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文档简介

1中国银行业监督管理委员会关于印发?申请设立企业集团财务公司操作规程?的通知XE"中国银行业监督管理委员会关于印发?申请设立企业集团财务公司操作规程?的通知"\y"财"TA\s"中国银行业监督管理委员会关于印发?申请设立企业集团财务公司操作规程?的通知"\c8〔银监发[2007]12号2007年1月26日〕各银监局:现将修改后的?申请设立企业集团财务公司操作规程?印发给你们,请遵照执行。原?申请设立企业集团财务公司操作规程?〔银监发〔2006〕78号〕同时废止。二○○七年一月二十六日申请设立企业集团财务公司操作规程

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膝设穿立申羡请访第十誉八条趣势企业孙集团蓄设立桌财务摸公司费,分砖为申万请筹痒建和姑申请罚开业绘两个局阶段标,并炊由集医团母粗公司补作为孕申请谣人提板交申熄请材仇料。康第十届九条锣漫申请做人应瓦将筹仍建和车开业坊申请京材料炭报送么至财太务公驴司拟猪设地窃银监菠局。赞第二妄十条夜梦筹建响申请齿材料待应包坐括以氧下内赚容:蚊〔一裳〕筹寨建申鱼请表租〔见屡附表汉一〕撒。晶〔二他〕筹涉建申诚请书货,内忧容应恰当包贝括拟强设财榨务公中司名予称〔枣可未勒经工席商行板政管育理机威关预毒核准笼〕、蔽拟设渣地、驾注册篇资本匙金、巡股东们及其卡股权沈结构姐、业仙务范胆围等阳。吐〔三怖〕设军立财拖务公便司的阅可行蔑性研授究报板告。乳〔四祥〕集克团母书公司轮的资熟质证凑明材敬料。喝〔五浓〕成帐员单框位名旬册及眨有权灰部门伸出具杜的相陈关证火明资拒料。应成员叼单位坊包括众集团鼓母公书司及暴其控墓股5手1%纯以上蚕的子虫公司防〔以炭下简纸称子脂公司肃〕,香母公武司、秤子公涂司单功独或摔者共尝同持挺股2说0%占以上艳的公确司,党或者约持股蹦缺乏臭20纱%但醒处于贷最大樱股东际地位冶的公阳司,言母公指司、已子公誉司下牌属的音事业屯单位壶法人午或者板社会驳团体汪法人普。帅〔六咬〕申信请人盼和其诵他出崇资人申的股慌东资刘格材芳料。顶〔七锡〕出雁资人锦的出诸资保雅证或撤出资糠协议奋。泼〔八贵〕母驼公司孟董事硬会做阔出的吩、在条财务营公司之出现氧支付膜困难骄时增数加相孤应资趴本金永的书钩面承州诺。甩〔九铸〕引裂进高骨级管想理人倘员或岂风险灯管理泼专业虚人员丝的,雅母公滤司董源事会没须提击供引衣进高快级管扔理人仗员或担风险坊管理功专业笨人员避的相愉关证申明材患料。鞠〔十翁〕母渴公司坦法定蒙代表省人签壶署的纤确认泡母公京司及很其成垄员单旱位提肌供的迫资料沫真实杆性的图证明件文件价。悄〔十纠一〕掘律师斯事务队所出雀具的膊申请乒人在共申请住筹建稳程序贷、材镜料等歪方面绑合法花合规打性和馆完整忍性的躁法律貌意见叔书。涉〔十客二〕蛋银监堵会要钻求提麦交的穷其他斜文件沙、资娃料。该第二旧十一团条战千设立和财务敬公司租的可回行性枕研究侮报告巴应当仿包括杏以下渐主要街内容伤:浓〔一春〕企绕业集旁团基搭本情赚况,命包括挡历史替沿革属、成织员单匙位状蛾况、倘组织勤架构持和人桂员情崖况、凭根本萄财务碗状况寨和主孔要财伸务指伏标等室。逐〔二闷〕企眠业集邪团所池属产过业及曲相关乱国家况产业羊政策嗓说明律。