同济建设工程法规-2

第二章建筑许可

第一节《建筑法》概述于1997.11.1

1998.3.1起施行。1同济建设工程法规-2一、主要内容

――共八章内容〔……摘自《建筑法》目录〕：

1、总则

2、建筑许可

3、建筑工程发包与承包

4、建筑工程监理

5、建筑安全生产管理

6、建筑工程质量管理

7、法律责任

8、附则。2同济建设工程法规-2二、建筑法的适用范围法律范围：（1）在中华人民共和国境内从事建筑活动，（2）实施对建筑活动的监督管理。2.建筑活动：各类房屋建筑及其附属设施的建造和与其配套的线路、管道、设备的安装活动。〔……摘自《建筑法》第2条〕3.建筑活动原则：（1）确保建筑工程质量和安全，符合国家的建筑工程安全标准，（2）遵守法律、法规，不得损害社会公共利益和他人的合法权益。〔……摘自《建筑法》第3、4、5条〕3同济建设工程法规-2三、建筑许可概述1.定义：建设行政主管部门或其他行政主管部门“准许、变更或终止”公民、法人和其他组织“从事建筑活动的具体行政行为”。2.建筑许可的表现（三种制度）：

（1）施工许可证制度、（2）从事建筑活动单位资质制度、（3）从事建筑活动个人资格制度。3.意义：（1）国家对基本建设的宏观调控，对从事建筑活动的单位和

人员的总量控制，

（2）规范建筑市场、保证建筑工程质量和建筑安全生产，

（3）保护建设单位、从事建设活动的单位和个人的合法权益。4同济建设工程法规-2第二节施工许可证制度一、施工许可证的概念（一）工程报建登记：在建设工程立项批准后、工程发包（包括勘察、设计、施工的发包，监理委托）前，建设单位必须向建设行政主管部门或其授权的部门办理手续工程报建登记（未办理报建登记手续的工程，不得发包，不得签订工程合同）。

工程报建登记，是建设工程正式开始的标志。

5同济建设工程法规-2（二）建筑工程施工许可证：1.定义：建筑工程开工前，建设单位应当按照国家有关规定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证（可以施工的证明）。〔……摘自《建筑法》第7条〕

施工许可证，是行政许可证制度：行政机关－－申请人－－6同济建设工程法规-2（二）建筑工程施工许可证：2.法律规定：新建、扩建、改建的建设工程，建设单位必须在开工前向建设行政主管部门或其授权的部门申请领取建设工程施工许可证。

未领取施工许可证的，不得开工。3.意义：是我国政府对建设工程质量实行监督管理两个主要手段之一。施工许可制度－－是建设工程开展的事前控制制度；竣工验收备案制度－－是建设工程开展的事后控制制度。

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（二）建筑工程施工许可证：4.申请的主体、时间：（1）主体－－建设单位；（2）时间――施工前，施工准备全部就序；（3）发证――符合申领条件的，在15天内发证。

〔……摘自《建筑法》第8条〕

8同济建设工程法规-2二、施工许可证申领的法定条件〔……摘自《建筑法》第8条〕已经办理该建筑工程用地批准手续；

建设用地的土地使用权：建设单位依法以出让或划拨方式取得土地使用权，应当向县级以上地方人民政府土地管理部门申请登记，经县级以上地方人民政府土地管理部门核实，由同级人民政府颁发土地使用权证书。在城市规划区的建筑工程，已经取得规划许可证；

规划许可证包括：建设用地规划许可证、建设工程规划许可证。需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求；已经确定建筑施工企业；

建设单位与施工企业已经签订了建设工程合同，

明确在工程中的分包施工企业。9同济建设工程法规-2有满足施工需要的施工图纸及技术资料；

施工设计图纸一般包括施工总平面图、房屋建筑施工平面图和剖面图、安装施工详图、各种专门工程的施工图和各类材料明细表等；

技术资料包括：地形、地质、水文、气象等自然条件资料，主要原材料、燃料来源、水电供应和运输条件等技术经济条件资料。。有保证工程质量和安全的具体措施；按照规定应该委托监理的工程已委托监理；建设工程应当通过消防设计审核；建设资金已经落实；

