北开电气区域经理行动管理办法和 某某设备安装有限公司压力管道安装、压力容器安装改造维修程序文件

市场部区域经理行动管理办法综合2010年上半年度销售公司区域经理各项工作情况，为了进一步规范区域经理日常行动、出差行动、招投标工作和报价销售等行为，在集团总裁的领导下，特制定本办法，希各位区域经理严格遵照执行，共同把销售公司经营好、管理好，从而扩大市场、提高销量，为集团的发展作出更大的贡献。一．日常行动管理：1．服从销售公司管理，坚决完成销售公司下达给所属区域的销售指标，接受上级领导的批评意见，积极向上级领导反应工作中出现的问题。2．熟悉渠道、电网和项目运作方式，分析并掌握目标市场的信息及发展现状，及时迅速调整业务运作方式，促进并提升北开集团产品在市场的占有率和扩大市场影响力。3．努力挖掘开发目标市场的潜力，所辖区域内每个省（直辖市、自治区）必须开发设立2个以上代理商，并做好区域代理商的协调工作，分解、指导、督促所辖区域代理商完成协议指标。4．密切配合销售公司相关部门完成各项工作。每月2日向市场部经理上交上月总结和当月计划，如遇放假则适当向后延迟相应天数（月总结和月计划内容格式要求详见附件4）。5．每周六参加销售公司工作例会（例会议程见附件1），所有人员在会上汇报一周工作情况，汇报内容：本周工作进展情况，工作中存在的问题或障碍；下周工作计划和重难点汇报；交流讨论工作阻碍的解决方案；如出差途中按区域经理出差工作汇报机制每周六16：00前将“客户拜访（日）效率表”（内容格式详见附件2）传真至市场部经理处或电邮至市场部经理邮箱（必要时参与销售公司举行的视频会议或QQ多人讨论会议），由市场部经理汇总向总经理报告，总经理定期将市场部经理转交的区域经理出差行动报表归档。6．保持目标市场营销网络建设的合理性和秩序性，合理布局代理商，关注市场价格的稳定性，洞察预测市场风险并及时给出相应对对策。二．区域经理出差行动管理流程区域经理区域经理区域经理行动管理程序签否=2\*GB3②1市场部经理审核2总经理审批区域经理制定出差计划呈交1市场部经理审核2总经理审批区域经理 =1\*GB3① =2\*GB3② =1\*GB3①签准=2\*GB3②市场部经理上报下周计划填写本周报表开展业务市场部经理区域经理=2\*GB3② =2\*GB3② =1\*GB3①区域经理周末呈报=1\*GB3①审查总经理总经理◆出差流程补充说明：1．区域经理出行3天前提交“出差申请单”（详见附件8），出差时外出开展业务活动后要及时填写“客户拜访（日）效率表”（详见附件2）。2．市场部经理可按照区域经理外出活动计划的区域，必要时可要求区域经理用当地固定电话回电，以确定区域经理的确切活动位置。3．区域经理出差报销管理：⑴严格执行出差管理流程；⑵出差计划申请须在出行日前两天内提出，审批后及时购买火车（软卧须提请市场部经理审核、总经理审批，否则不予报销）、汽车票，火车票由综合办代购；⑶出差途中私自乘坐飞机者，按起迄地间硬卧车票给予报销，无火车线路则按汽车票价报销；⑸出差费用实行包干制，出差补助200元/天，报销时须提供不少于80%发票，长途交通费用给予实报实销。4．区域经理出差行动路线，须严格按照出差计划中拟定路线执行，如有其他事项需要更改出差目的地和路线，须报告市场部经理，否则不给予报销一切更改路线产生的费用。5．出差过程中，如遇到需要招待客户，须以书面形式向市场部经理审核、总经理审批，否则不给予报销招待费（“出差途中客户招待申请”详见附件5）。6．区域经理单次出差周期为20天内，自区域经理出差出行当日算起第20日前须返回公司述职，出差延迟至20天后未返公司且未得到销售公司总经理特批者，该次出差费用一律不给予报销，并由总经理进行批评教育。7．出差途中需价格申请、出差路线变更和出差周期延长时，申请统一发送至市场部经理邮箱待批，批示后统一以邮件回复。8．出差有下列情况不给予报销费用：⑴未经同意擅自出差；⑵出差途中改变路线未经领导同意；⑶出差途中未上交周报（总结和计划）；⑷出差周期超过20天未经领导同意。三．区域经理招投标管理1．区域经理根据自身优势，对招投标项目进行选择性跟踪和购买，分以下两种情况：⑴终端项目招标：招标项目为区域经理自身进行售前、售中和售后服务，则应事先与市场部经理沟通，详细汇报招标采购决策系统内客情关系运作情况，最后由总经理决定是否购买和制作标书，此类标书费和投标保证金由公司承担，但区域经理对项目的投标运作成功负责，对投标保证金的退还负责，对中标后一系列的售中和售后服务负责；⑵代理商运作的项目招标：招标项目为代理商进行售前、售中和售后服务，在经市场部经理审核、总经理审批后，须事先向代理商申明标书购买费用和投标保证金的各自承担比例，区域经理应督促代理商退还投标保证金，协助代理商进行招标项目售中、售后服务工作的协调。2．区域经理购买招标文件前，应先自行咨询和查验：招标所需货物本公司是否能生产，是则申报市场部经理批复。3．区域经理在获取招标文件后，应先自行查看审核：标书内所需货物数量、交货时间、技术要求等本公司是否能完全响应和实施。4．自审后将招标文件交由部门经理进行审核，并将其技术内容交由相关技术部门审核；审核确认后，提取所需货物一览表，交由销售内勤安排产品报价和标书制作等事宜；5．如标书组再次详细审核后发现公司未能满足条件或材料欠充分的，区域经理应积极协助标书组寻求公司相关人员帮助使其满足；标书组制作标书过程中对招标文件不理解的，应及时协助标书组向招标单位进行咨询释疑。6．如区域经理对招标项目报价有需要作出调高或调低的情况，须第一时间向市场部经理申请，会同技术报价人员进行核价，最后由总经理签字确认调高或调低比例，并由销售内勤进行备案，作为日后进行招投标成败分析时的依据。四．区域经理产品报价、销售管理流程1．区域经理自行报价的项目，应先报销售内勤登记备案，其常规产品报价、销售流程如下注意事项如下：2．接客户询价后，其中变压器常规型号按照公司规定下浮点报价的项目，应报销售中心内勤登记备案，如报价需要下浮更多点数，须报请销售市场部经理审核、总经理审批，获批后方可报价给客户，否则公司不给予合同签订及发货支持，如造成公司利益损失的由区域经理自行承担；变压器非常规型号及高低压成套设备产品报价，应先将产品具体规格型号交由销售内勤安排报价，并自行跟踪，报价出来后应及时自审，与技术部报价人员沟通不能再降价的项目，如确需再行降价须报销售公司市场部经理审核、总经理审批。3．产品报价得到客户认可后，与客户签订合同，合同须注明产品规格型号、产品单价及合同总价、报价含税含运费否、付款方式（预付款、余款支付方式等）、交货时间、售后要求等，区域经理对合同进行审核后交由销售内勤，销售内勤交市场部经理审核、总经理审批，获批后视付款情况安排生产或发货，如无总经理签字认可，视为无效合同，公司不给予安排生产、发货等工作。五．应收账款、风险款和呆死账的管理1．区域经理在赊销产品前，须对客户进行信用调查，调查内容包括：详细经营地址、家庭地址、经营状况、经济实力、家庭状况、财产、本人身体健康状况、性格、爱好等情况。2．赊销欠款金额大于10万元的，须由市场部经理审核、总经理审批是否赊欠，在必要的情况下，要求客户提供相应的担保，如有价证券、抵押担保，并对抵押物进行登记，上交财务保管。3．应收账款在合同协定到期日前半个月仍不付款须以书面形式下发催款通知单，时常电话拜访和沟通，必要时应实地催收。4．对销售中心反映货款往来凭证欠妥或欠缺的，在获取信息当日内须想办法解决，务必在一个周内将货款往来凭证收集完整，交销售中心保管。