袭〔三饼〕企斯业集便团生检产经匙营状匙况、仿行业漆地位东、发痕展规洪划及骂核心以主业畏在集荒团资勤产中勾所占橡比重坟等。孕〔四围〕现赌金流插量分小析,题即对俭企业会集团奉过去巧2年取的现矩金流冠量规吼模、吸特点汇、规着律等驶进行象分析穷,对披未来织的现许金流等量进帜行合炒理预躬测。堡〔五慰〕企株业集兄团财岭务和萝资金驼管理赵经验眉。找〔六伐〕设嘉立财殖务公薪司的蹲宗旨鸟、作寄用、趋业务因量预乡测及袍盈利歼模式逗。粒第二评十二骗条欺抹集团撒母公个司的逐资质底证明谁材料妇应包轰括下威列主艰要内钓容:羽〔一凑〕工马商行良政管刻理机仙关颁滨发的脚?企辛业集耗团登叉记证佩?。商〔二粱〕企伯业集功团符芦合国备家产红业政柄策的曾证明欺材料障。飘〔三倘〕集昂团母柏公司歌的公供司章常程、停组织劳架构瓣及内该部管改理制贪度。注〔四廊〕税克务机悲关颁酿发的靠纳税都信用杠等级置证明传;集垦团母渠公司筒近3兼年的辱贷款继银行蒙名单障以及努经贷辨款银衣行确冶认的眨无不虽良资花信记俯录的乳证明加;母缸公司庆董事堡会〔看或经残营决背策机披构〕杀关于巨公司饮合法纵合规织经营胸的声把明。烟如果反社会谊群众曲或媒遣体有杆相关诉的违穗法违翅规问杠题披凤露,亦需做鲜出特湾殊说蔑明。秘〔五术〕经付境内烟外依肠法设远立的达会计丰师事恐务所谨等中贼介机娘构审悼计的叙最近落2年景按?油企业翁会计喷准那么顿?编耗制的匀会计餐报表宿〔包度括合辫并会加计报低表〕猪。会乒计报蜂表包的括:饼资产湿负债赚表、江损益远表、久现金剥流量怨表及亮会计悦报表三附注挖等。短会计象报表货附注早中应皂按照睬财政旋部颁听布的奏?企辆业会屈计准恰那么?兵的相君关要家求,蜜对企得业的涂重大捧关联壶交易些情况学进行炕披露耳。哭第二币十三敏条颗甩申请鞋人和显其他计出资抚人的胀股东牙资格土材料劣应当晋包括佳以下巴根本江内容辱:棚〔一辩〕申怨请人考和其怨他出起资人忽名册卖、营谅业执芒照复路印件绍、其亏他出剂资人沟经境妻内外逃依法异设立朗的会绢计师乏事务芳所等选中介走机构舞审计颂的最练近2昼年的面会计帖报表冒〔包葬括资浴产负装债表私、损竟益表泡、现餐金流帮量表粱及会朗计报碗表附做注〕塞及经扬贷款蛇行确莲认的嘴按期插归还割银行只贷款视的证河明材波料。坟〔二侨〕出停资人缩的出脆资来屠源证欺明。发〔三蓄〕战伏略投考资者菠还应轰提供滔其3坟年以猾上成蓬功从甚事财双务公轻司或步类似否机构霞经营御管理卸的相泽关材撇料。椅主要橡包括穿:退战略从投资溪者的违组织辨结构溉、主排要股劝东名财册、犬分支桌机构象、控洲股〔槽含入舞股、洪控制草〕子浴公司角名册范以及沫上述施机构衣从事犁的主摩要业涛务及欠盈利鼓主要功来源薯,实棕际控吼制人冈、主需要关龟联企括业及狡关联辆关系赌。鸣战略颠投资判者为权金融丧机构融的还页应提策供监屠管当恳局对拒其公朵司治小理结袋构、蛋资信浴情况忍、合乳规情拐况、迹审慎辨经营吹情况屿出具窗的意逆见函窑和银眠监会怨认可逢的国辣际评振级机期构最上近2金年对仙其信掩用评繁级的欢报告打。使战略蜘投资茅者近数3年捷从事严财务首公司弊或类墨似机粪构资颤金集舌中管鸡理的海规模饺、方德式及晴成功毅案例争等证磁明材岁料。吐第二紧十四普条愈冲出资怠人的净出资怜保证拿或出征资协储议应庄当包煌括下绝列主温要内凭容:芝〔一钳〕出向资保屠证或锯出资揪协议算应由爬全体尺出资奋人〔牌或发难起人鸡〕法描定代畜表人受签署近并加央盖单膜位公们章,世协议涂书中毒应明逮确各酱出资不人〔灰或发虫起人借〕的世出资积比例叫、权斯利、繁义务氏等事蔬项,极并应涌书面淹授权钳集团触母公景司作窜为申抓请人卫代表戚全体末出资助人办勒理筹贸建事宜宜。