建设工期不足1年的，到位资金原则上不得少于工程合同价的50％；

建设工期超过1年的，到位资金原则上不得少于工程合同价的30％；

建设单位应当提供银行出具的到位资金证明，有条件的可以实行银行付款保函或者其他第三方担保。法律、行政法规规定的其他条件。10同济建设工程法规-2三、不需要申领施工许可证的工程类型1.国务院建设行政主管部门确定限额以下的小型工程（工程投资在30万元以下、或建筑面积在300m2以下的建筑）；2.按照国务院规定的权限和程序批准开工报告的建筑工程（开工报告是建设单位依照国家有关规定向计划行政主管部门申请准予开工的文件）；3.抢险救灾工程；4.临时性建筑；5.军用房屋建筑。

11同济建设工程法规-2四、施工许可证的时间效力〔……摘自《建筑法》第9、10条〕有效期限：建设单位应当自领取施工许可证之日起3个月内开工；延期与限制：因故不能按期开工的，应当向发证机关申请延期，延期以2次为限，每次不超过3个月；中止施工和恢复施工：1）在建工程因故中止施工，建设单位应当自中止施工之日起1个月内向发证机关报告并按照规定做好建筑工程的维护管理工作，2）中止施工的工程恢复施工时应当向发证机关报告，中止施工满1年的工程应当报发证机关核验施工许可证；12同济建设工程法规-2四、施工许可证的时间效力〔……摘自《建筑法》第9、10条〕自行废止：既不开工又不申请延期或者超过延期时限的，施工许可证自行废止；重新办证：因故不能按期开工超过6个月的，应当重新办理开工报告的批准手续。13同济建设工程法规-2第三节

建筑业企业资质等级制度一、建设工程相关企业资质等级的概念1.从事建筑工程活动的企业或单位

（1）发包单位：业主、建设单位、业主代理；

（2）承包单位：工程勘察、工程设计单位，施工单位；

（3）其他：工程监理单位，招标代理单位，造价咨询、

审计单位，工程检测单位。14同济建设工程法规-2

2.建筑业企业的从业资格条件

从事建筑工程活动的企业或单位，在向工商行政管理部门申请设立登记，并须由建设行政主管部门审查、颁发资格证书后方可营业。建筑业企业的从业资格条件应具备：

（1）有符合国家规定的注册资本，

（2）有相应的具有法定执业资格的专业技术人员，

（3）有相应的技术装备，

（4）法律、行政法规规定的其他条件。

这里的“建筑业企业”就是指：建设工程的施工企业。15同济建设工程法规-23.资质证书、从业资格：

从事建筑活动的企业（施工企业、勘察设计院、监理公司等），须经建设主管部门对其“注册资金、专业技术人员、技术装备、工程业绩、管理水平等”进行审查；由此核发以确定其“可承担任务的范围”的资质证书。

