集团公司集中采购管理制度附招标公告、投标人资格审查、开标、评标的规定

集团公司集中采购管理制度

目录

一、总则............................................................1

二、组织和职责......................................................1

1、招采合约部..................................................1

2、分子公司....................................................2

3、总部职能部门................................................2

4、采购监督指导小组............................................2

三、集中采购计划....................................................3

四、集中采购方式及要求..............................................4

1、集中采购方式................................................4

2、招标、谈判文件的编制及会签..................................7

3、招标公告、投标人资格审查、开标、评标........................7

4、招标、谈判文件答疑..........................................8

五、确定成交单位....................................................8

六、签约............................................................9

七、档案管理........................................................9

八、监督及罚则.....................................................10

九、附则...........................................................10

附件1:采购需求计划单.............................................11

附件2：集中采购计划制定流程.......................................12

附件3：采购申请单.................................................13

附件4：公开招标管理流程...........................................14

附件5：内部招标管理流程...........................................15

附件6：竞争性谈判管理流程.........................................16

附件7：单一来源采购管理流程.......................................17

附件8：询比价采购管理流程.........................................18

附件9：招标文件规范...............................................19

附件10：招标文件会签单............................................20

附件11：关于招标公告、投标人资格审查、开标、评标的规定............20

附件12：某集团集中采购审批权限表..................................22

集团集中采购管理制度

一、总则

1、为进一步规范某投资控股集团有限公司（以下简称"集团"）的集中采购

管理工作，维护集团的合法权益，控制经营管理成本，保证集中采购工作的有效

性和工作效率，根据《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国政府采购

法》《必须招标的工程项目规定》等有关法规，结合集团实际经营情况和有关规

定，遵循公平、公正、公开、诚信、择优的原则，制订本制度。

2、本制度适用于集团总部和全资、控股分子公司（以下统称''分子公司”）。

3、集团属下具备独立法人资格的子公司应参照本规定制定相应管理文件。

4、集团集中采购管理工作实行统一管理，打造统一的集中采购平台。

二、组织和职责

1、招采合约部

招采合约部是集团集中采购管理的职能部门，负责设计集中采购管理模式，

并进行整体管理，核心定位是规范程序、服务业务。