备〔二害〕战验略投喘资者够应将江3年落内不伶转让铺其在牛财务让公司冠股份粮的承轰诺在浇投资怨协议忆中载溜明。宗〔三贝〕出杀资人类关于粪拟出唇资设灰立财光务公贩司的抛股东辰大会丸或董坐事会妥决议处、授堵权或物批准妨文件编。涛第二督十五泰条架龄开业肝申请捐材料包应包钟括以遭下内孩容:抗〔一婚〕开迟业申责请表败〔见志附表斥二〕扫。粪〔二典〕申代请开运业报笔告,简内容羽应当货包括曾筹建期工作善完成桂情况沟的说朵明,旦公司播的注越册资炸本到饭位情搜况,需拟开犹办业用务及根制度贞、系堂统的铜准备芬情况泥,内暑设机巡构、帖职工哑人数礼及构你成等搭事项骄。报家告应蕉经出谊资各冤方法痰定代兽表人抱联名悄签署枝并加皂盖单呆位公踢章。浇〔三够〕拟剩设立艘财务用公司醉章程腥草案对。店〔四慈〕财醒务公览司经劳营方可针和访方案给。日〔五僵〕财线务公测司股腥东名街册及们其出控资额秧、出痰资比该例。叔〔六列〕法喉定验经资机拆构出错具的铸对财赴务公章司股贷东出裹资的生验资装证明五。亏法定朗验资诞机构露出具社的验盖资证剧明是趴指中表国境迅内依怎法设阻立的炒会计岸师事袄务所蛋出具周的验领资报疲告。析〔七趴〕工白商行霜政管厉理机卫关出兆具的犬对拟香设机损构名低称的哑预核悬准登常记证欺书。益〔八咏〕拟蜓任职喜的董粱事、错高级胞管理雀人员未的名丰单、笔详细触的专柜业培停训及脑从业晕履历愁及任期职资泉格证瓜明材草料。育〔九敬〕从畜业人修员中观拟从没事风杯险管三理、声资金远集中衫管理沟等关李键岗茎位人勾员的并相关亚证明别材料瘦。窜〔十亭〕引基进的孕风险宋管理坝专业爷人员夺担任家风险拦管理姓部门娃经理粉2年恶以上和的证澡明材吐料。攻〔十闸一〕臂从业体人员爸中从妖事金怕融、猜财务乡工作狐5年堆及5榨年以驻上有郊关人坐员的港证明破材料侦。荒〔十诵二〕深财务在公司撑业务文规章扩及风岸险防揪范制粉度,愁其中腐包括翻财务吵公司那么与母捐公司千之间徒有关胳风险骂隔离剥的严耗格规扇定。匠财务相公司勒应参冤照?辛商业脾银行但内部戒控制稼指引解?的伞有关醉要求专建立漠健全腰拟办把业务嘉的规宿章制具度及截内部爽风险测控制乱制度满。煮〔十出三〕矛财务点公司谷管理爪信息巡系统体及风骡险控竞制系由统。仿〔十判四〕概财务袍公司净营业窝场所障及其艰他与射业务决有关眼设施科的资泥料〔邻指财笋务公废司购景买或戒租赁椅营业希场所蜡的协鄙议和旋公安们部门杆及消军防部焦门等射出具霜的营仍业场提所及松有关盲业务孝设施乐的验锹收文匆件〕劫。宿〔十鲁五〕要财务屿公司怜第一裳次股英东大键会决峰议。耗〔十辉六〕赞律师笼事务架所出该具的哥申请狸人在谨申请锐开业蛮程序纯、材爽料等姓方面统合法拨合规编性和祖完整享性的妖法律孕意见太书。迁〔十串七〕受银监沃会要草求提贪交的拔其他唱文件故、资芽料。遇第二柜十六赠条似否拟设湾立财怨务公心司章辞程草芬案应暗当包辱括下殃列主涌要内拾容:耍〔一苍〕公教司的肆名称躲和住厘所、稻组织嫂形式混、业烈务范攀围、茎注册盛资本膨。惊〔二泄〕股亲东名侦称和虾出资允额,拦股东踪权利厚和义悔务,剧战略讽投资铜者3化年内型不转回让其采在财年务公荐司股介份的系承诺路。笨〔三访〕公绑司的席法定础代表浪人,突公司无的机辅构及下产生桶方法毙、职泥权、流议事周规那么震。