建筑业企业必须取得“资质证书”，在“资质等级许可范围内”从事建筑活动。16同济建设工程法规-2二、建筑施工企业的资质等级1.承包性质的三个序列：

施工总承包、专业承包、劳务分包；

2.资质类别－－工程性质、技术特点：施工总承包企业，划分为12个类别，专业承包企业，划分为60个类别，劳务分包企业，划分为13个类别；3.按照资质等级：特级、一级、二级、三级；4.资质管理：“安全、质量、市场行为”等方面的年度检查，结果“合格、基本合格、不合格”。17同济建设工程法规-2（一）施工总承包企业的资质等级18同济建设工程法规-2（二）专业承包承包企业的资质等级……119同济建设工程法规-2（二）专业承包承包企业的资质等级……220同济建设工程法规-2（二）专业承包承包企业的资质等级……321同济建设工程法规-2（二）专业承包承包企业的资质等级……422同济建设工程法规-2（二）专业承包承包企业的资质等级……523同济建设工程法规-2（三）建筑业劳务分包企业的资质等级24同济建设工程法规-2【例】房屋建筑工程“施工总承包企业”一级资质等级标准：a)企业近5年内承担过下列6项中的4项以上工程的施工总承包或主体工程承包，工程质量合格。25层以上的房屋建筑工程；高度100m以上的构筑物或建筑物；单体建筑面积3万m2以上的房屋建筑工程；单跨跨度30m以上的房屋建筑工程；建筑面积10万m2以上的住宅小区或建筑群体；单项建安合同额1亿以上的房屋建筑工程。<转下页>25同济建设工程法规-2【例】房屋建筑工程“施工总承包企业”一级资质等级标准：a)企业近5年内承担过下列6项中的4项以上工程的施工总承包或主体工程承包，工程质量合格。25层以上的房屋建筑工程；高度100m以上的构筑物或建筑物；单体建筑面积3万m2以上的房屋建筑工程；单跨跨度30m以上的房屋建筑工程；建筑面积10万m2以上的住宅小区或建筑群体；单项建安合同额1亿以上的房屋建筑工程。<转下页>26同济建设工程法规-2<接上页>b)

企业经理具有10年以上从事工程管理工作经历或具有高级职称；总工程师具有10年以上从事建筑施工技术管理工作经历并具有本专业高级职称；总会计师具有高级会计职称；总经济师具有高级职称。

企业有职称的工程技术和经济管理人员少于300人，其中工程技术人员不少于200人；工程技术人员中，具有高级职称的人员不少于10人，具有中级职称的人员不少于60人。

企业具有的一级资质项目经理不少于12人。c)企业注册资本金5000万元以上，企业净资产6000万元以上。d)企业近3年最高工程结算收入2亿元以上。e)企业具有与承包工程范围相适应的施工机械和质量检测设备。27同济建设工程法规-2三、工程勘察单位的资质1.工程勘察企业资质：分为工程勘察综合资质----只设甲级，工程勘察专业资质----一般设甲、乙两个级别，工程勘察劳务资质----无级别。2.资质范围：

----共3个专业1）岩土工程2）水文地质勘察3）工程测量1.岩土工程勘察2.岩土工程设计3.岩土工程测试、监测、检测4.岩土工程咨询、监理5.岩土工程治理28同济建设工程法规-2四、工程设计单位资质（一）资质等级1.工程设计行业资质1）工程设计范围，包括本行业建设工程项目的主体工程，和必要的配套工程；2）行业资质（共21项）：煤炭、化工石化医药、石油天然气、电力、冶金、军工、机械、商物粮、核工业、电子通讯广电、轻纺、建材、铁路、公路、水运、民航、市政公用、海洋、水利、农林、建筑等；3）资质等级：设甲、乙、丙3个级别。2.工程设计专项资质

----设甲、乙2个级别3.建筑装饰设计资质----设甲、乙、丙3个级别4.城市规划编制单位资质----设甲、乙、丙3个级别29同济建设工程法规-2（二）承担业务范围1.取得工程设计行业资质的单位1）甲级单位：承担行业内的工程设计范围和地区不受限制；2）乙级单位：承担行业内的中、小型建设项目的工程设计任务，地区不受限制；3）丙级单位：承担行业内小型建设项目的工程设计任务，地区限定在省、自治区、直辖市所辖行政区范围内。2.取得工程设计专项资质的单位1）甲级单位：承担大、中、小型专项工程设计项目，不受地区限制；2）乙级单位：承担中、小型专项工程设计项目，不受地区限制。30同济建设工程法规-2四、工程设计单位资质（二）承担业务范围3.取得建筑装饰设计资质的单位1）甲级单位：承担建筑装饰设计项目的范围不受限制；2）乙级单位：承担民用建筑工程设计等级二级及二级以下；3）丙级单位：承担民用建筑工程设计等级三级及三级以下。附：民用建筑工程设计等级分类31同济建设工程法规-232同济建设工程法规-233同济建设工程法规-2五、工程建设监理单位资质甲级，可监理工程类别中的一、二、三等工程；资质等级：乙级，可监理工程类别中的二、三等工程；丙级，可监理工程类别中的三等工程。六、其他中介咨询机构代理、咨询、审计、检测等单位。34同济建设工程法规-2第四节建筑业从业人员执业资格制度一、执业资格制度的概念