——组织开展集团总部及分子公司集中采购工作，对集中采购程序进行掌控,

对资料完备性负责；

一一汇总集中采购需求，形成集中采购计划草稿，提报经总经理办公会审批

后，按照集中采购计划执行；

——负责定期对采购监督指导小组进行工作汇报；

——负责和招标代理机构的对接，及时提供相关信息，提出工作要求并进行

规范性控制；

一一组织招标代理机构或集团内部编制招标文件、竞争性谈判文件；

——组织招标文件、竞争性谈判文件的会签；

——按照招标项目需求，委托招标代理机构组织开标评标。

1

2、分子公司

一一形成、提交月度采购需求计划单（明确数量、质量标准、技术标准、采

购方式等）；

——按规定填写提报集中采购申请单；

——参与招标文件、竞争性谈判文件会签；

一一组织成立谈判小组、协商小组、询价小组；

----参与评标；

——参与合同谈判。

3、总部职能部门

一一需求部门形成、提交月度采购需求计划单（明确数量、质量标准、技术

标准、采购方式、最高上限价等）；

——需求部门按规定填写提报0A采购需求单；

——需求部门参与招标文件、竞争性谈判文件会签；

一一组织成立谈判小组、协商小组、询价小组；

——需求部门参与评标；

——参与合同谈判；

一一职能部门按照职责参与会签，具体：

成本部和财政评审中心对接，制定工程招标控制价、工程量清单，对招标文

件、竞争性谈判文件进行会签。

风险控制部对招标文件、竞争性谈判文件的合法性进行审查并签署意见。

计划财务部负责对投标商进行投标保证金收缴及退还工作

综合办公室负责招投标文件及合同的归档保管。

4、采购监督指导小组

由集团指定专人组成采购监督指导小组，小组成员应由成本、审计、招采履

行监督、指导的职责。

——定期听取集团集中采购工作汇报，对存疑事项有一票否决权。

2

一一负责与上级监督部门对接

一一协助上级监督部门处理投诉

一一对招标工作的全过程合法、合规及合理性进行监督

一一对集团所有集中采购项目进行抽查，对发现的问题提出整改意见，限期

整改。

三、集中采购计划

1、集团集中采购工作实行严格的计划管理，原则上下月启动的集中采购项

目必须列入月度计划，以便公司整体安排。

2、每周一之前，分子公司和集团总部职能部门形成、提报月度采购需求计

划单（明确数量、质量标准、技术标准、采购方式、最高上限价等）。月度采购

需求计划单见附件1=

3、分子公司集中采购需求的提报流程为：分子公司需求部门一一需求部门

负责人一一分子公司法人一一（提报）招采合约部。招采合约部只对接到各分子

公司，各分子公司根据企业情况指定部门进行采购需求的汇总整理。

4、集团总部职能部门集中采购需求的提报流程为：总部需求部门一一需求

部门负责人一一需求部门的分管副总一一（提报）招采合约部。

5、招采合约部汇总采购需求，形成集中采购计划。集中采购计划的审批流

程为：招采合约部负责人审核一一分管副总审核一一总经理办公会审批（月度计

划）。

6、集中采购计划需知会成本部、风险控制部等相关部门。

集中采购计划的程序要求见附件2《集中采购计划制定流程》。

7、招标需求部门根据审批后的采购方式提报0A采购需求单，并附立项文

件、招标控制价、清单、图纸、技术要求、合同主要条款、总经理办公会议纪要

等资料，0A采购需求单见附件3。

3

四、集中采购方式及要求

1、集中采购方式

集团集中采购方式主要分为公开招标、邀请招标、内部招标、竞争性谈判、

单一来源采购、询比价采购。

1.1公开招标

项目招标主要采用公开招标方式。按照《招投标法》、《必须招标的工程项

目规定》等国家有关法规，凡属公开招标的范围严格按照规定进行公开招标。

原则上，工程建设类，施工单项合同总价400万以上的；重要设备、材料等

货物类，单项合同估算价在200万以上的；勘察、监理、设计等服务类的采购,

单项合同估算价在100万元以上的。

集团办公设施、设备类合同估算价在50万元以上的需要进行公开招标。

对于上述工程建设项目中涉及的勘察、监理、设计等之外的其他服务类（如

审计服务、管理咨询服务等）采购，从集团合格供应商库中按锁定的价格选取。

公开招标是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投

标。

公开招标过程中，采购监督指导小组对招标工作全过程合法合规合理性进行

监督。

公开招标的程序要求详见附件4《公开招标管理流程》。

1.2邀请招标

邀请招标是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投

标。邀请招标的适用范围和规范程序参见公开招标，但不发布招标公告，而是面

向特定法人或组织发出招标邀请书。

仅当货物或服务具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的，以及采用

公开招标方式的费用占合同估算价比例过大的情况下，经项目所在地的建管部门

批准后，可以采取邀请招标的方式。

邀请招标过程中，采购监督指导小组对招标工作全过程合法合规合理性进行