5．对于欠款久拖不还的呆死账，须在合同及欠款协议收有效期内，报市场部经理，经总经理同意后，通过法律途径解决，向法院提请诉讼。6．销售经办人在本公司工作期间，如有窜通客户利用各种手段骗取公司应收账款造成公司经济损失的，一旦发现，情节严重者公司移交司法机关处理。备注：⑴应收账款：指在合同和欠款协议书规定还款期限内须催回的货款（合同或欠款协议书规定有效期在二年内，二年内欠款不还的，必须重新订立欠款协议书或通过法律手段解决）。⑵风险款：指超过销售合同和欠款协议书规定还款期限且因种种原因难以催回的货款。⑶呆死账：指本公司销售经办人在销货过程中所发生的被骗、被倒账、客户公司倒闭、客户拒不还款且不签字确认、久拖不结的款项。六．售前、售中和售后服务1．客户考察：区域经理有客户来考察时，应提前三天向市场部经理以书面形式提出申请（“客户考察接待申请”详见附件6）。2．服务费用：⑴因客户原因需派专人前往进行资料送达、标书购买和标书送达等情况，客户承担返程交通费用；⑵因客户要求派技术人员前往作项目前期沟通者，客户承担返程交通费用；⑶因客户主观原因造成的产品售后服务需派专人前往解决者，客户承担返程交通费用。3．客户服务：⑴代理商如需要公司外派工程师、销售精英对其职员进行产品知识培训和销售技巧培训的情况，公司外派相关人员给予无偿培训支持；⑵代理商操作的招投标项目如需要技术前往参与议标、答疑等事项，公司外派专人前往给予无偿协助。七．奖励与扶持制度1．奖励扶持原则：公司与职工利益共享2．集团高层目标：每个区域经理年销售额达到1500万以上，从而实现区域经理年薪15万以上；3．奖励制度⑴业绩奖励（单位：万元）：销售额（X）回款比例（Y）奖励额（Z）1000≤X＜1500Y≥80%0.5‰Y≥90%0.8‰1500≤X＜2000Y≥80%1.0‰Y≥90%1.5‰2000≤X＜3000Y≥80%2.0‰Y≥90%2.5‰3000≤XY≥80%3.0‰Y≥90%3.0‰⑵代理设立奖励每成功设立1个年度销售、回款额500万元以上的代理商（截止12月31日结算金额），给予相应区域经理2000元奖励；每成功设立1个年度销售、回款额1000万元以上的代理商（截止12月31日结算金额），给予相应区域经理5000元奖励；⑶入网奖励⑴在所辖区域内省级电力公司、铁路部门、石油石化等采购平台成功入网入围，1个采购平台给予1000元奖励；⑵在所辖区域内地市级电力公司、铁路部门、石油石化等采购平台成功入网入围，1个采购平台给予1000元奖励；⑶以上入网入围的采购平台对北开产品年采成交量达到500万以上（截止12月31日结算金额），1个采购平台另给予1000元奖励；4．扶持制度⑴年度销售回款净额超过1500万且自愿转变北开代理商者,公司给予2011年区域代理优先权,并在价格基础上给予1.0%的价格折扣和更优惠的铺货支持。⑵年度销售回款净额超过3000万且自愿转变北开代理商者,公司给予2011年区域代理优先权,并在价格基础上给予1.5%的价格折扣和更优惠的铺货支持。⑶年度销售回款净额超过5000万者，公司考虑给予年底分红甚至配股。⑷其他福利待遇：公司统一给市场部全体人员购买人生意外险；一年享有两次带薪年休假，一次假期为7天，往返长途交通费用给予实报实销。八．其他须知事项1．本管理办法作为“市场部人员绩效考核协议书”附件；2．本管理办法最终解释权归浙江北开电气销售有限公司所有；3．本管理办法之颁布之日起执行。附件1：销售公司工作例会规定时间：每周六14：00至15：30主持人：销售公司总经理（总经理不能出席时，总裁主持）参会人员：总裁、副总裁、销售公司各部门职工一．销售例会目的：1.促进部门之间信息互通，协调部门之间工作衔接；2.领导了解员工工作中存在的困难和问题，确立解决方案；3.部署下周工作，使工作开展井然有序。二.销售例会内容：1．销售公司各部门汇报工作及目标落实完成情况、部门经理总结并部署下周工作，总经理总结本周工作并作出指示；2.副总裁作指示；3.总裁作总结性发言并作重要指示。会议议程如下：序号时间内容主讲人114:00-14:05主持人宣布会议开始胡谓胜214:05-14:10总裁讲话杨继明314:10-14:15副总裁杨子衡414:15-14:45各区域经理汇报本周拜访\询价\招投标\合同签订\回款等进度和存在的问题,并汇报下周工作计划南文贤、李海涛林灵龙、马成军唐君夫、张笠514:45-14:50市场部经理总结区域经理发言并部署下周工作郭鑫614:50-15:05销售中心内勤汇报本周询价\招投标\合同签订\回款等进度和存在的问题马丽萍、何满红陈雪娇715:05-15:25标书组汇报本周标书制作\开标反馈等情况,并汇报下周制作计划张罗、夏雯婕杨福祥、马国红815:25-15:30商务部经理总结销售内勤和标书组发言并部署下周工作郑瑞平915:30-15:35总经理作总结性发言并作指示胡谓胜1015:35-15:40总裁作总结性发言并作指示杨继明1115:40主持人宣布散会胡谓生附件2：客户拜访（日）效率表客户名称拜访时间被拜访人被拜访人电话（区号-固定电话）拜访结果总结与建议：区域经理：日期：市场部经理评语：附件3：周工作计划表日期：月日至月日日期路线客户名称联系方式业务事由进展情况周一周二周三周四周五周六附件4：月总结和月计划内容格式标题：年月工作总结1．前言2．总结：上月询价单位和价格反馈；上月招投标项目进展和反馈；上月代理商开发情况进展和反馈；上月入网情况进展和反馈；上月电力系统客户开发情况和反馈；上月合同签订和回款情况反馈（明确到具体数字）；上月工作中存在的问题和准备采取的措施。3．计划：当月需跟踪代理商；（订单）；当月计划招投标项目；当月计划跟踪的电力系统客户；当月可能产生的销售机会；当月计划催回的货款和投标保证金；当月计划主要出差地点。4．意见和建议：主要针对公司内部平时工作所涉及的部门和事项：需要领导协助的事项；需要改善的流程；需要改进的事项；需要解决的其他问题。PAGE附件5：出差途中客户招待申请客户名称地址招待目的客户情况姓名部门/职务联系电话在业务活动中所起的作用计划招待日期计划招待地点计划招待费用区域经理市场部经理总经理招待效果评价：（周报后评价）市场部经理：附件6：客户考察接待申请年月日客户名称地址考察目的来客情况姓名部门/职务联系电话在业务活动中所起的作用行程安排标准住宿标准就餐标准交通标准礼品标准特殊情况接待层次涉及部门□集团领导级□分公司领导级□部门级领导□一般人员主接待人陪同人员费用预算住宿费交通费礼品费招待费其他合计接待流程记录结果评议附件7：北开电气集团有限公司·销售公司出差申请单部门出差人出行日期返程日期出差周期预支费用出差目的出差客户拜访计划日期出差地客户名称联系人/电话计划洽谈或办理事项市场部经理意见总经理意见备注：本申请表在出行三天前提交，获批后复印二份，一份交人力资源部存档备案，一份交市场部经理存档备查。