的支付有较完整的审批程序和手续，资金的使用较为合规，但根据项目单位提供的资料，其中“付朝阳区CBD区域交通综合治理工程项目第2笔首付款（金额：10101.51万元）”的领款审批单中上会时间描述为2020年6月18日，根据提供的会议纪要，应为2022年6月23日，日期填报有误；总承包合同第二批进度款支付的报审表和审批表填报不完整，缺少相关单位的签字和盖章，资金管理过程资料应进一步规范。评价会后，项目单位对第二批进度款支付的报审表和审批表予以完善。2.项目组织实施（1）组织管理情况项目单位制定了《朝阳区CBD区域交通综合治理项目实施方案》、《朝阳区CBD区域交通综合治理工程设计施工一体化总承包项目（EPC）实施方案》，并聘请了全过程咨询单位协助其对勘察、设计、施工、验收、移交、质保期等全过程实施进行管理，制定了《朝阳区CBD区域交通综合治理工程项目全过程咨询服务管理办法》，但实施方案中项目单位的职责及分工体现不足，评价会后，项目单位提供了《CBD区域交通综合治理任务分工表》，明确了职责分工。（2）招投标情况本项目主要通过公开招标、比选、直接委托等方式选用服务单位，详见项目招投标情况汇总表。项目招投标情况汇总表序号项目名称选用方式中标结果确认时间中标通知书时间合同签订时间中标单位1建议书（代可行性研究报告）编制直接委托//2019年9月16日

2020年4月20日北京市工程咨询公司2招标代理直接委托//2020年4月中大嘉信项目管理有限公司3朝阳区CBD区域交通综合治理工程EPC实施方案编制比选//2020年5月19日北京市工程咨询公司4设计采购施工总承包（EPC）公开招标2020年6月15日2020年6月19日2020年6月北京市市政工程设计研究总院有限公司

北京市政路桥管理养护集团有限公司5监理公开招标2020年6月15日2020年6月19日2020年6月19日北京中城建建设监理有限公司6全过程咨询服务公开招标2020年6月16日2020年6月22日2020年6月21日北京北咨工程咨询有限公司项目单位按照发改委立项批复中《建设项目招标方案核准意见书》的要求对项目的勘察、设计、施工、监理进行了公开招标，但招投标流程不够严谨、资料呈现不足，如根据发改委立项批复，其中要求“根据《招标公告和公示信息发布管理办法》（国家发展改革委令第10号），依法必须招标项目的招标公告信息应当在北京市公共资源交易服务平台、中国招标投标公共服务平台上发布。政府投资项目，项目单位应当将资格预审公告、招标公告、中标候选人公示、中标结果公示等信息在北京市公共资源交易服务平台全过程公开。”通过网站搜索和查阅项目单位提供的招标备案材料发现，项目总承包、监理和全过程咨询的招标公告等信息未在北京市公共资源交易服务平台上发布；根据项目单位提供的《关于申请拨付朝阳区CBD区域综合交通治理工程EPC实施方案编制费的请示》，资料显示通过比选方式确定了EPC实施方案编制单位，但缺少比选过程资料的呈现。（3）项目管理制度建设情况项目单位提供了财务管理制度、合同管理制度、档案管理制度，并针对本项目制定了质量进度管理制度和安全管理制度等，项目管理制度比较健全。（4）项目合同及验收资料管理情况项目相关验收材料较完善，截至2020年6月21日，区交通委与各服务单位已签订合同，合同总金额为51969.47万元。通过查阅相关合同文件，合同签订情况良好，合同要素比较齐全，合同审批程序完善。但存在部分合同管理不规范的情况：与北京北咨工程咨询有限公司签订的《朝阳区CBD区域交通综合治理工程-项目全过程咨询服务》合同中约定了全过程咨询服务内容包括后评价，而项目最终出具后评价成果报告的为清华大学交通研究所，项目单位反馈该项工作由北京北咨工程咨询有限公司与清华大学交通研究所合作完成，但合同中未就工作内容再次分包予以约定，且合同签署时间为2020年6月21日，而全过程咨询服务中标通知书发出时间为2020年6月22日，虽项目中标结果已于6月16日予以确认，但仍应按照要求在中标通知书发出后三十日内签订合同；在项目金额变更之前签订的总承包合同，项目金额调整之后，未按照调整后预算重新计算合同金额签订补充协议，合同签订不够严谨。