监督。

4

1.3内部招标

工程建设类合同估算价在200万一400万（含）之间，重要设备、材料等货

物类合同估算价100万一200万（含）之间，勘察、监理、设计等服务类的合同

估算价在50万一100万（含）之间，集团办公设施、设备类合同估算价在10万

一50万（含）之间，可以采取集团内部招标。

内部招标是招标人以投标邀请书的方式邀请法人或其他组织投标，在企业内

部成立评标委员会，并最终由企业确定中标人的一种招标采购方式。

内部招标过程中招采合约部将采购申请、招标文件等资料共享给采购监督指

导小组，采购监督指导小组对开标评标全过程进行监督。

内部招标的程序要求详见附件5《内部招标管理流程》。

L4竞争性谈判、单一来源采购和询比价采购

工程建设类合同估算价在200万以下，重要设备、材料等货物类合同估算价

100万以下，勘察、监理、设计等服务类合同估算价在50万以下，集团办公设

施、设备类合同估算价在10万元以下，可以视情况采取竞争性谈判、单一来源

采购、询比价采购方式，在上述额度规定范围内的具体采购方式须经集团总经理

办公会批准。

1.4.1竞争性谈判

除本制度规定的一定合同预算价额度范围内可以采取竞争性谈判方式外，符

合下列情形之一的，可以依照本制度采取竞争性谈判方式，但必须经集团总经理

办公会批准。

a.招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；

b.技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；

c.采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；

d.不能事先计算出价格总额的。

需求部门需组织成立竞争性谈判小组（由需求部门代表、集团职能部门共5

人以上的单数组成）进行采购谈判，谈判记录必须存档。

在竞争性谈判小组与邀请的供应商进行谈判之前，谈判小组成员应当共同对

本次标的物进行市场询价。

5

竞争性谈判过程中，招采合约部将采购申请、谈判文件等资料共享给采购监

督指导小组，采购监督指导小组对谈判全过程进行监督。

竞争性谈判的程序要求详见附件6《竞争性谈判管理流程》。

1.4.2单一来源采购

采取单一来源采购方式必须经过谨慎、详细论证。除本制度规定的一定合同

预算价额度范围内可以采取单一来源采购方式外，符合下列情形之一的，可以依

照本制度采取单一来源采购方式：

a.由于技术、工艺或专利权保护的原因，产品、工程或服务只能从唯一供

应商处采购的，且不存在任何其他合理的选择或替代；

b.发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；

c.必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应

商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。

满足以上a所示情况的，要求需求部门组织不少于两名的相关领域专家进行

论证，出具书面论证材料，论证材料需由专家签字确认，需求部门提报专家论证

意见；满足以上b、c所示情况的，需求部门需提供详细的说明，并经集团分管

领导签字确认。经总经理办公会批准，方可实施单一来源采购。

前款专家应当从事相关领域工作满八年并具有高级职称或者具有同等专业

水平，由需求部门从政府有关部门提供的专家名册中确定。

需求部门需组织成立协商小组（由需求部门代表、及相关领域专家组成，必

要时要求代理机构代表参与）进行采购协商，协商记录必须存档。

单一来源采购过程中，招采合约部将采购申请等资料共享给采购监督指导小

组，采购监督指导小组对协商全过程进行监督。

单一来源采购的程序要求详见附件7《单一来源采购管理流程》。

1.4.3询比价采购

仅当满足本制度合同预算价额度要求，且采购的货物规格、标准统一、现货

货源充足且价格变化幅度小时，经总经理办公会批准，可采取询比价采购方式。

需求部门需组织成立询价小组（由需求部门代表、集团职能部门共3人以上

的单数组成）进行询价，询价记录必须存档。

询比价过程中，招采合约部将采购申请等资料共享给采购监督指导小组，采

6

购监督指导小组对询价全过程进行监督。

询比价采购的程序要求详见附件8《询比价采购管理流程》。

2、招标、谈判文件的编制及会签

公开招标和邀请招标时，需求单位首先确定招标工程、工程内容、标段划分、

工期、技术标准、质量要求、招标用图纸、清单编制要求等，将上述完整资料提

交集团成本部，成本部据此编制清单或控制价。招采合约部根据需求部门提供的

招标资料以及成本部提供的清单控制价，委托招标代理机构制作招标文件。

非工程类的公开招标和邀请招标中，对招标控制价实行专业条线管理，需要

出具招标控制价的，由专业条线的职能部门出具。

内部招标时，集团自行组织内部招标的，需求单位和成本部参照公开招标的

要求准备相应资料，由需求单位编制招标文件。