倍〔四悄〕公举司利粉润分醉配办释法。蛮〔五扒〕公己司的烟解散著事由画与清绍算办荣法、逼母公兽司董最事会润关于拆在财场务公孔司出晚现支纷付困版难时痛增加列相应才资本贫金的另承诺裳等事喝项。拔第二讨十七讽条后叶拟任需职的恒董事两、高狮级管浇理人聪员的杠名单烟、详愚细的碑专业营培训坛及从抱业履痒历及速任职英资格斥证明碍材料歇应当详包括浪以下奋主要厌内容净:换〔一衬〕任予职资扒格核燥准申切请书设。该港申请腰书经第申请响人法与定代罢表人怠签字习并加殿盖单岂位公裹章。捷〔二我〕董换事及承高级顾管理份人员规任职洽资格正核准视申请长表〔轻见附盏表三婶〕。旱〔三咳〕集慨团母减公司腿或现缘供职恢单位终任免翅机构窄对拟墓任人省品行呀、有界无不枕良记矛录、事业务膏能力兔、管献理能付力和海工作妖业绩痛等方玻面的闸综合斯鉴定婶。驻〔四岁〕拟衰任人此身份引证明泥复印挡件。异〔五蕉〕拟旧任人让国家卡认可野的学谊历证蜻书、辽专业杏技术胳证书翅复印兵件。辈拟任直人身带份证粉明和泽学历番证书辫的复眯印件胞应经赚申请坑人盖串章并读由银摔监局珠负责巩验证蔑原件愉。维〔六祥〕由昼拟任途人签富字的浸无不投良记群录的摩声明悬。溜〔七劈〕引芹进的适高级沃管理迷人员卷符合泛相应微规定浮条件棉的证揉明材港料。但〔八倘〕集完团母壁公司供任免责机构添负责乱人签云名的狭对所忧有申里报材舞料真申实性茎的声扰明。刑〔九勺〕股洽东大务会关风于董斜事、屿高级服管理骨人员嚷任职帜的提演议材闲料。逝〔十毁〕银萍监会击要求庸提供耗的其窜他资伙料。谨第二俘十八谎条早照从业明人员关中拟脾从事怪风险融管理榆、资院金集大中管坐理等椅关键躁岗位殿人员忘的相临关证屯明材恐料应望当包乒括下伯列主斧要内慕容:盈〔一牧〕关掀键岗毫位人虑员简遭历表座〔见惊附表滨四〕白。津〔二访〕关趁键岗告位人幼员的稀身份梁证明富复印半件。温〔三涨〕关叙键岗辰位人长员国扮家认虚可的雾学历递证书维、专盛业技泛术证伐书复肆印件芽。绪〔四壤〕由席关键档岗位丹人员放签字穗的无瓶不良袋记录机的声罚明。坐〔五歇〕有匀权部秘门出豪具的文关键条岗位折人员槽从事训相关半岗位巧工作么的经被验证厌明。聚〔六并〕银桌监会押要求择提供牵的其巨他资脱料。阀第二含十九壮条轨纪申请托材料洋的格辫式要拌求:棵〔一犯〕申帅请材渔料的霜纸张蚕应采占用幅培面为宿20增9伙×预29鸡5毫纠米乡规格恳的纸售张〔插相当被于标蚀准A险4纸葵张规受格〕沈,双汽面印裹刷〔孕需提高供原摊件的避历史胳文件演除外宏〕。底〔二肯〕申享请材龄料应闷采用园活页出装订抵的方注式。汪〔三扶〕申宣请材撒料的垦封面绑和侧肌面应苏标有掩“期关于秘申请抄筹建刚ⅩⅩ乔集团鸦财务峡有限齿〔责雾任〕映公司搂的材在料蛛〞纯字样瓦。誓〔四候〕申因请材携料各旅局部嘉之间塔应有般明显蛛的分珍隔标送识,怒并与军目录光相符嚼。饺〔五处〕申选请材草料一喘式三游份,袭其中方一份绞按规柜定提蛇供原寻件,逢其余蜜二份造可为伯原件浆的复救印件哨。抛〔六咱〕申鞋请材败料均厕须用晒中文这书写纵,且魂字体踢不小体于五特号。洗如需需提供燕原件陈的历念史文剃件是被以外月文书猾写的奉,应闷附中胳文译匠本。鹅〔七乳〕申担请书忘抬头罚为皱“屠中国那么银行树业监德督管裂理委饥员会采〞僵。

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