综上，项目单位对资金的管理较为规范，财政资金支出率较高，制度建设健全，但资金管理过程资料填报不完整，合同存在条款不完整、签订不够规范的问题，招标流程不够严谨，总承包合同未按照调整后的预算签订补充协议，过程资料呈现不足。（三）项目产出情况1.项目产出数量项目施工已完成，暂未进行工程结算，项目最终产出数量将以工程结算为准。根据项目单位填报的绩效目标申报表，结合提供的《朝阳区CBD区域交通综合治理工程竣工验收申请》，项目目标产出与实际产出对比如下：（1）道路工程：目标产出：涉及26条区属道路断面及配套设施改造，总长度约11.06公里；7条市属道路交通标志更新，改造范围总长度约13.71公里；实际产出：道路工程主要完成旧路铣刨246558㎡、病害处理87800㎡、路基摊铺45868㎡、面层摊铺178140㎡、检查井加固约1680座、新建路缘石约21500m、安装阻车桩约1100根、人行道铺设约55000㎡等。（2）交通科技设施目标产出：36条道路上新建交通科技设施共610套，共享自行车规范管理电子围栏349处；停车区摄像监控30处146处停车场卡扣升级；实际产出：交通信号控制设施41处、交通流信息采集设施135套、高点视频监控设施5套、电子警察设施148套、违法停车抓拍设施180套、机动车闯禁行设施12套、新型行人过街提示设施6处、车路协同设施9套、智慧行人过街安全设施4处、违法鸣笛抓拍设施16套、机动车未礼让行人抓拍设施11套以及共享自行车规范管理电子围栏252处停车区，摄像监控30处，319处蓝牙嗅探等。（3）拆改移工程目标产出：对金桐路、光华路、金台西路3条道路架空线、无轨电车线网架空线入地改造，总长度约3公里；光华路、金台西路等9条道路地下管线改移。总程度22.36公里；实际产出：电力拆改工程：光华路：开闭器5台，箱变1台，三通井4座，高压电缆3070米，新建管线126米；金桐路：开闭器1台，箱变1台，三通井13座，高压电缆1042米，新建管线458米。电信主要完成新建各式管道1.29公里，新建各种人手孔25座，移改各种光缆220条，移改各种电缆26条，移改各式交接箱11个，安装雪亮监控点位31个，移改25米单管塔1座。（4）环境提升工程目标产出：新建6处“口袋公园”，改造绿化面积约1.2万平米，新增绿地面积6000余平米；新建设综合杆253根。实际产出：绿化景观主要完成冷季型草坪草3151㎡、二乔玉兰170棵、国槐214棵、银杏28棵、悬铃木216棵、元宝枫8棵、大叶黄杨球83株、西府海棠33棵、紫薇111株、大叶黄杨3600㎡、玉簪557㎡、地被月季530㎡、金银木45株、迎春201㎡、沙地柏153㎡、丹麦草1010㎡、喷灌管线1720m、花箱114个、树池篦子1252座、人行道隐形井盖1072座、杆体美化422根、机箱外包装81个、新建花坛和贴面1636m等。照明主要完成新建综合杆244根、普通灯杆72根、新建各种人（手）孔井384座、YJV-13*70mm2铜芯电力电缆共完成18644.6米、热浸塑钢管RC100mm共完成27630.78米。由于项目绩效目标设定不够全面、部分数据与立项批复不一致，且项目单位提供的资料所呈现的数据计量方法与目标设定不同，无法有效对应，鉴于项目暂未进行结算评审工作，项目产出数量的合理性暂时无法评价。2.项目产出质量项目目前已完成竣工验收，根据项目单位提供的验收资料及监理质量评估报告，分部分项及验收批均合格，其相关检测功能性试验数据达到设计要求。3.项目产出时效根据项目单位提供的合同及验收资料，发现项目存在工期延误的情况。