宁波市XX精诚设备安装有限公司JC/GL2-Ⅲ-压力管道安装、压力容器安装改造维修程序文件（第Ⅲ版）受控类别：受控□／非受控□发放编号：持有部门：持有人：-4-20发布-4-28实施宁波市XX精诚设备安装有限公司发布宁波市XX精诚设备安装有限公司压力管道安装、压力容器安装改造维修程序文件版本Ⅲ标题目录修改号0共2页第1页目录程序文件名称页数更改次数更改日期JC/GL2.01-Ⅲ-20XX质量目标的制定、实施及考核控制程序2JC/GL2.02-Ⅲ-20XX质量保证体系建立程序3JC/GL2.03-Ⅲ-20XX管理职责程序10JC/GL2.04-Ⅲ-20XX管理评审控制程序3JC/GL2.05-Ⅲ-20XX内部审核程序6JC/GL2.06-Ⅲ-20XX纠正措施程序4JC/GL2.07-Ⅲ-20XX预防措施程序3JC/GL2.08-Ⅲ-20XX文件和记录控制程序4JC/GL2.09-Ⅲ-20XX合同控制程序2JC/GL2.10-Ⅲ-20XX设计控制程序4JC/GL2.11-Ⅲ-20XX材料、零部件控制程序4JC/GL2.12-Ⅲ-20XX材料标识及移植程序5JC/GL2.13-Ⅲ-20XX作业（工艺）控制程序5JC/GL2.14-Ⅲ-20XX压力管道单线图管理制度2JC/GL2.15-Ⅲ-20XX焊接控制程序4JC/GL2.16-Ⅲ-20XX焊接材料管理制度4JC/GL2.17-Ⅲ-20XX压力管道安装、压力容器安装改造维修过程中的标识管理2JC/GL2.18-Ⅲ-20XX热处理控制程序2JC/GL2.19-Ⅲ-20XX无损检测控制程序3JC/GL2.20-Ⅲ-20XX理化检验控制程序2JC/GL2.21-Ⅲ-20XX检验与试验控制程序6JC/GL2.22-Ⅲ-20XX压力管道安装、压力容器安装改造维修工艺和检验管理制度11JC/GL2.23-Ⅲ-20XX检验与试验状态控制程序3JC/GL2.24-Ⅲ-20XX设备和检验与试验装置控制程序3JC/GL2.25-Ⅲ-20XX不合格品（项）控制程序3PAGE宁波市XX精诚设备安装有限公司压力管道安装、压力容器安装改造维修程序文件版本Ⅲ标题目录修改号0共2页第2页目录程序文件名称页数更改次数更改日期JC/GL2.26-Ⅲ-20XX压力容器交验、搬运、贮存、防护控制程序2JC/GL2.27-Ⅲ-20XX起重吊装控制程序2JC/GL2.28-Ⅲ-20XX涂装、保温保冷控制程序2JC/GL2.29-Ⅲ-20XX质量改进与服务程序3JC/GL2.30-Ⅲ-20XX人员培训、考核及其管理控制程序2JC/GL2.31-Ⅲ-20XX执行压力管道安装、压力容器安装改造维修许可制度控制程序2宁波市XX精诚设备安装有限公司压力管道安装、压力容器安装改造维修程序文件版本ⅢJC/GL2.01-Ⅲ-20XX质量目标的制定、实施及考核控制程序修改号0标题共2页第1页1.目的制定、实施及考核质量目标，以确保本公司质量方针的实现。2.适用范围适用于本公司及各职能部门的质量目标的管理。3.职责3.1质量保证工程师组织策划公司总的质量目标，并在相关职能和层次上分解实施。3.2总经理批准质量目标，配备充分资源以保证总目标和分目标的实现。3.3办公室负责组织对质量目标实现情况的考核评审。4.工作程序4.1质量目标的制定4.1.14.1.4.1.34.14.1.5质量保证工程师根据上述要求，组织编制质量方针目标分解后，报总经理批准发布。办公室负责发放给各职能部门和相关人员，执行4.2质量目标的实施及考核4.2为实现质量目标打好基础。宁波市XX精诚设备安装有限公司压力管道安装、压力容器安装改造维修程序文件版本ⅢJC/GL2.01-Ⅲ-20XX质量目标的制定、实施及考核控制程序修改号0标题共2页第2页4.24.2.34.2.4在考核后发现由于内外环境变化需对质量目标部分条款或已达到质量目标的相应条款进行修改时，按文件和记录控制程序的要求执行，填写4.2.5对于质量目标未能达到的部门，应组织分析原因，采取必要的纠正措施，执行5.相关文件《质量方针目标分解》《文件和记录控制程序》《质量改进与服务程序》质量记录《表Z-07～表Z-24》《》宁波市XX精诚设备安装有限公司压力管道安装、压力容器安装改造维修程序文件版本ⅢJC/GL2.02-Ⅲ-20XX质量保证体系建立程序修改号0标题共3页第1页1目的 有效地建立质量保证体系，确定质量保证体系建立的依据、原则，保证压力管道安装、压力容器安装改造维修质量和服务质量符合规定的要求。2适用范围 适用于质量保证体系运行有关的职能部门和有关责任人员。3职责 质量保证体系由总经理归口管理，各职能部门配合。4质量保证体系4.1质量保证体系建立的基本原则为保证施工质量和提供的服务质量，依据《特种设备安全监察条例》、《压力管道安全管理与监察规定》、《压力管道安装、压力容器安装改造维修单位资格认可实施细则》及《特种设备制造、安装、改造维修质量保证体系基本要求》的要求，结合本公司的实际情况，建立健全压力管道安装、压力容器安装改造维修质量保证体系。4.2质量保证体系的构成 主要由质量保证体系组织、质量控制体系、法规体系以及资源和人员构成。4.2.1公司质量保证体系组织由公司最高管理者（总经理）直接领导，企业设立质量保证机构，由最高管理者授权质量保证工程师（总工程师）担任质量保证工程师，每个质量系统由系统责任人负责，每个控制环节和控制点由有关责任人员负责，从而形成独立而有效的从事压力管道安装、压力容器安装改造维修质量控制和管理活动的质量保证体系组织。4.2.2质量控制体系 公司质量控制体系是运用系统工程管理，把压力管道安装、压力容器安装改造维修过程中的对管道安装质量影响的主要因素，按其内在的联系划分为若干个相互独立又有联系的控制系统，对每个控制系统又可分解为若干控制环节，每个环节又可分解为若干个过程，在需要控制的过程设置质量控制点，对压力管道安装、压力容器安装改造维修的全过程实行控制。根据公司实际情况，设立了设计、材料、零部件、作业（工艺）、焊接、热处理、无损检测、理化检验、检验与试验、设备和检验与试验装置、起重吊装、涂装保温保冷十一个质量控制系统，共设置48个控制环节、118个控制点，其中停止点4个，分别是图宁波市XX精诚设备安装有限公司压力管道安装、压力容器安装改造维修程序文件版本ⅢJC/GL2.02-Ⅲ-20XX质量保证体系建立程序修改号0标题共3页第2页纸有效性审查、材料质量证明书、焊接工艺评定报告和管道压力试验。质量控制系统、控制环节和控制点的设置见“各质量控制系统质量控制程序图”和“各质量控制系统、控制环节、质量控制点一览表”。其中：设计系统设置6个控制环节，20个控制点；材料、零部件系统设置4个控制环节，9个控制点；作业（工艺）系统设置4个控制环节，8个控制点；焊接系统设置4个控制环节，12个控制点；热处理系统设置4个控制环节，5个控制点；无损检测系统设置4个控制环节，7个控制点；理化检验系统设置4个控制环节，8个控制点；检验与试验系统设置4个控制环节，18个控制点；设备和检验与试验装置系统设置5个控制环节，9个控制点；起重吊装系统设置3个控制环节，8个控制点；涂装、保温保冷系统设置4个控制环节，14个控制点。4.2.3 公司质量保证体系的法规体系由压力管道安装、压力容器安装改造维修的有关法规、规章、标准（见附录C）、设计文件、质量保证手册、含程序文件、管理制度、作业指导书（通用、专用工艺文件）以及各种样表、样单和报告、资料等组成。它是压力管道安装、压力容器安装改造维修中各级责任人员进行质量控制的依据。4.2. 质量保证体系还必须具备压力管道安装、压力容器安装改造维修所必须的设施、工装设备、技术力量和检测手段（见手册前言）。4.3质量保证体系要求4．3．1在总经理的领导下，全体员工必须遵守本手册中规定的各项工作控制程序和管理制度，严格履行各自的职责和权限，以优良的工作质量确保质量保证体系的正常运行，保证产品质量始终处于受控状态。4.3.2质量保证工程师及各系统责任人由总经理任命。