内审员培训课程课件

大纲第一章审核的基础第二章内审的特点和原则第三章内部审核策划第四章内部审核实施第五章内部审核报告第六章纠正措施和预防措施及跟踪

第一章、审核的基础

1.1审核的定义为获得审核的证据，并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的、形成文件的过程。1.1.1审核的起源和发展认证的起源，可以追溯到19世纪下半叶。最初的认证是对产品的评价为基础早在1903年，英国工程标准委员会（BSI)首创世界第一个用于符合标准的认证标志，即“风筝标志”IAF是国际认可论坛的缩写,成立于1993年1月，现有成员30多个，中国也是17个发起国之一;其主要目标是协调各国认证制度，通过统一规范各成员国的审核员资格要求、培训准则及质量体系认证机构的评定和认证程序，使其在技术运作上保持一致，从而确保有效的国际互认.1.1.3、管理体系的监控方法1）、监视和测量2）、检查和审核3）、评价和管理评审1.1.4、检查与审核的区别1）都是评价过程或结果的符合性；2）审核是在系统和全面检查的基础并作一分析和评价过程或结果的符合性、充分性、适宜性和有效性。1.2审核的类型

1.2.1按审核对象分

1）产品审核

2）过程审核

3）体系审核

1.2.2按审核方分

1）第一方审核

2）第二方审核

3）第三方审核IT服务管理体系职业安全健康管理体系其他管理体系质量管理体系1.3

内部管理体系审核1.3.1内审的目的：确定满足审核准则的程度1.3.2内审的依据：？1.3.3内审的时机：

1）建立管理体系之后

2）申请第三方认证之前

3）按内审计划进行

4）组织结构或体系发生重大变化

5）出现重大问题大纲第一章审核的基础第二章内审的特点和原则第三章内部审核策划第四章内部审核实施第五章内部审核报告第六章纠正措施和预防措施及跟踪

第二章内审的特点和原则2.1内审的特点

1）主要动力来自管理者

2）重点是推动内部改进

3）人员来自组织内部

4）跟踪措施比较及时2.2内审的原则独立性（不受外界影响）公正性（客观、正直、能力）系统性（全面、完整）深入性（抓住重点）2.3审核流程审核准备阶段审核实施阶段审核总结阶段审核改进阶段审核计划成立审核组检查表及资料准备首次会议现场审核和记录未次会议不合格报告审核报告纠正预防标准化大纲第一章审核的基础第二章内审的特点和原则第三章内部审核策划第四章内部审核实施第五章内部审核报告第六章纠正措施和预防措施及跟踪

第三章内部审核策划

3.1体系运行及审核计划制定3.1.1年度体系运行及审核计划1）目的---保证年度内审按计划进行。2）要点---应覆盖所有部门、过程，并突出关键部门、过程；3）考虑●审核范围（管理体系机构图）●时间安排（生产、经营工作）●审核频次（体系运行情况）1）审核方案的类型：

●集中式审核方案●滚动式审核方案多体系一起审核，称结合审核多家审核结构一起来审核联合审核

3.2、内部审核方案（内审计划）2）审核方案的要求：应考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果。应规定审核的准则、范围、频次和方法。内部审核方案（内审计划）3.4编制检查表检查表是审核前需准备的现场审核用的重要工作文件。检查表内容的多少，取决于被审核部门的工作范围、职能、抽样方案及审核要求和方法。3.4.1检查表的类型

a)过程检查表按过程审核的方法来编制特点：有深度，但易交叉和重复。b)部门检查表按部门来编制检查表，关键是选择过程，分清主次。优点：审核有广度、部门不重复；缺点：深度不如过程方法。推荐使用部门检查表

3.4.1检查表的编制方法以部门检查表为例，简述编制方法：

1)审核部门（按管理体系机构图）

2)审核内容（那些条款）

3)检查依据检查依据是:标准要求、组织的管理体系文件的有关条款。

4)

审核时间审核时间应以审核项目、取证方法为依据，时间应充分。

3.4.5内审检查表的好处●提供审核思路，避免重复和遗漏●必要时，根据具体情况增加审核内容。3.4.6检查表的使用●避免机械呆板，注意灵活应用。●把提问、评价、记录结合起来；●不要照本宣读检查表的问题；●确保所有方面的要求都已查到；练习1，请编写备份管理的内审检查表。

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第四章内部审核实施

内部审核流程：

首次会议不合格报告现场审核末次会议4.1首次会议审核准备完成后，审核组开始审核的第一项工作是召开首次会议。4.1.1首次会议召开的时间首次会议应尽量缩短时间，一般不超过30分钟。4.1.2参加首次会议的人员●管理者代表；●审核组长及全体内审员；●受审核职能部门的负责人及有关人员。4.1.3首次会议的内容

1)审核组组长主持，介绍审核组成员：

2)说明审核的目的和范围；

3)介绍审核要采用的方法；

4)确认审核计划；

5)明确陪同人员；

6)管理者代表作简要动员讲话。4.2现场审核按审核计划进行，寻找客观证据。4.2.1进入部门营造融洽、合作的气氛。4.2.2谈活与提问

1)审核总是从与人交流、谈话开始。●重点是同部门负责人交谈；●必要时可找关键工位人员交谈。●谈话时不能偏离主题太远。4.2.3现场审核的方法问知晓看实施查资料4.2.4聆听通过谈活，抓住重点，了解情况。在听取谈话时应注意以下几点：