该项目合同约定工期为100日历天，实际开工日期为2020年7月11日，竣工日期为2021年8月31日，实际工期427日历天，项目单位反馈由于审批手续、设计变更、重大活动停工及疫情等原因引起工期延误，总承包单位就工期延误提交了延期申请，并与项目单位签订了相关补充协议，延期手续较完备，但项目单位提供的监理开工令时间为2020年6月29日，未按照调整后的开工日期重新签发开工令。4.项目产出成本项目通过履行招投标程序进行成本控制，招标控制价未超过批复金额，截止目前共计支出34380.52万元。根据发改委批复要求：“工程竣工三个月内，办理决算审批手续”，但项目完工至今已11个月，仍未进行结算等相关工作，项目实际产出成本因缺少数据支撑无法评价。综上，项目产出数量基本按计划数量完成，工程已经完成竣工验收，但产出数量、成本因尚未完成结算工作无法评价，产出时效有所滞后，监理单位未按照调整后的开工日期重新签发开工令。（四）项目效益情况1.项目实施的社会效益区域交通综合治理是对既有交通基础设施进行局部改造，通过设施能力挖潜，达到缓解交通拥堵的目的。项目单位委托了专业公司对该项目实施效果进行了评价，根据评价报告，通过项目的实施，CBD区域车辆行驶平均速度有所提高，参考2021年3月-6月统计的数据，改造后CBD区域全天平均速度提升到道路分别有54条、70条、65条、77条，全天拥堵指数减小的道路分别有53条、75条、53条、75条，治理前区域机动车违法停车数量为809辆，违法停车抓拍设备安装、处罚公示后，区域机动车违停数量为401.5辆，相对于改造前，机动车违停区域改善率为50.37%，改善后随着道路交通逐步恢复正常，CBD区域道路交通运行水平呈现稳步提升。该项目的实施具有良好的社会效益。2.项目实施的环境效益慢行系统、道路绿化和口袋公园的实施，不仅实现了区域慢行系统的连贯，保证行人安全通行，而且增加了慢行系统的景观性，为市民创建更加畅通、舒适的道路环境。改善交通拥堵，也能达到节能减排的作用。3.项目实施的可持续影响区域交通综合治理能够一定程度的改善交通运行状况，提高交通守法水平、行人出行质量和舒适度等，项目单位提供了《CBD移交工程数量表及附表》，明确了各项设施的质保时间、移交单位、移交时间及后期维护的资金来源。4.服务对象满意度根据效果评价报告，项目分别对道路慢行出行满意度、街角口袋公园满意度等通过问卷调查的方式进行了调研，居民对全域重要道路步行出行、自行车出行满意度达80%以上，对街角口袋公园满意度值在70%-85%之间。综上，本项目具有良好的社会效益和环境效益，有一定的可持续影响，服务对象满意度尚可。五、问题（一）针对项目决策方面的问题绿化工程部分实施内容其公共属性不足；项目未分别设置总体指标和年度指标，部分绩效指标设置不够细化、量化，缺乏可考核性；预算编制准确度有待提高；预算调整未见相关手续文件。（二）针对项目过程方面的问题资金管理过程资料填报不完整；存在部分合同管理不够规范的问题；招标流程不够严谨；总承包合同未按照调整后的预算签订补充协议；过程资料呈现不足。（三）针对项目产出方面的问题产出时效有所滞后，监理单位未按照调整后的开工日期重新签发开工令。此外，项目未按照发改委批复要求的期限办理竣工决算手续，结算工作尚未完成，产出成本无法评价。六、建议（一）针对项目决策方面的建议1.建议项目单位进一步加强前期调研工作，避免已批复的建设内容无法实施，提高预算准确度，若发生调整，应及时向主管部门报备。2.提高绩效管理意识，以后申报预算项目要科学设定绩效目标以及指标内容。如跨年度项目分别设置总体指标和年度指标；保证指标值与申报内容的一致性，且应量化可考核；服务对象满意度指标增加满意度调查方式及预计达到的满意率，如问卷调查、意见箱、电话调查等。3.建议项目单位在项目实施前考虑与产权单位的资金共担方案，对其共担意愿进行调研，加强物权法宣传，推广、强化“谁受益谁付费”的受益付费原则。（二）针对项目过程方面的建议1.充分考虑可能影响项目按期完成的因素，并