宁波市XX精诚设备安装有限公司压力管道安装、压力容器安装改造维修程序文件版本ⅢJC/GL2.02-Ⅲ-20XX质量保证体系建立程序修改号0标题共3页第3页4.3.3质量保证体系主要责任人员因故不能履行职责时，应由质量保证工程师及时授权任命相当人员代行履行其职责和职权，在有关文件记录报告上签字有效。待责任人员到职后终止，以保证管理工作的连续性。4.3.4质量保证工程师应组织系统责任人不定期检查质量保证体系的运行情况，并负责召开质量会议。4.3.5质量保证体系内部工作出现不协调时，质量保证工程师应及时进行协调。4.3.6各系统责任人应经常向质量保证工程师汇报工作。4.3.7对压力管道安装、压力容器安装改造维修过程进行全面管理，实现公司的质量方针和质量目标。宁波市XX精诚设备安装有限公司压力管道安装、压力容器安装改造维修程序文件版本ⅢJC/GL2.03-Ⅲ-20XX管理职责程序修改号0标题共10页第1页1目的 明确企业领导人和质量保证体系组织机构各级责任人员以及管理部门的职责、权限和相互关系，确保企业质量方针和目标的实现。2适用范围 适用于从事与压力管道安装、压力容器安装改造维修质量活动有关的管理、执行、验证的各职能部门和责任人员。3职责 本要素由总经理归口管理，各职能部门及有关责任人员配合实施。4职责和权限4.1总经理4.1.1贯彻执行国家有关压力管道安装、压力容器安装改造维修质量的政策，对压力管道安装、压力容器安装改造维修工程的质量负全责。4.1.2制定、批准企业的质量方针和目标，领导压力管道安装、压力容器安装改造维修质量保证体系，批准、发布《压力管道安装、压力容器安装改造维修质量保证体系文件》。4.1.3任命质量保证工程师和各系统责任人，授权并支持质量保证工程师和各系统责任人的工作，确保他们能正确行使职、责、权。4.1.4配置必要的技术力量、工艺装备和检测手段，合理安排和使用企业资源，确保质量保证体系持续有效运行。4.1.5经常督促、检查压力管道安装、压力容器安装改造维修质量保证体系的工作，发现问题，及时解决，确保企业质量方针和目标的实现。总经理每年应至少组织一次对质量保证体系的内部质量审核和管理评审工作，对检查出来的问题要制订改进措施、不断完善压力管道安装、压力容器安装改造维修质量保证体系。4.2副总经理4.2.1在总经理领导下分管公司规定的业务部门和其工作人员的工作质量。确定分管部门的质量目标。4.2.2在质保工程师统一协调下，执行监察本职属下的质量职责和质量运行实施工作。4.2.3执行国家法规、标准和公司质量保证手册规定的有关质量工作。4.3技术负责人宁波市XX精诚设备安装有限公司压力管道安装、压力容器安装改造维修程序文件版本ⅢJC/GL2.03-Ⅲ-20XX管理职责程序修改号0标题共10页第2页4.3.1组织制定公司技术发展和技术改造规划。4.3.2组织编制重大工程安装工艺和技术方案。4.3.3组织编制并审批通用、专用工艺。4.3.4审定公司有关安装工程技术文件、技术措施和企业技术标准。4.3.5审批超过二次的焊缝返修工艺技术方案。4.3.6审定重大不合格品（项）的技术处理报告。4.4质量保证工程师4.44.44.44.44.4审批。4.44.44.4.84.44.5各系统责任人 在总经理和质量保证工程师领导下，认真学习、宣传和贯彻执行压力管道安装、压力容器安装改造维修的有关法规、标准、质量保证手册和有关管理制度。 对本系统质量控制环节、控制点的工作进行组织、协调和监督检查，对本系统的质量控制负责并向质量保证工程师汇报工作。4.宁波市XX精诚设备安装有限公司压力管道安装、压力容器安装改造维修程序文件版本ⅢJC/GL2.03-Ⅲ-20XX管理职责程序修改号0标题共10页第3页（1）认真贯彻执行压力管道安装、压力容器安装改造维修有关设计方面的法规、标准；（2）组织对设计分包方的评价、选择和考核等工作，并对分包的设计质量负责；（3）负责设计分包委托；（4）负责对分包方或外来设计文件有效性、正确性、符合性的图纸汇审；（5）负责核查设计文件配套完整、规范标准选用正确、验收标准规定合理；（6）负责设计变更、设计追加（减）、工程联系单的沟通处理。4.（1）对材料、零部件的采购质量负责，审核质量证明书、合格证和材料的入库验收；（2）监督检查材料、零部件的保管、标识移植和材料、零部件的发放，确保压力管道用材的正确性；（3）审核材料、零部件代用手续；（4）有权对材料员、保管员的工作进行检查，有权制止不合格的材料、零部件进行安装现场；（5）组织对分供方的评价、选择和考核等工作。4.（1）负责图样的作业（工艺）审核工作，有权制止不符合作业（工艺）要求的图样安排安装；（2）组织编制并审批专用作业（工艺）文件，审核通用作业（工艺）文件，负责作业（工艺）文件的修改和现场作业（工艺）质量问题的处理；（3）负责组织审核工装的设计、制造和验收；（4）定期组织作业（工艺）纪律检查。有权制止违反作业（工艺）纪律的操作和行为。4.（1）负责焊工的培训、考试及办理焊工合格证的工作，负责建立焊工的技术档案和业绩档案；（2）负责组织编制焊接工艺任务书、焊接工艺指导书、焊接工艺评定报告以及上述文件的审核工作，负责焊评报告、试件的管理；（3）组织编制并审核焊接工艺文件（卡）并对焊接工艺的实施进行监督检查；（4）负责一、二次焊缝返修的审批和超次返修的审核工作；宁波市XX精诚设备安装有限公司压力管道安装、压力容器安装改造维修程序文件版本ⅢJC/GL2.03-Ⅲ-20XX管理职责程序修改号0标题共10页第4页（5）有权制止无焊接工艺的施焊，有权制止无证焊工上岗和违反焊接工艺纪律的工作；（6）有权监督检查焊材的采购、保管、发放和使用情况。4.（1）组织编制热处理工艺并负责进行审核；（2）负责组织对热处理分包方的评价、选择和考核等工作，并对分包的热处理质量负责；（3）负责热处理的委托，审查确认分包方提供的热处理报告和记录等。4.（1）负责无损检测人员的培训、考试和证件的管理工作；（2）负责组织对无损检测分包方的评价、选择和考核等工作，并对分包的无损检测质量负责；（3）负责无损检测的委托；（4）对分包方提供的无损检测报告进行审核并签字确认。4.（1）负责组织对理化检验分包方的评价、选择和考核等工作，并对分包的理化检验质量负责；（2）负责理化试件的加工和检查工作；（3）负责理化检验委托；（4）对分包方提供的理化检验报告进行审核并签字确认。4.（1）负责材料、零部件、焊材、外购外协件的验收、安装过程检验与试验和总体检验与试验、工程交工检验的工作；（2）对检验工艺、检验与试验装置、质量检验报告、工程交工文件、工程档案等技术资料的正确性和完整性负责；（3）有权制止违反图纸的生产和违反工艺纪律的操作，有权制止不合格的材料、零部件投入安装，有权制止无证焊工施焊；（4）有权对安装过程中发生的质量问题作出判定和处理；（5）有权制止不合格的工程交工。4.宁波市XX精诚设备安装有限公司压力管道安装、压力容器安装改造维修程序文件版本ⅢJC/GL2.03-Ⅲ-20XX管理职责程序修改号0标题共10页第5页（1）负责设备的采购、管理、使用和维护保养工作；（2）对设备的专管率和完好率负责，对设备的验收、安装调试质量负责；（3）负责建立设备档案，负责设备的使用、维修和管理资料的管理工作；（4）有权制止违反设备操作规程的操作，保证设备安全运行；（5）负责检验与试验装置的订购、验收及送检和检验与试验装置的管理工作，保证检验与试验装置的周检率、合格率和在有效期内的使用；（6）有权拒绝不合格检验与试验装置的使用。