招标文件应当涵盖的内容详见附件9。

招标业务人员以及需求部门相关人员对招标文件进行内审检查，检查无误后,

招采合约部组织相关部门进行会签。

招标文件会签单见附件10o

会签程序为：需求部门一一成本部一一风险控制部

各部门会签完毕，由分子公司总经理/需求部门分管副总、分管招采副总审

核后执行。

公开招标情况下，招采合约部针对工程建设相关招标文件填写相关表单并盖

章送住建委审核后执行。

竞争性谈判文件的编制及会签参照招标文件执行。

3、招标公告、投标人资格审查、开标、评标

集团招标公告、投标人资格审查，以及开标、评标的标准要求严格遵照招投

标法执行，详见附件11。

7

4、招标、谈判文件答疑

集团可以对已发出的招标文件进行必要的澄清或者修改。澄清或者修改的内

容可能影响投标文件编制的，集团应当在投标截止至少15日前，以书面形式通

知所有获取招标文件的潜在投标人。不足15日的，集团应顺延提交投标文件的

截止时间。

潜在投标人或者其他利害关系人对招标文件有异议的，应当在投标截止时间

10日前提出。集团应当自收到异议之日起3日内由招采合约部组织相关部门作

出答复。

潜在投标人或者其他利害关系人在投标截止不足10日提出对招标文件的异

议，集团可以不予回复。

竞争性谈判文件答疑参照招标文件答疑执行。

五、确定成交单位

1、确定成交单位的程序

（1）采取公开招标形式的，招标代理机构根据评标委员会的评标结果，宣

布前3名中标候选人名称及排序，排名第一的为第一中标候选人。评标委员会向

集团提交书面评标报告和中标候选人名单及排序。集团在收到评标报告3日内公

示中标候选人，公示期不少于3日。

集团根据评标委员会提出的书面评标报告和推荐的候选人确定排名第一的

候选人为中标人。集团也可以授权评标委员会直接确定中标人。

排名第一的中标候选人放弃中标、因不可抗力不能履行合同、不按照招标文

件要求提交履约保证金，或者被查实存在影响中标结果的违法行为等情形，不符

合中标条件的，可以按照评标委员会提出的中标候选人名单排序依次确定其他中

标候选人为中标人，也可以重新招标。

（2）采取内部招标形式的，评标委员会以书面形式向招采合约部提交评标

报告，推荐1到2个合格的中标候选人，由招采合约部负责报分子公司法人/分

管副总、分管招采副总审批确定中标人。

（3）采取竞争性谈判方式采购的，竞争性谈判小组初步确定拟成交供应商，

8

由分子公司法人/集团分管副总、分管招采副总、按类别和额度分别在权限内审

批。

（4）采取单一来源方式采购的，由协商小组所有成员在协商记录上签字后，

报总经理办公会审批。

（5）采取询比价方式采购的，询价小组初步确定拟成交供应商，由分子公

司法人/集团分管副总、分管招采副总、按类别和额度分别在权限内审批。

（6）小额零星物资或劳务等的采购可以采用直接购买的方式。30000元以

下采购均视为小额零星采购。

（7）在不违背本制度其他条款的情况下，为了规避年度多次进行小批量的

同类物资采购造成的人力物力浪费，集团实行年度确定供应商，在合同框架下分

批次购买的方式，详见《某集团备选机构选用办法》。

不同采购方式的分类别、分额度审批权限详见附件12《某集团集中采购审

批权限表》。

2、发出通知

根据审批结果，公开招标的，由招标代理机构向中标人发出书面通知，其他

方式招标的，由需求部门向成交供应商发出书面通知，同时通知所有未成交供应

商。

3、投标文件审批

确定中标候选人后，由招采合约部牵头，组织成本部、风控部、需求部门负

责人依据各部门职责对投标文件进行审核。

六、签约

发出通知后三十日内，按照招标文件、投标文件、竞争性谈判文件相关内容

由需求部门与中标人签订合同。

合同文本经需求部门、计划财务部、成本部、风险控制部审核。

对无故不签订合同或违规签订合同的供应商列入黑名单。

9

七、档案管理

招采合约部负责整理招标采购过程中所有文件，正本交集团综合办公室存档,

副本交需求部门。

八、监督及罚则

1、各分子公司、各部门自觉接受采购监督指导小组的监督。

2、集团纪委可对集中采购工作全过程进行监督。

3、未按本管理办法对集中采购工作进行组织、管理、监督，给集团造成损

失的，在集团范围内通报批评，并给予相应的经济处罚和行政处罚，涉嫌构成犯

罪的，还将依法追究刑事责任。

九、附则

1、公司以前文件与本制度有抵触的按本制度规定执行；本制度未涉及的，

按公司现行文件或国家有关法规执行。

2、本制度解释权归招采合约部。

3、本制度自印发之日起施行。

10

附件1:采购需求计划单

某集团月度采购需求计划单（子公司）

填报单位：提报日期:

序

项目名称具体内容工期金额采购方式备注

号

填报人：部门负责人：子公司负责人：

某集团月度采购需求计划单（集团本部）

填报部门：提报日期：

序

项目名称具体内容工期金额采购方式备注

号

填报人：部门负责人：分管副总：

11

附件2：集中采购计划制定流程

12

附件3：采购申请单

采购申请单

填报单位：采购方式：填报日期:

