开展市场主体信用分类监管工作调研报告

开展市场主体信用分类监管工作调研报告今年以来，某市场监管局认真贯彻《市场监管总局关于推动企业信用风险分类治理进一步提升监管效能的意见》〔国市监信发〔2023〕6号〕有关要求，以创立国家食品安全示范城市为契机，全面推动辖区市场主体信用分类监管，取得初步成效。一、工作推动状况〔一〕全面实施风险分级监管。一是探究个体工商户纳6分类治理，但将通用型信用分类结果和食品安全专业领域相结合时，觉察很多专业领域包含大量个体工商户，比方食品用风险通用型指标体系支撑，就无从在这些专业领域开展信用分级治理。为此，参照总局企业通用型体系支撑的整体框架，实行“简化、替换”的原则，设计了个体信用风险通用51547级指标。二是推动重点专业领域开展信用风险分级治理。设计了食品生产、食品销售、餐饮效劳、零售药店、电梯、教育培训、美容健身七大重点领域的专业型信用分级指标，将通用型信用分类结果依据肯定的权重纳入专业型分级指标体系，估量今年底全部计算完成。目前已经完成了企业和个体通用型信用分类结果的计算，结果如下：〔二〕广泛应用风险分级结果。在总局6号文件要求的双随机工作中应用分级结果之外，还扩展了六大应用领域：一是在食品安全领域的日常检查中，A级和B级风险每年至1C2检查；D级风险每年至少开展3次全工程检查。二是在评先评优中、资格审查、财政补助过等程中，参考市场主体信用CD级市场主体及其负责人和高管参与评比。三是在“绿色通道”等快速效劳措施中，C、D“告知承诺”等便利制度。四是在执法办案中，对D级市场主体，不适用《重庆市市场监管领域稍微违法行为不予惩罚清单》中所列免予惩罚事项。五是在信用修复中，对D级市场主体开展信用修复时，应作出书面信用承诺并在经营场所显著位置或“山城有信”信用码进展公示；D级食品生产经营者在申请行政惩罚信息修复时，视为未主动消退危害后果和不良影响，不得依据《市场监视治理信用修复治理方法》第六条开展信用修复。六是在食品安全和产品质量监视抽检、C、D〔三〕闭环处置风险监测预警。把握日常监管中带有普遍性、规律性的高风险行为特征，设计登记特别、关联关系特别、经营特别等八大类50余个风险监测指标。科学设置指标数据更频率，有效提升监管工作针对性和有效性，实现由被动监管向主动监管转变。制定《风险监测预警处置规范》，对每个指标逐一设定处置动作、处置时限等标准化的处置措施，实现“有预警就有处置”的闭环式治理。〔四〕科学开展综合数据分析。设置分级监管、市场主体进展、餐饮效劳、食品销售、冷链追溯、食品快检10大可视化综合分析图示。通过大数据手段对各类信用信息数据行业性整体信用风险状况，准时实行定向抽查检查、专项检查等措施防范化解高风险区域供给有效依据。二、存在问题依据已计算的企业通用信用分类得分分析，觉察其主要分布在200-400分，得分分布如下：0-100分共0户；0分共30分共计9248假设按总局企业信用风险类别所划分等级〔信用风险低的得分范围在0-200，信用风险一般得分范围在200-500，信用风险较高得分范围500-750，信用风险高得分750-1000〕无法进展有效的风险等级划分。经分析，主要缘由如下：〔一〕指标设计偏差。企业信用风险分类指标主要是通过专家设计，在设计时主要是依靠专家在日常监管工作的主观感受和阅历，并未有具体的数据支撑，所以其设计的指标和实际或有误差。比方，各类许可和准入证件数量，依据总局的设计是正向指标，但通过重庆市历史双随机数据计算，其实际应为负向指标，其问题觉察概率和得分如下：〔二〕指标样本过小。在总局方案中，关联关系一级指标共有九个三级指标，均由总局供给，但总局目前仅供给了53002.3万户企业涉及相关数据，样本率为2.1%。关联关系和社会评价的指标样本过小，大局部企业在该项中得分为0，使得这两项一级指标失去了划分等级的作用，并导致企业风险得分整体偏小。〔三〕数据归集完整性缺乏。数据无法完全猎取是困扰当前信用分级监管准确性的一个难点。某市场监管局努力协8160数据，仍旧有21个三级指标并未能准时猎取，目前做法是划分该指标的三级权重到同级下其它指标，这种妥协的做法可能导致原本权重所代表的意义消灭偏差。〔四〕双随机结果样本偏少。通用型信用分类指标，其核心计算方法是正态分布分位法，主要是通过历史的双随机问题觉察概率来测算对应指标分段的赋分。当前重庆有企业108万户，有双随机结果检查的企业14.9万户，被双随机13%。针对得分过于集中的问题，某市场监管局目前主要的应对方法是依据得分靠前的比例划分信用等级，每个等级的数量占比方下：A级占20%，B级占50%，C级占20%，D10%。三、下一步工作举措〔一〕加快专业领域信用风险分级计算。依据创立国家食品安全示范城市要求，在9月底前完成食品生产、食品销12月底前，完成零售药店、电梯、教育培训、美容健身等专业领域的信用风险分级指标计算，其中教育培训指标体系将和区教委联合开发。〔二〕强化信用风险分类结果运用。将信用风险分类监管与双随机、一公开监管相结合，依据“高风险高概率，低风险低概率”的抽选原则开展双随机抽查，于9月起全面开展。〔三〕持续优化迭代指标体系。依据双随机检查和日常检查结果，反向印证分类监管指标体系的科学性，不断补充归集相关数据指标，不断完善指标体系设计，使指标体系更加全面、客观。四、意见建议〔一〕建议下发三级指标各分段的双随机问题觉察概率。一省的双随机问题觉察概率，受到数据归集质量、监管人员素养、样本过小的影响，可能造成计算结果偏差。建议总局下发全国三级指标各分段的双随机问题觉察概率作为参考，或者下发浙江、广东等经济大省的数据作为参考，让其它省市局比照核对和调整赋分，使全国的信用分类结果更趋于科学和全都。〔二〕建议逐步拓展信用分类结果应用领域。总局6文件中仅明确要求了双随机工作和信用分类结果的结合，但是市场监管的工作包括注册登记、监视抽检、信用修复等众多方面，建议总局在今后这些领域出台的政策和工作举措中，考虑依据信用等级分类的差异化举措，并写入正式文件之中，让信用分类监管结果的应用有法可依。〔三〕