上海市企业-安全风险分级管控实施指南

... .. .XX〔试行〕一、适用范围本实施指南适用于本市范围内危化、工贸行业企业的风险辨识、评估、分级、管控。品〔危急化学品除外〕的企业，冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织等工贸行业企业，必需严格执行。二、编制依据《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》安委办〔2023〕11号〕，《市安委会办公室关于印发本市标本兼治防范遏制重特大事故工作实施方案的通知》〔沪安委办〔2023〕13号〕，《市安委会办公室关于推动构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》〔沪安委办〔2023〕25号〕以与其他国家相关法规、标准、政策等要求。三、风险辨识、评估和把握治理〔一〕根本步骤风险辨识、评估和把握的根本步骤如下：单元划分：依据作业场所、工艺、设施的不同，编制作业活动表，内容包括厂址、总图运输、建构筑物、工艺流程、设备运行、作业人员、作业环境和安全治理等，科学划分作业单元。风险辨识：确定安全检查表法〔SCL〕、作业危害分析法〔JHA〕等风险辨识方法，组〔GB6441-1986〕，综合考虑起因物、引起事故的诱导性缘由、致害物、损害方式等，确定安全风险类别。风险评估：结合企业实际，可选择风险矩阵法〔L·S〕、作业条件危急性分析等评估方法〔详见第五章〕，并对全部风险做出定量评估。依据各评估方法的风险可容许要求，确定出不行容许的风险内容。风险把握：针对不行容许的危急、高度危急、中度危急和轻度危急，制定把握措施，实行的把握措施是否产生的风险。〔二〕工作架构可以聘请第三方专业效劳机构或者有关专家指导。〔三〕辨识、评估和把握报告风险辨识、评估和把握报告的内容应包括但不限于以下几个方面：1.企业概况；作业活动表；风险点；潜在事故类别与后果；风险等级；现有风险把握措施；依据评估结果所实行的措施；评估人员、审核人员、日期等。四、风险点辨识方法〔一〕物的担忧全状态、环境的担忧全因素与治理的缺陷推举以安全检查表法〔SCL〕对各个作业单元的物的担忧全状态、环境的担忧全因素与治理的缺陷进展辨识。〔2012〕103号〕、《危急化学品从业单位安全标准化通用标准》〔AQ3013-2023〕评分细则、〔安监总厅管三〔2023〕1422023〕12〕和《化工〔危急化学品〕企业安全检查重点指导名目》〔安监总管三〔2023〕113〕等，依据划分的作业单元，从根底治理、选址布局、工艺治理、设备治理、电气系统、仪表系统、危化品治理、储运系统、消防系统、公用工程系统等方面，制定安全检查表。冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织等工贸行业企业可以参照国家安全监管总局编写的《工贸行业较大危急因素辨识与防范指导手册〔2023〕〔安监总管四〔2023〕31〕制定安全检查表。〔二〕人的担忧全行为推举以作业危害分析法〔JHA〕，并依据作业步骤分解，逐一对作业过程中的人的担忧全行为进展辨识。五、风险评估方法为满足风险分级的需要，评估方法可以选用危急性预分析法〔PHA〕、事故树分析〔FTA〕〔ETA〕〔FMEA〕〔HAZOP〕、风险矩阵法〔L·S〕、作业条件危急性分析〔LEC〕、道化学〔DOW〕、蒙德法〔ICI〕、危争论论证，确定适用的风险评估方法。必要时，宜依据评估方法的特点，选用几种评估方法对同一评估对象进展评估，相互补充、分析综合、相互验证，以提高评估结果的准确性。行业有规定的，选择评估方法时从其规定。例如，涉与重点监管危急化学品的储罐，应选用危急与可操作性争论〔HAZOP〕。行业无规定的，从便利企业自主开展和全面推广的角度，建议承受风险矩阵法〔L·S〕或者作业条件危急性分析〔LEC〕。六、风险分级与管控原则〔一〕根本原则4A级：重大风险/红色风险，评估属不行容许的危急；必需建立管控档案，明确不行容中的作业时，应暂停作业。B级：较大风险/橙色风险，评估属高度危急；必需建立管控档案，明确高度危急内容与C级：一般风险/黄色风险，评估属中度危急；必需明确中度危急内容与可能触发事故的因素，综合考虑损害的可能性并实行安全措施，完成把握治理。D级：低风险/蓝色风险，评估属轻度危急和可容许的危急；需要跟踪监控，综合考虑损害的可能性并实行安全措施，完成把握治理。〔二〕升级管控涉与以下情形的BC级风险，应直接确定为A构成危急化学品一级、二级重大危急源的场所和设施；涉与重点监管化工工艺的主要装置；危急化学品长输管道；同一作业单元内现场作业人员10人以上的。2.涉与以下情形的C级风险，应直接确定为B构成危急化学品三级、四级重大危急源的场所和设施；涉与剧毒化学品的场所和设施；化工企业开停车作业或者非正常工况操作；同一作业单元内现场作业人员3人以上的。七、风险把握措施企业应依次依据工程把握措施、安全治理措施、个体防护措施以与应急处置措施等4个规律挨次，对每一个风险点制定精准的风险把握措施。八、持续改进原则上，企业应每年开展1次安全风险辨识、评估、分级、管控工作。在生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和治理体系等发生变化时，应马上开展辨识、评估、分级、管控工作。九、风险报告。风险报告应包括风险点与其危急因素、评估分级状况、管控措施和应急处置方法等。十、其他〔一〕与现状安全评价的关系管控。〔二〕与安全生产标准化创立的关系毕后再提出安全生产标准化评审申请。十一、施行日期和有效期2023612附件：1.风险矩阵法〔L·S〕作业条件风险程度评价〔LEC〕1风险矩阵法〔L·S〕险分级，依据不同级别的风险，实行相应的风险把握措施。风险的数学表达式为：R＝L×S。其中：R—代表风险值；L—代表发生损害的可能性；S—代表发生损害后果的严峻程度。生的可能性〔L〕进展评价取值，取五项得分的最高的分值作为其最终的L偏差赋 发生频 安全检查