说明与要

序号内容

求

1项目名称

2具体内容

3供应商资质、业绩需求

4时限要求

5技术要求

6成果或目标要求

7配备人员要求

8配备的设备要求

9取费标准

10报价方式

11其他

附总经理办公会决议

备注：上述内容可根据所要采购的具体情况进行选择填写，如有增加，以附件形式上传。

如集团所属控股公司提出，需加盖公章。

13

附件4：公开招标管理流程

14

附件5：内部招标管理流程

15

附件6：竞争性谈判管理流程

16

附件7：单一来源采购管理流程

17

附件8：询比价采购管理流程

18

附件9：招标文件规范

a.投标邀请书。

b,投标须知：包括工程概况，招标范围，资格审查条件，投标单位资

质等级，工程资金来源或者落实情况（包括银行出具的资金证明），付款方

式，标段划分，工期要求，质量标准，现场踏勘和答疑安排，投标文件编制、

投标保证金、投标文件正、副本数量、投标截止日期，提交、修改、撤回的

要求，投标报价要求，投标有效期，开标的时间和地点，评标的方法和标准

等。

c.合同的主要条款（附合同协议书、专用条款与补充协议、通用条款）。

d.投标文件格式及附录（附投标文件投标函格式、商务标格式、技术

标格式、资信标格式）。

e.采用工程量清单招标的，应当提供工程量清单。

f.招标工程的技术要求。

g.设计图纸。

h.投标辅助资料。

19

附件10：招标文件会签单

招标文件会签单

招标项目名称

招标文件主要内容

经办人

部门负责人/分、子公司法人

成本部意见

招采合约部意见

风险控制部意见

分管招采副总意见

附件11:关于招标公告、投标人资格审查、开标、评标的规定

一、招标公告和招标邀请书

招标公告和招标邀请书应当载明以下内容：

（1）招标人的名称和地址；

（2）招标项目的内容、规模、资金来源；

（3）招标项目的实施地点和工期；

（4）获取招标文件或者资格预审文件的地点和时间；

（5）对招标文件或者资格预审文件收取的费用；

（6）对招标人的资质等级的要求。

招标公告和招标邀请书发布在：吉林省建设信息网、中国招标投标公告服务

平台。

二、投标人资格审查

（1）资格审查分为资格预审和资格后审。采取资格后审的，在编制招标文

件时应载明对投标人资格要求的条件、标准和方法。采用资格预审时投标资格的

确定详见第（4）条。

（2）资格审查的内容。资格审查应主要审查投标人或者潜在投标人是否符

20

合下列条件:

a.具有独立订立合同的权利（企业持有有效的营业执照、资质证书、

安全生产许可证）。

b.具有履行合同的能力，包括专业、技术资格和能力，资金、设备和

其他物质设施状况，管理能力，经验、信誉和相应的从业人员。

c.没有处于被责令停业，投标资格被取消，财产被接管、冻结、破产

状态。

d.在最近3年内没有骗取中标和严重违约及重大工程质量问题；

e.法律、行政法规规定的其他资格条件。

（3）如有需要可进行实地考察。

（4）投标资格的确定。采用资格预审的，未委托第三方招标代理机构的情

况下，资格审查由招采合约部牵头，成本部及需求单位共同组成评审小组，从参

加预审的单位中选出不少于5家资审合格的潜在投标人，评审小组签署意见并

呈报相关负责人后，由招采合约部向通过资格预审的单位发出合格通知，告知获

取招标文件的时间、地点和方法，同时向资格预审不合格的潜在投标人告知资格

预审结果。

三、开标

开标应当在招标文件确定的提交投标文件的截止时间的同一时间公开进行，

开标地点应当为招标文件中预先确定的地点。

四、评标

1、评标委员会由招标人或其委托的招标代理机构熟悉相关业务的代表，以

及有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为五人以上单数，其中技术、经

济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。公司领导原则上不进入评标委员

会。

2、与投标人有利害关系的人不得进入相关项目的评标委员会，已经进入的

应当主动提出回避或更换。评标委员会成员的名单在中标结果确定前应当保密。

3、评委的产生由监督人员在开标前2小时内从相对应的专业评委库中随机

抽取并逐一通知。技术特别复杂、专业性特别强的项目，随机抽取的评委难以胜

任的，可由集团直接确定或向社会选聘。评标委员会主任由评委民主推选确定，

21

但项目建设（使用）单位和业务主管部门代表一般不得担任评标委员会主任。

4、评标应在全封闭环境中进行。评标前应由有关专业人员或技术答疑人员

对评委进行短时间专业培训，简要说明应注意事项。

5、评标委员会应当认真审查各投标文件是否对招标文件所提出的实质性

要求做出了响应，未能响应的应作废标处理。

6、评标委员会可以要求投标人对投标文件中含义不明确的内容作必要的

澄清或者说明，但是澄清或者说明不得超出投标文件的范围或者改变投标文件的

实质性内容。

7、评标委员会应当按照招标文件规定的评标标准和方法，对投标文件进行

评审和比较；设有标底的，应当参考标底。评标工作结束后，评标委员会应当向

招标人提出书面评标报告，并推荐合格的中标候选人。

8、评委应当客观、公正地履行职务，遵守职业道德，不得向投标人提出带

有暗示性或诱导性的问题，不能诱导其他评委，更不能打感情分、印象分；评委

和参与评标的工作人员不得向外透露评标过程有关情况和评标结果；评委对所提

出的评审意见承担个人责任。

附件12：某集团集中采购审批权限表

某集团集中采购审批权限表