4.51）负责制定压力容器的整体安装、压力容器内件抽提、压力容器的内件更换吊装方案，并报公司技术负责人审批；2）负责压力容器吊装或容器内部构件安装前的技术交底工作，起吊、抽提前的准备工作检查与认定；3）负责组织起重机械就位、卷扬设备性能、吊索具正确选用，压力容器及其内部部件的吊装安全及稳定，吊装过程的规范程序、各部位的检查，认定并监督实施；4）对一切吊装工作要在吊前先通过试吊合格，对20T～250T范围内的压力容器吊装，均签署书面起吊令后方可吊装。5）负责组织并监控吊装过程的安全作业，规范指挥发号旗语，协调统一与配合。6）吊装就位后应经安装工艺质控责任人认可，再继续下道工序，并办理交接手续。4.51）负责按设计要求制定涂装措施，保温、保冷敷设工艺措施；2）负责监督使用涂料品种、质量、保温保冷材料的性能，质量证明与保存期条件；3）监控涂装过程和涂装质量，涂层厚度；正确实施保温、保冷工程安装质量；4）负责按规范要求填写施工记录，质量记录，并汇集于安装交工资料档案中4.5（1）在总经理和质量保证工程师的领导下,全面负责压力管道安装、压力容器安装改造维修项目的技术质量管理工作；（2）协调并落实各质量控制系统对压力管道安装、压力容器安装改造维修过程中的质量控制要求，保证安装工程质量；宁波市XX精诚设备安装有限公司压力管道安装、压力容器安装改造维修程序文件版本ⅢJC/GL2.03-Ⅲ-20XX管理职责程序修改号0标题共10页第6页（3）负责按有关标准、质量保证体系文件的有关要求处理安装现场的质量问题，对现场出现的较大质量问题或有争议时应及时请示有关系统责任人或质量保证工程师；（4）负责现场与用户（建设单位）的联系，处理有关事宜；（5）组织或参与材料进场、基础验收、压力试验前检查、压力试验、终检等重要控制点的检查及验收。4.6部门及岗位职责4.6.1办公室职责（1）负责公司文件的组织编写以及上级文件的收发、管理工作。（2）负责员工的招聘、定岗、培训和考核、评价工作。（3）组织开展岗位培训和考核，实行凭上岗（操作）证上岗操作。4.6.2财务部职责参与合同评审，对公司的成本和效益负责。在总经理的直接领导下，执行财经纪律，合理安排质量管理方面的经费。组织开展质量成本核算、分析工作。有权决定对未经检验与试验不合格的原材料、外协件拒付。4.6.3经营部职责（1）组织市场调查、分析和预测，收集顾客信息，并及时反馈给有关部门，作为质量改进与服务的依据。（2）加强营销质量控制，严格执行合同评审管理程序，保证合同的正确性可执行性。（3）负责做好售前服务，配合质量部门做好售后服务工作，对外部来的质量信息和服务要求及时反馈给相关部门，使顾客的意见和需要得到及时圆满的解决。（4）提供预选分供方名单，负责组织对分供方评价和年度业绩评定工作，确保和编制合格分供方名单。（5）保证提供合格的材料、零部件。（6）组织开展采购质量控制，确保采购物资满足产品质量规定的要求。（7）参与质量策划，根据质量策划的要求负责组织编制采购质量控制谋划并组织实施。（8）严格执行进货检验与试验控制程序，进厂的原材料外购件经检验合格后，方可入库和发料。宁波市XX精诚设备安装有限公司压力管道安装、压力容器安装改造维修程序文件版本ⅢJC/GL2.03-Ⅲ-20XX管理职责程序修改号0标题共10页第7页4.6.4技术部职责（1）认真贯彻执行国家有关压力管道安装、压力容器安装改造维修的法规、标准及规范。（2）在总经理领导下，负责公司的设计、工艺、焊接、热处理的管理工作。（3）负责组织和参与安装项目的审图和施工方案的审核工作。（4）负责组织编制安装施工工艺文件及审核工作。（5）负责组织施工技术交底会议，并进行施工技术交底。（6）参与中间验收检查和交工评定工作。（7）负责组织质量事故分析后，并采取技术和工艺措施予以整改实施。（8）负责安装施工中的技术、工艺等重大问题，向质量保证工程师报告后，采取纠正措施，直到问题解决。4.6.5工程部职责（1）严格按照工艺文件和图纸的要求组织安装，减少或杜绝违反图纸、工艺文件操作的违反工艺纪律的行为。（2）对安装过程中原材料的标识的方法和可追溯性负责。（3）协助经营部组织开展原材料质量控制，参加对供方的评价，以确保原材料质量符合规定要求。（4）负责安装使用的各种设备和检验与试验装置的维护、保养和管理，确保设备处于完好状态，确保工艺质量要求，并保管好各种设备的技术文件和记录。（5）严格执行设备和检验与试验装置控制程序，做好检验与试验装置的周期检定校准和管理。（6）组织并做好安装工程交付过程的质量防护工作，确保安装工程交付过程中不受到任何损坏，并做好服务。4.6.6质安部职责（1）贯彻执行国家有关质量检验的法律、法规和规定，负责施工过程中的质量检验工作。（2）严格把好工程施工质量关。（3）参与图纸、施工方案会审，并根据施工设计要求确定检验控制点，编制检验实施计划。宁波市XX精诚设备安装有限公司压力管道安装、压力容器安装改造维修程序文件版本ⅢJC/GL2.03-Ⅲ-20XX管理职责程序修改号0标题共10页第8页（4）参与在施工过程中的各种检验与试验工作，并对检验与试验的准确性负责。（5）对施工中发生违反工艺纪律或出现施工质量时，应立即予以阻止，直到问题得到纠正和解决。（6）做好施工质量检验原始记录，并对检验与试验的质量记录资料的完整性负责。（7）参与施工项目的质量评定和交工验收，并根据技术标准、验收规范，对施工质量作出质量检验结论。（8）负责对用户意见的收集和处理工作。（9）负责公司安全人员培训、职工安全教育，负责工程施工的安全监督、管理。4.6.7施工现场负责人岗位职责（1）认真贯彻执行企业的方针目标，负责现场安装管理工作，完成公司下达的质量指标，保质保量的完成任务。（2）对现场安装的安全生产工作负责，保证国家和公司安全生产法令、法规、指示和有关规章制度在安装过程中的贯彻执行，不得强令职工违章冒险作业。（3）严格执行各质量控制系统质量控制要求，确保压力管道安装、压力容器安装改造维修质量。（4）组织员工进行岗位培训、质量教育、提高整体技术素质和质量意识。（5）对安装过程的各种原始记录及统计工作的质量负责，切实做到记录填写完整、正确、清晰、便于追溯。（6）按文件和记录控制程序规定的要求，对安装过程中使用的文件和记录进行控制，确保在用文件和记录的有效性。（7）随时掌握安装过程中的质量动态，及时将质量问题与工程部、技术部、质安部联系，并对质量问题的改进措施的实施落实负责。（8）组织均衡安装，搞好工序管理，对过程质量控制负责，对不合格安装工程的控制负责。4.6.8仓库管理岗位职责（1）材料入库要凭有效的检验单，准确计量、堆放整齐、标识醒目。（2）材料出库要凭有效的领料单或进行领料登记，领料单需有领料人及主管部门负责人签字。宁波市XX精诚设备安装有限公司压力管道安装、压力容器安装改造维修程序文件版本ⅢJC/GL2.03-Ⅲ-20XX管理职责程序修改号0标题共10页第9页（3）填写的台帐、票签、卡片、报表要齐全、完备，做到日清日结。（4）仓库必须定期盘存和不定期抽样盘点，确保数字准确，每日做好报表，帐、物一致。（5）入库材料，外购件应妥善保管，防止超期贮存变质，确保物资从入库到出库不损坏、不错料、混料、原始记录齐全、清晰，并保证可追溯性。4.6.9检验人员岗位职责（1）严格按标准规定检验压力管道安装、压力容器安装改造维修工程，判断工程的符合性，作出合格或不合格的结论，对因错、漏检造成的质量问题负责。（2）及时填送合格、不合格工程通知单，有关质量报表，做好各种原始记录和数据处理工作，对所填写的各种数据文字负责。（3）及时完成压力管道安装、压力容器安装改造维修工程的试验工作，并做好试验全过程的原始记录，对试验过程及上报的数据负责。