1.建筑工程从业人员的执业资格制度：对具有一定专业学历、资历的从事建筑活动的专业技术人员，通过考试和注册，取得执业资格证书，具有相应的“文件签字权”的制度，应在职业资格证书许可的范围内从事建筑活动。

2.执业资格证书：从事建筑工程活动的人员，要通过国家任职资格考试、考核，由建设行政主管部门注册并颁发资格证书。

35同济建设工程法规-23.执业资格制度的意义：（1）是推进深化我国建筑工程管理体制改革的需要，（2）是促进我国工程建设领域和国际接轨、适应对外开放的需要，（3）是加速人才培养、提高专业技术人员业务水平和队伍素质的需要。

4.执业资格的考核36同济建设工程法规-2二、执业资格种类与工作

1.注册建造师：是指依法取得注册建造师执业资格和注册证书，从事建设工程项目总承包和施工管理关键岗位的专业技术人员。（1）取得建造师执业资格（取得认定、或通过全国统一注册考试）；（2）经注册后，方有资格以建造师名义担任建设工程项目施工的项目经理及从事其他施工活动的管理。执业范围：担任技术工程项目施工的项目经理；从事其他施工活动的管理工作；法律行政法规或国务院建设行政主管部门规定的其他业务。37同济建设工程法规-2【例】一级注册建造师执业资格考试报名条件

――教育标准、职业实践取得工程类或工程经济类大学专科学历，工作满6年，其中从事建设工程项目施工管理工作满4年。取得工程类或工程经济类大学本科学历，工作满4年，其中从事建设工程项目施工管理工作满3年。取得工程类或工程经济类双学位或研究生班毕业，工作满3年，其中从事建设工程项目施工管理工作满2年。取得工程类或工程经济类硕士学位，工作满2年，其中从事建设工程项目施工管理工作满1年。取得工程类或工程经济类博士学位，其中从事建设工程项目施工管理工作满1年。38同济建设工程法规-2

2.注册结构工程师：

《注册结构工程师执业资格制度暂行规定（1997.9.1建设部、人事部）》，一级、二级注册结构工程师。【例】一级注册结构工程师执业资格考试报名条件略

3.注册建筑师、注册监理工程师、注册造价工程师、注册质量工程师等

39同济建设工程法规-24.施工企业项目经理是指受企业法定代表人委托，对工程项目施工过程全面负责的项目管理者，是施工企业法定代表人在工程项目上的代表人。1）项目经理的职责：贯彻执行国家和工程所在地政府的有关法律、法规和政策，执行企业的各项管理制度；严格财务制度，加强财经管理，正确处理国家、企业、和个人利益关系；执行项目承包合同中由项目经理履行的各项条款；对工程项目施工进行有效控制，执行有关技术规范和标准，积极推广应用新技术，确保工程质量和工期，实现安全、文明生产，努力提高经济效益。40同济建设工程法规-24.施工企业项目经理2）项目经理的管理工作：组织项目管理班子；以企业法定代表人的代表身份，处理与所承担的工程项目有关的外部关系，受托签署有关合同；指挥工程项目建设的生产经营活动，调配并管理进入工程项目的人力、资金、物资、机械设备等生产要素；选择、领导施工作业队伍；进行合理的经济分配。41同济建设工程法规-2建造师与项目经理的关系：从事工作相同：建设工程的管理；定位不同：建造师是专业人士的名称，项目经理是工作岗位的名称；工作范围不同：建造师执业覆盖面大，项目经理仅限于企业内某一特定工程的管理；全面实施建造师执业资格制度，仍须坚持落实“项目经理岗位责任制度。42同济建设工程法规-25.关键工作岗位的从业人员持证上岗制度：关键岗位：《建设企事业单位关键岗位持证上岗管理规定（1991.7.29建设部、国家计委）》施工操作人员（施工员、技术员、安全员、预算员、质量员、材料员、统计员、资料员、取样员…）；