操作规程

员工胜任程度〔意识、技能、经

〔监控、联锁、报警、应急措施〕值 率 验〕每次 无检查〔作业〕

无任何监控措施或有措作业或每标准或不按标准检5月发生 查〔作业〕

程或从不执行操作规程

操作技能〕

每季 检查〔作业〕标

不够胜〔有上 有监控措施但不能满足XX度都有发准不全或很少按标4

不全或很少执

效培训、操作技能

发生变更后检发生变更发生变更后检发生变更每年后未与时修订都有发时修订或多数时候操作规程或多生不按标准检查〔作数操作不执行业〕操作规程3

差〕〔有上屡次出错〕

或没演练。监控措施能满足把握要但未依据变更与时修订或作业人员不清楚。

胜任〔有上岗X 监控措施能满足把握要X、承受有效培训、求但供电联锁间或失电或2

业 执行生过

间或出错〕 演练一次。从未 1 发生过 准进展检查作业

操作规程并有记录

高度胜〔有上 监控措施能满足把握要岗XX、承受有效培 锁从未失电或误训阅历丰富技能、动作有应急措施每年至少演安全意识强〕 练二次。后果的严峻程度〔S〕后果的严峻程度〔S〕进展评价取值，取五项得分最高的分值作为其最终的S人员损害情等级财产损失、设备设施损坏法律法规符合性环境破声誉影响况坏一次事故直接经济5000完全符根本无影一般无损伤1合响本岗位或作业点12一次事故直接经济万元以下司不符合公 规章制施 四周受2没有造成公众影响度要求影响一次事故直接经济不符合事造成1236内受影30万元以下 求围响引起省级媒体成公众影响一次事故直接经济法律法4规要求造成作业引起国家主流区域内环境破媒体报道坏重职业病7一次事故直接经济上XX造成周边环境破5引起国际主流媒体报道坏确定了确定了SL值后，依据R＝L×S计算出风险度RSL123451123452246810336912154481216205510152025依据依据R的值的大小将风险级别分为以下四级：R＝L×S＝17～25：A级，需要马上暂停作业；R＝L×S＝13～16：B级，需要实行把握措施；R＝L×S＝8～12：C级，需要有限度管控；R＝L×S＝1～7：D级，需要跟踪监控或者风险可容许。2作业条件风险程度评价〔LEC〕根本原理是依据风险点辨识确定的危害与影响程度与危害与影响大事发生的可能性乘积确定风险的大小。定量计算每一种危急源所带来的风险可承受如下方法：D＝LEC。式中：D—风险值；L—发生事故的可能性大小；E—暴露于危急环境的频繁程度；C—发生事故产生的后果。当用概率来表示事故发生的可能性大小〔L〕时，确定不行能发生的事故概率为0；而C—发生事故产生的后果。当用概率来表示事故发生的可能性大小〔L〕时，确定不行能发生的事故概率为0；而必定发生的事故概率为1。从系统安全角度考虑，确定不发生事故是不行能的，所以人为地0.1，而必定要发生的事故的分数定为10，介于这两种状况之间的状况指定为假设干中间值。分数值事故发生的可能性分数值事故发生的可能性103分数值事故发生的可能性分数值事故发生的可能性1036完全可能预料相当可能可0.510.20.1极不行能实际不行能当确定暴露于危急环境的频繁程度〔E〕时，人员消灭在危急环境中的时间越多，则危急10.5，介于两者之间的各种状况规定假设干个中间值。分数分数频繁程度 频繁程度值 值1036连续暴露每天工作时间内暴20.51每月一次暴露每年几次露每周一次，或偶然暴露暴露格外罕见地暴露关于发生事故产生的后果〔C〕，由于事故造成的人身损害与财产损失变化范围很大，规定其分数值为1-100，把需要抢救的略微损伤或较小财产损失的分数规定为1，把造成多人死