（4）坚持质量原则，在检验工作中不讲私情，坚持公正、客观、实事求是的态度进行压力管道安装、压力容器安装改造维修工程检验，并积极帮助工人改进和提高安装质量。4.6.10施工现场安全员岗位职责（1）认真学习学报有关安全生产的业务知识，安全规范。（2）时刻检查各工种的操作人员是否穿戴好工作服、工作帽、工作鞋等劳保用品。（3）严禁工作人员酗酒。（4）深入施工现场，指导督促各班组及操施工人员，严格遵守安全操作规范，掌握施工现场的安全生产情况。调查研究生产中的不安全因素，确定相应的整改措施。（5）组织安全活动和定期安全检查，并作好书面记录。（6）立体交叉作业时必须戴安全帽。（7）登高前，安全员应对全体人员进行现场安全教育。（8）靠近电源线路作业时，应联系停电，确认停电后方可进行工作。（9）夜间作业必须设置足够的照明设施，否则禁止施工。（10）禁止上、下同时垂直作业。（11）坚决阻止违章作业，遇有严重险情的有权暂停施工。4.6.11电工岗位职责（1）全面了解施工现场环境和配电情况，并能独立架设临时线，配置生活用电。宁波市XX精诚设备安装有限公司压力管道安装、压力容器安装改造维修程序文件版本ⅢJC/GL2.03-Ⅲ-20XX管理职责程序修改号0标题共10页第10页（2）如遇夜间施工必须与施工员、安全员一起确定施工现场的照明方案。（3）能根据图纸要求，配置项目动力电源，各种线路铺设应符合有关规定。（4）所有电器的金属外壳须有良好的接地线。（5）定期检查电动工具及用电设备是否完好，有无绝缘损伤，及接地是否完整，发现问题及时修复。（6）应熟悉常用的触电急救法及有关急救常识。（7）应熟悉掌握常用灭火器的使用方法，以便发生电器设备火灾时进行扑救。（8）工作服要三紧，防止被转动机器绞住，工作时要戴好规定的劳保用品。4.6.12安装工人职责（1）严格按作业指导书要求进行操作，对由于不执行工艺操作规程而造成安全、质量事故和不合格工程负责。（2）发现问题应及时向主管或技术人员反映，对因不及时发现问题或未向有关人员反映而造成的质量事故负责。（3）认真填写岗位质量记录，保证记录齐全、完整、可追溯。（4）正确使用和维护设备、工装和检验与试验装置，确保其在安装过程中处于完好，使用专用工位器具，防止压力管道安装、压力容器安装改造维修工程磕、碰、划伤。宁波市XX精诚设备安装有限公司压力管道安装、压力容器安装改造维修程序文件版本ⅢJC/GL2.04-Ⅲ-20XX管理评审控制程序修改号0标题共3页第1页1目的按计划评审质量保证体系，以确保其持续的适应性、充分性和有效性。2适用范围适用于对本公司质量保证体系的评审。3职责3.1总经理主持管理评审活动。3.2质量保证工程师负责向总经理报告质量保证体系运行情况。3.3办公室负责评审计划的制定，负责评审后的纠正、预防措施的跟踪和验证。3.4各部门负责自评汇报，并负责实施管理评审中提出的相关的纠正、预防措施。4工作程序4.1管理评审计划4.1.1每年至少进行一次管理评审，间隔不超过12个月，可结合内部审核后的结果进行，也可根据需要安排。4.1.2办公室于每次管理评审前编制管理评审计划a.评审时间、目的；b.评审范围及评审重点；c.参加评审部门（人员）；d.评审依据、内容。4.1.3当出现下列情况之一时可增加管理评审频次：a.本公司质量保证体系组织、产品范围、资源配置发生重大变化时；b.发生重大质量事故或用户关于质量有严重投诉或投诉连续发生时；c.市场需求发生重大变化时；d.质量审核中发现严重不合格时。4.2管理评审输入管理评审输入内容应包括与以下方面有关的当前的业绩和改进机会：a.审核结果，包括内外质量保证体系审核的结果；b.顾客的反馈，包括满意程度的测量结果及与顾客沟通的结果等；宁波市XX精诚设备安装有限公司压力管道安装、压力容器安装改造维修程序文件版本ⅢJC/GL2.04-Ⅲ-20XX管理评审控制程序修改号0标题共3页第2页c.各部门的职能和活动，是否符合质量保证体系要求，过程业绩和产品的符合性；d.内部审核和日常发现的不合格项采取的纠正和预防措施的有效性；e.以往管理评审跟踪措施的实施及有效性；f.可能影响质量保证体系的各种变化，包括内外部环境的变化，如法律、法规和标准的变化，产品的更新等；g.质量保证体系运行状况及改进的建议，包括质量方针和目标的适宜性和有效性。4.3评审准备4.3.1预定评审前4.3.24.3.3办公室向参加评审的人员发放4.4管理评审会议a.总经理主持管理评审会议，听取各部门负责人汇报，与会人员对评审输入作出评价，对于存在的或潜在的不合格项提出纠正和预防措施，确定责任人和整改时间；b.总经理对所涉及的评审内容作出结论（包括进一步调查、验证等）。4.5管理评审输出4.5.1管理评审的输出应包括以下方面有关的措施：a.质量保证体系的适宜性和有效性，包括对质量方针和目标、质量保证体系组织、过程控制、实物质量、客户意见、体系文件等方面的评价；决定要采取的纠正和预防措施，提出质量改进要求（包括体系和产品的改进）；各种资源需求及解决措施等。4.5.24.6纠正、预防措施的实施和验证办公室根据纠正措施控制程序和预防措施控制程序的规定，对纠正和预防措施效果进行跟踪验证。宁波市XX精诚设备安装有限公司压力管道安装、压力容器安装改造维修程序文件版本ⅢJC/GL2.04-Ⅲ-20XX管理评审控制程序修改号0标题共3页第3页4.7如果评审结果引起文件更改，应执行《文件和记录控制程序》。4.8管理评审产生的相关质量记录应由办公室按《文件和记录控制程序》保管，包括管理评审计划、评审前各部门准备的评审资料、评审会议记录及管理评审报告等。5相关文件《内部审核程序》《纠正措施程序》《预防措施程序》《文件和记录控制程序》6质量记录《表Z-07～表Z-24》《》宁波市XX精诚设备安装有限公司压力管道安装、压力容器安装改造维修程序文件版本ⅢJC/GL2.05-Ⅲ-20XX内部审核程序修改号0标题共6页第1页1.目的验证质量保证体系是否符合压力管道安装、压力容器安装改造维修以及本公司实际情况，是否得到有效地实施、保持和改进。2.适用范围适用于本公司内部质量保证体系审核。3.职责3.1办公室负责编制年度审核方案，并做好内部审核相关记录的传递和保管工作。3.2质量保证工程师负责内部审核工作的组织、协调。3.3审核组长负责组织各内部审核员实施具体审核活动，编制审核实施计划、内部审核检查表，开具不符合报告及内部审核报告，并对不符合项的纠正措施情况进行验证。3.4各受审核部门配合完成审核的实施，并执行审核后提出的纠正和预防措施。4.工作程序4.1审核频次4.1.1每年内部审核至少一次，时间间隔不超过12个月，并要求覆盖本公司质量保证体系的所有要求。当出现以下情况时，质量保证工程师应提出并及时组织进行内部审核：a.质量保证体系组织、人员、产品、体系等发生重大变更；b.出现重大质量、安全、环境等事故，或相关方对某一环节连续投诉；c.法律、法规及其他外部要求的变更；d.在接受外审之前。4.1.2根据需要，可审核质量保证体系覆盖的全部要求，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核；但全年的审核必须覆盖质量保证体系全部要求。4.2审核策划及审核准备4.2.1根据拟审核的过程和区域的状况、重要程度，以及以往审核的结果，办公室负责在每年年初（1－3月份）经过策划，拟制年度审核方案，确定审核的准则、范围、频次和方法，经质量保证工程师审核，总经理批准后，分发给各部门。