1)专注地听人谈话；

2)边听边记；

3)善意的态度。4.2.4应注意的事项：

1.准确表达提问的观点和目的

2.提问一定要考虑被问者的背景

3.注意神态表情,4.努力理解回答

5.不要连续发问

6.不要说有情绪的话

7.要少讲多听

8.客观,公正

9.不要吹毛求疵,傲慢,产生冲突4.2.5作好记录在审核中将看到的听到的事情和信息记录下来。

1)记录的内容

2)记录方法●记在现场审核记录表上，字迹要清晰；●现场审核时及时记录；●大量的记录应是符合性的证据；●发现不符合应在记录上作上标记。

4.3.2不符合的确认

1)确定不符合的原则：●规定与实际核对的原则；●以客观证据为依据的原则。

2)不合格（不符合）的定义：未满足要求。

3)客观证据●应以事实为依据；●应该是可以复查的，有时这种证据是口头回答。●不能将传闻和无关人员的谈话作为事实的证据。4.3.3不合格的分类

1)体系性不合格管理体系规定与标准的要求不一致。

2)实施性不合格未按文件规定的要求实施。

3)效果性不合格实施效果未能达到要求。4.3.4不合格分级1)严重不合格●造成严重后果，导致重大损失；直接对造成重大影响●造成系统性或区域性失效；●反复发生；●严重不符合法律要求的；●未实现目标和指标又没采取任何对应手段的；●没有对重大环境因素、危险源作出适当对策。

2)一般不合格●孤立的差错；●文件偶尔未被遵守；●可在较短时间内得到纠正；

3)观察项（改进建议项）●未构成不合格，但有造成不合格的趋势；4.3不合格报告恰如其分地写好不符合报告也是审核员的基本功。4.3.1不符合报告的作用1)是审核员作出审核结论的依据材料之一；2)可向单位领导报告组织管理体系不满足规定要求的情况；3)是受审核部门制订纠正措施的起点。4.3.2判断为不合格（不符合）基本原则

2)该细则细的原则1)发现问题所涉及的范围就近不就远；，每个条款应尽可能细化；

3)由表及里的原则，应从表面看到问题的实质。

4.3.3书写不符合报告

1)不符合报告的内容●对不符合事实及证据准确的叙述；●未满足要求的内容；●说明该项不符合的性质，即说明不符合的理由。

2)书写不符合报告●审核结束后写出不符合报告初稿；●受审核方确认后写正式不符合报告。

管理体系不符合报告

练习2，根据以下信息编写不符合报告：●备份规定每周对OA数据库进行备份，但审核员在审核的时候，未见2017年2月第一周的备份记录。

4.4末次会议审核组长主持末次会议

1)重申审核目的与范围；

2)审核情况说明；

3)宣读不符合报告；

4)说明跟踪检查活动；

5)宣读审核报告。首次会议和末次会议的参加人应在会议签到名册上签名。大纲第一章审核的基础第二章内审的特点和原则第三章内部审核策划第四章内部审核实施第五章内部审核报告

第六章纠正措施和预防措施及跟踪

第五章内部审核报告

5.1审核报告审核组长编制，管理者代表审批

5.1.1审核报告的内容：●审核的目的和范围；●审核所依据的文件；●审核组成员；●审核过程的描述；●审核结论；●不合格项统计表；●审核组要求受审核方完成纠正措施的日期；●不符合报告是审核报告附件。×××××公司内审报告第一次内审报告一、目的检查公司管理体系是否符合标准的要求，是否得到有效实施，提出改进要求。二、范围管理体系所覆盖的全部职能部门及全部产品种类及过程。三、依据标准，体系文件、法律法规三、审核组成员：四、审核时间：

年

月

日至

月

日五、情况概述在审核中共检查56项内容，其中发现轻微不合格9项，严重不合格1项。六、结论管理体系建立六个月来，经全体员工的共同努力，已逐步完善，基本符合相关标准和公司所建立的管理体系要求，针对不合格的原因，采取切实可行的纠正措施，各部门要举一反三，进行一次全面的自查，利用一个月时间进行整改，由审核员对整改情况进行跟踪验证。七、编制：审核：批准：大纲第一章审核的基础第二章内审的特点和原则第三章内部审核策划第四章内部审核实施第五章内部审核报告第六章纠正措施和预防措施及跟踪

第六章纠正措施和预防措施及跟踪6.1定义

1)纠正：

消除已发现的不合格。

2)纠正措施为消除不合格原因，防止类似的不合格再次发生所采取的措施；

3）预防措施为消除潜在不合格原因，防止潜在不合格发生所采取的措施。6.2内审中采取纠正措施和预防措施的特点

1)是内审工作的延续●内审中出现的不合格都应采取相应的纠正措施和预防措施；●所有的纠正措施和预防措施需得到验证。

2)目的在于改进●力求彻底纠正