特殊工种（电工，电焊工，普工，机操工……）。43同济建设工程法规-2第五节工程建设程序一、工程建设程序的概念工程建设程序，是指从项目的投资意向和投资机会选择、项目决策、设计、施工到项目竣工验收、投入生产阶段的整个过程，是符合国家有关法律和行政法规规定的程序，是工程建设客观规律的反映，表达了建设项目内部联系和发展过程，是不可随意改变的。工程建设程序的形式，不同的投资目的、不同的项目，不同的工程建设地域，会导致工程建设程序的多样形式。44同济建设工程法规-2二、我国的工程建设程序新建项目的建设程序在我国一般新建项目的建设程序主要有，（1）立项决策阶段：

形成建设项目的基本

方案，正式立项。（2）设计及准备阶段：（3）实施阶段：（4）竣工验收交付使用阶段：项目建议书、项目建议书的批准；可行性研究，可行性研究报告批准。初步设计、技术设计、施工图设计；技术重要的设备、材料及资金的筹措。取得项目建设计划（或施工许可证）；施工的准备、组织、实施。检验工程的质量和使用功能；交付使用。45同济建设工程法规-21.新建工程项目的建设顺序：立项批准报告

项目报建施工许可证竣工验收备案施工设计策划、筹备使用46同济建设工程法规-2二、我国的工程建设程序技术改造项目的建设程序和我国的新建项目建设程序基本相同，分为三个阶段。

（1）前期准备阶段：

（2）项目实施阶段：（3）效益考核阶段：编制和审批项目建议书，可行性研究报告，初步设计、或技术改造方案。项目批准列入年度计划，组织实施，竣工验收、交付生产使用。考核项目投产使用效益，是否达到－－设计与合同约定的要求。47同济建设工程法规-2二、我国的工程建设程序房地产项目的开发程序分为四个阶段，（1）投资决策阶段：开发项目的设想（策划）、项目设想的具体化、项目可行性研究；（2）前期工作阶段：规划设计、建设前期准备工作；（3）建设实施阶段：施工组织工作、开发项目的控制工作、项目的竣工验收工作；（4）房地产营销阶段：房地产预租或预售、房地产销售或出租、物业管理工作；48同济建设工程法规-2三、国外常见的工程项目建设顺序：49同济建设工程法规-2【单选例题2.1.1】《建筑法》第7条规定：建设单位应当按照国家有关规定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证。但是，（）除外。A．国家级重点工程B．中央政府投资工程C．国务院建设行政主管部门确定的限额以下的小型工程D．国家计委审批的项目【答案】：C

50同济建设工程法规-2【单选例题2.1.2】根据《建筑法》第8条的规定，申请领取建筑工程施工许可证不必具备下列条件（）。A.在城市规划区的建筑工程，已经取得规划许可证B.已经确定建筑施工企业C.建设资金已经落实D.拆迁工作已经全部完成【答案】：D

51同济建设工程法规-2【单选例题2.1.3】建设单位应当自领取施工许可证之后（）内开工。

A．一个月B．两个月C．三个月D．六个月【答案】：C

52同济建设工程法规-2【单选例题2.1.4】建设单位领取建筑施工许可证后，因故不能按期开工的，应当向发证机关申请延期，但是（）。A．只能申请一次延期B．可以申请两次延期C．只能申请两次延期D．延期以两次为限，每次不超过三个月【答案】：D

53同济建设工程法规-2【单选例题2.1.5】

建设单位申领建筑施工许可证后，既不开又不申请延期，或者超过延期时限的（）。A.建筑施工许可证自行废止B.由发证机关收回建筑施工许可证C.由建设行政主管机关处以罚款D.取消该建设项目【答案】：A

54同济建设工程法规-2【单选例题2.1.6】建造师经（）后，才能以建造师的名义从事建设工程施工项目的管理工作。A.取得执业资格B.执业培训合格C.取得执业资格并经注册D.资格考试合格【答案】：C

55同济建设工程法规-2【单选例题2.1.7】从事建筑工程活动的人员，要通过国家任职资格考试、考核、由（）注册并颁发资格证书。A.工商行政