4.2.2年度审核方案的内容包括：a.审核目的、准则、范围、频次和方法；宁波市XX精诚设备安装有限公司压力管道安装、压力容器安装改造维修程序文件版本ⅢJC/GL2.05-Ⅲ-20XX内部审核程序修改号0标题共6页第2页b.职责权限和资源；c.审核程序和记录；d.审核方案的安排等。4.2.3根据年度审核方案的策划，在预定审核时间的提前14.2.4审核组长负责在预定审核日期前10天编制审核实施计划a.审核目的、范围、方法、准则（依据）；b.审核组成员；c.审核日程安排、受审核部门、审核要点；d.预定时间、持续时间及开会时间等。4.2.5审核实施计划经质量保证工程师审核，总经理批准后，由办公室负责发放到所有受审核部门，并提出迎接内部审核的准备工作要求。受审部门对内部审核计划如有异议，应在内部审核前3天通知内部审核组长。4.2.6审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和公正性。审核必须由经过培训、考核合格具有内部审核员资格而且与受审核区域无责任关系的人员来进行。必要时，可聘请具备外审员资格的专家帮助把关，指导内部审核。4.2.7审核组长组织各审核员认真审阅有关文件（标准、手册、程序文件、其他文件、有关法律法规等）。在充分了解受审核部门的具体情况后，审核员根据审核组长的分工编制内部审核检查表。内部审核检查表要详细列出审核条款、项目、方法，确保检查要点无遗漏，审核又能顺利进行，具体由审核组长审查把关。其内容通常包括：质量方针和目标是否被员工所理解并执行；适用的法律、法规是否得到识别和传达；各层管理人员、重点岗位是否明确自己的职责；是否均得到培训，并具备必要的技能和意识；程序文件在实际运行中是否得以实施；是否存在问题并得到纠正和预防；是否存在客户、相关方的投诉和事故的发生，如何处理；宁波市XX精诚设备安装有限公司压力管道安装、压力容器安装改造维修程序文件版本ⅢJC/GL2.05-Ⅲ-20XX内部审核程序修改号0标题共6页第3页各类信息是否进行了传递；各类记录是否完整等等。4.3审核的实施4.3.1首次会议4.3.1.1召开一次简短会议，时间一般控制在30分钟左右。4.3.1.2会议内容：确认审核计划。简要介绍审核活动如何实施。落实审核组需要的资源和设施。确认沟通渠道。向受审方提供询问的机会。说明审核只是一个抽样过程，有一定的局限性，审核组尽可能取得有代表性的样本，使得审核结论合理。说明相互配合的重要性和提出不合格的判断方法，被受审核部门确认不合格事实和提出纠正措施以及审核员的跟踪验证等。4.3.2现场审核4.3.2.1收集客观证据审核员按内部审核检查表的内容，通过询问、观察、查阅文件/记录/报告和现场检查或验证等方式对受审部门进行审核，将体系运行效果及不符合事实详细记录在检查表中。收集客观证据以事实为依据，以标准或文件的规定为准绳，审核员要公正而又客观地对待问题，掌握好审核技巧和审核进度。对于面谈获得的信息要通过实际观察、测量和记录等其它渠道予以验证。如发现重大可能导致不合格的线索，即使不在检查表之例，也应记录并进行调查。4.3.2.2形成审核发现a.审核员对所有的审核观察结果都在内部审核检查表上做好记录，并对照审核准则进行评价，形成审核发现。宁波市XX精诚设备安装有限公司压力管道安装、压力容器安装改造维修程序文件版本ⅢJC/GL2.05-Ⅲ-20XX内部审核程序修改号0标题共6页第4页b.现场审核结束后，审核组长负责召开审核组内部会议，评审审核发现，综合分析和讨论检查结果。c.对查出的问题要依据标准、体系文件及有关法律法规的要求，必要时还要依据与顾客签定的合同要求，确定是否存在不符合项。4.3.2.3开具不符合报告对发现的不符合项由审核员填写不符合报告，确保其中内容清晰、准确，审核组长进行核对，最后由责任部门负责人签字确认。不符合报告的内容包括：a.受审核部门、日期、陪同人员；b.不符合事实及证据的描述；c.未满足的要求及具体条款；d.不符合项的性质；e.审核员及受审核方确认人的签名；f.如何采取纠正措施情况描述；g.纠正措施验证并签字等。4.3.2.4审核组长负责汇总所有不符合报告，填写不符合项分布表。4.3.3未次会议4.3.3.1未次会议由审核组长主持，参加人员一般同首次会议，若在某一领域出现较广泛或严重的问题可根据需要适当扩大人员参加范围，与会者签到。未次会议的时间控制在1小时左右，需要时可适当延长。4.3.3.2会议内容：对各部门、相关人员在审核期间给予的支持和配合表示感谢。重申审核的目的、准则、范围。对本次内部审核情况的总体说明。实际执行的审核部门、过程，重申审核抽样的方法及可能的风险。提出不符合的审核发现，逐项宣读不符合报告。就不符合报告征求受审方的意见，要求澄清。审核组长提出审核结论，对质量保证体系的建立、保持及运行作出总体评价。对纠正措施和质量保证体系的持续改进提出要求，对纠正措施跟踪作出安排。宁波市XX精诚设备安装有限公司压力管道安装、压力容器安装改造维修程序文件版本ⅢJC/GL2.05-Ⅲ-20XX内部审核程序修改号0标题共6页第5页总经理或质量保证工程师讲话，对本次审核作出简要评价，对纠正措施提出要求，对质量保证体系下一阶段的活动提出要求，表明管理层的态度。审核组长再次表示感谢，宣布本次审核活动结束。4.3.4审核报告4.3.4.1现场审核后，审核组长编制内部审核报告，其内容包括：a.审核目的、范围、方法和依据；b.审核组成员、受审核部门；c.审核计划实施情况及审核综述；d.不符合项分布情况、数量及严重程度；e.存在的主要问题分析；f.质量保证体系有效性、符合性评价结论及改进意见。4.3.4.2内部审核报告经质量保证工程师审核，上报总经理批准后，由办公室负责发放到各相关部门。本次审核结果作为管理评审信息输入。4.4纠正措施的跟踪及验证4.4.1各部门接到不符合报告及内部审核报告后，对不符合项应分析原因，制定相应纠正措施和完成期限，经质量保证工程师审批后实施，执行纠正措施控制程序。4.4.2审核员负责对纠正措施实施结果跟踪、验证，并报告验证结果。对逾期未能完成者或有效证据不充分的，验证人应及时向质量保证工程师报告，由质量保证工程师监督责任部门，限期完成，再次验证。4.4.3a.原因分析是否正确；b.各项纠正措施是否都已如期完成；c.完成后的效果，能否确保类似不合格不再发生；d.实施记录、证据是否可靠等等。4.4.4经验证，确认纠正措施确已完成，审核员在不符合报告的“验证”4.5办公室负责做好内部审核资料的整理归档工作，执行文件和记录控制程序。宁波市XX精诚设备安装有限公司压力管道安装、压力容器安装改造维修程序文件版本ⅢJC/GL2.05-Ⅲ-20XX内部审核程序修改号0标题共6页第6页5.相关文件《纠正措施程序》《文件和记录控制程序》6.质量记录《表Z-07～表Z-24》《》宁波市XX精诚设备安装有限公司压力管道安装、压力容器安装改造维修程序文件版本ⅢJC/GL2.06-Ⅲ-20XX纠正措施程序修改号0标题共4页第1页1目的对已发生的不合格，进行原因分析和采取有效的纠正措施，以防止不合格重复发生，实现质量保证体系的持续改进。2范围适用于纠正措施的制定、实施和验证。3职责3.1质量保证工程师负责审批、监督和协调纠正措施的实施。3.2各责任部门负责制定并实施相应的纠正措施。4工作程序4.1为了消除不合格原因，防止不合格的再发生，采取适宜的纠正措施。4.2识别不合格对象有效地处理下列不合格来源：顾客抱怨（投诉）；产品不合格的反馈信息；数据分析的输出；压力管道安装、压力容器安装改造维修过程出现的不合格；质量审核发现的不合格项；管理评审提出的质量改进意见；重大质量、环境、安全事故；其他不符合质量方针和目标或文件要求的情况。4.3不合格信息收集4.3.1顾客抱怨（投诉）和产品不合格的反馈信息，由经营部及时传递到质安部。质安部进行评价，认为需采取纠正措施的填写纠正措施处理单4.3.2安装过程中出现不合格品（项），质安部根据检验报告填写不合格品（项）处理单并评审处置方式，交给责任部门，执行不合格品（项）控制程序。对于重大不合格，还需填写纠正措施处理单4.3.3采购物料出现不合格品（项）或不适用时，质安部根据检验报告填写不合格品（项）处理单并评审处置方式，交给经营部，执行不合格品（项）控制程序宁波市XX精诚设备安装有限公司压力管道安装、压力容器安装改造维修程序文件版本ⅢJC/GL2.06-Ⅲ-20XX纠正措施程序修改号0标题共4页第2页填写质量反馈单交给供方，责令供方采取纠正措施以提高产品质量。对无明显改进的供方则取消格供方资格。4.3.4经过数据分析得出的不合格信息，由质安部根据分析结果，填写纠正措施处理单4.3.5过程的监视和测量结果，由办公室根据分析结果，填写纠正措施处理单4.3.6质量审核（包括内审和外审）发现的不合格项，由审核员开具不符合报告4.3.7管理评审提出的质量改进意见，由办公室根据管理评审报告填写纠正措施处理单4.3.8对于重大质量/环境/安全事故，由办公室根据会议评审结果填写纠正措施处理单4.3.9其他不符合质量方针、目标或文件要求的情况,由办公室根据其严重性程度填写纠正措施处理单4.3.10发现有存在的重大不合格事实时，质量保证工程师应召集相关部门及时召开质量分析会议，对纠正措施方案进行分析、评价，分析原因和确定责任部门，策划相应纠正措施，形成质量会议记录。4.4不合格原因分析4.4.1各责任部门接到纠正措施处理单或内、外审核中的不符合报告后，应立即组织有关人员调查分析造成产品、过程和质量保证体系不合格的原因，并在纠正措施处理单4.4.2a.未认真执行工艺（技术条件）、标准和程序文件；b.工艺、标准、程序文件和其他文件规定不当或缺少；c.人员缺少培训、质量意识及责任心不强或业务水平不够；d.设备、工装或监视和测量装置发生失效或故障；e.原材料不合格、不适用或错用；宁波市XX精诚设备安装有限公司压力管道安装、压力容器安装改造维修程序文件版本ⅢJC/GL2.06-Ⅲ-20XX纠正措施程序修改号0标题共4页第3页f.过程控制不当或过程控制出现异常波动；g.工作环境不良或现场管理混乱；h.领导不够重视、资源缺少等。4.4.3对经常发生的不合格问题，由质安部或办公室组织有关部门进行调查与分析。在调查过程中，做到“4.5纠正措施的制定与实施4.5.14.5.2责任部门主管在纠正措施处理单或不符合报告中的纠正措施栏填写对现有不合格的纠正以及确保不合格不再发生的方法、步骤、实施者和完成时间，提交质量保证工程师审批。4.5.3经质量保证工程师审批后，由责任部门组织纠正措施的实施。纠正措施完成后，责任部门主管应进行检查确认，并在纠正措施处理单或不符合报告中的措施完成情况栏中记录所采取措施的结果，将有关纠正措施实施结果的证实材料、记录附在纠正措施处理单4.5.44.5.54.6纠正措施的跟踪与验证4.6.1质量保证工程师负责对各责任部门纠正措施的实施进行监督、跟踪。对交回的纠正措施处理单4.6.a.原因分析是否正确；b.各项纠正措施是否都已如期完成；宁波市XX精诚设备安装有限公司压力管道安装、压力容器安装改造维修程序文件版本ⅢJC/GL2.06-Ⅲ-20XX纠正措施程序修改号0标题共4页第4页c.完成后的效果，能否确保类似不合格不再发生；d.实施记录、证据是否可靠等等。4.6.3经验证，确认纠正措施确已完成，验证人员在纠正措施处理单4.6.44.6.55相关文件《内部审核程序》《管理评审控制程序》《不合格品（项）控制程序》《文件和记录控制程序》6质量记录《表Z-07～表Z-24》《》宁波市XX精诚设备安装有限公司压力管道安装、压力容器安装改造维修程序文件版本ⅢJC/GL2.07-Ⅲ-20XX预防措施程序修改号0标题共3页第1页1目的对潜在的不合格及原因进行识别，采取适当的预防措施，以防止不合格的发生，实现质量保证体系的持续改进。2范围 适用于预防措施的制定、实施和验证。3职责 3.1质量保证工程师负责审批、监督和协调预防措施的实施。3.2各责任部门负责制定并实施相应的预防措施。4工作程序4.1为了消除潜在不合格的原因，防止不合格的发生，采取适宜的预防措施。4.2识别潜在不合格对象有效地处理下列潜在不合格来源：顾客的满意度、需求和期望；市场调查的反馈信息；产品检验与试验结果；数据分析得出的质量趋势；操作条件失控的早期报警；压力管道安装、压力容器安装改造维修过程情况；工作环境、工艺装备、设备和检验与试验装置；质量审核、管理评审和自我评定结果；员工的合理化建议等。4.3潜在不合格信息收集4.3.1顾客的满意度、需求和期望、市场调查的反馈信息，由经营部及时汇总分析，并提出预防措施设想。4.3.2产品监视和测量结果、数据分析得出的质量趋势，由质安部4.3.3操作条件失控的早期报警、施工过程、工作环境、工艺装备、设备和检验与试验装置等影响产品质量的潜在不合格因素，由工程部及时汇总分析，并提宁波市XX精诚设备安装有限公司压力管道安装、压力容器安装改造维修程序文件版本ⅢJC/GL2.07-Ⅲ-20XX预防措施程序修改号0标题共3页第2页施设想4.3.4质量审核、管理评审和4.3.5发现有潜在的重大不合格趋势时，质量保证工程师应召集相关部门及时召开质量分析会议，对预防措施方案进行分析、评价，分析原因和确定责任部门，策划相应预防措施，形成质量会议记录。办公室根据质量会议记录填写预防措施处理单4.4预防措施的制定与实施4.4.14.4.2经质量保证工程师审批后，由责任部门组织预防措施的实施。预防措施完成后，责任部门主管应进行检查确认，并在预防措施处理单4.4.34.4.44.5预防措施的跟踪与验证4.5.1质量保证工程师负责对责任部门预防措施的实施进行跟踪。对交回的预防措施处理单4.5.2a.原因分析是否正确；b.各项预防措施是否都已如期完成；c.完成后的效果，能否确保潜在不合格发生；d.实施记录、证据是否可靠等等。宁波市XX精诚设备安装有限公司压力管道安装、压力容器安装改造维修程序文件版本ⅢJC/GL2.07-Ⅲ-20XX预防措施程序修改号0标题共3页第3页4.5.3经验证，确认预防措施确已完成，验证人员在预防措施处理单4.5.4办公室负责填写预防措施实施汇总表4.5.5办公室负责有关预防措施记录整理归档工作，执行文件和记录控制程序5相关文件《内部审核程序》《管理评审控制程序》《文件和记录控制程序》6质量记录《表Z-07～表Z-24》《》宁波市XX精诚设备安装有限公司压力管道安装、压力容器安装改造维修程序文件版本ⅢJC/GL2.08-Ⅲ-20XX文件和记录控制程序修改号0标题共4页第1页1目的对文件和记录的控制作出规定，为工程质量提供证实和可追溯性。2适用范围 适用于文件和记录分类、编制、会签（审核、审批）、标识、发放、修改、回收以及外文件收集、购买、接收和保管等。3职责 办公室负责行政管理性和管理评审以及内部审核文件等的控制；技术部负责外来文件的控制；质安部负责质量保证手册、程序文件（管理制度）、作业（工艺）文件和记录等（除办公室负责外）