银行亲属回避管理流程

银行亲属回避管理流程

亲属回避管理流程1.目的本文件规范了XX农村银行亲属回避管理的流程和控制要点，旨在健全内部控制制度，加大对本行员工操作风险和道德风险的防范和控制力度，预防经济案件的发生，确保本行稳健持续发展。2.适用范围本文件适用于本行所有在岗员工。3.定义、缩写与分类3.1定义亲属回避管理：是指本行为规避员工在其履职过程中，因亲属关系可能产生的利益庇护、行为偏私等违规违纪行为，通过实施亲属双方岗位回避，采取主动隔离措施的规范化管理过程。3.2缩写无3.3分类应予回避的亲属关系包括：1.夫妻关系2.直系血亲关系：祖父母、外祖父母、父母、子女、孙子女、外孙子女3.三代以内旁系血亲关系：兄弟姐妹及其子女、表兄弟姐妹及其子女、堂兄弟姐妹及其子女4.近姻亲关系：本人兄弟姐妹及其子女的配偶，本人配偶的祖父母、父母、三代以内旁系血亲。4.职责与权限不相容部门/岗位：1.党委会2.行长办公会议/行长3.人力资源部门/经理岗4.员工管理岗5.档案管理岗6.内部审计部门/现场审计岗职责与权限：1.具体组织实施亲属回避2.审核各支行（部门）报送的《XX农村银行亲属关系申报表》（附件一），汇总形成需要调整人员名单3.根据需要调整人员名单拟定岗位调整方案，经审批后公布理岗人员调整安排4.开具调动通知、审计通知、调动介绍信等5.负责登记亲属回避管理台帐，负责将亲属关系回避相关资料整理归档6.负责对调动人员进行现场审计，撰写审计报告，并报人力资源部门备案存档7.了解本支行（部门）员工的亲属关系，落实亲属回避制度8.初审本支行（部门）员工的《XX农村银行亲属关系申报表》，并及时报送人力资源部门9.遵守亲属回避制度，及时如实填报《XX农村银行亲属关系申报表》10.存在亲属回避情形需要调整岗位时，主动配合做好工作交接11.审批岗位调整方案12.审核岗位调整方案5.原则与基本规定5.1原则1.强制回避原则：本行亲属回避属强制性规定，凡是存在应予回避情形的员工，一律无条件接受并主动配合实施回避。2.以低避高原则：本行实施亲属回避，按照职务级别不同的，一般应由职务较低的一方主动回避。发现的问题导致后续工作出现漏洞。岗位调整阶段拟订岗位调整方案适用部门：人力资源部门适用岗位：员工管理岗职责要求：制定岗位调整方案，考虑应回避亲属关系、各支行（部门）岗位设置等因素，包括被调整人姓名、岗位、调整事由、拟调整的岗位安排、调整到位时间等内容。方案制定后报经经理岗审核。初审岗位调整方案适用部门：人力资源部门适用岗位：经理岗职责要求：审核拟订的岗位调整方案是否合理、可行，综合考虑各支行（部门）岗位设置、人员配备等因素。审核岗位调整方案适用部门：行长办公会议适用岗位：行长职责要求：审核调整方案是否合理可行，根据人力资源部门上报统计情况及岗位调整方案主持召开行长办公会研究审议。审议通过后报党委会审批。审批岗位调整方案适用部门：党委适用岗位：党委委员职责要求：审批岗位调整方案，通过后交人力资源部门组织实施。公布人员安排适用部门：人力资源部门适用岗位：员工管理岗职责要求：公布审批通过的岗位调整方案中人员调整安排情况。审计、调动通知适用部门：人力资源部门适用岗位：员工管理岗职责要求：开具审计、调动通知书，包括离任审计通知书、岗位调动通知书、工作交接通知书和系统角色调整通知书。离岗审计适用部门：内部审计部门适用岗位：现场审计岗职责要求：对岗位调动人员进行离岗审计，及时发现问题，避免后续工作漏洞。文章已经没有格式错误和明显有问题的段落了，但是可以进行小幅度的改写，使得文章更加流畅和易读。在审计过程中，如果查漏补缺不到位，或者误导审计结论，就会导致风险产生。因此，我们需要采取控制措施来降低风险等级。具体措施包括增强审计人员的责任心，严格按照《履离职审计操作流程》进行审计，并将审计结果报告给人力资源部门，加强责任追究。内部审计部门是控制部门，现场审计岗是控制岗位。另外，由于内控防范意识不强，不履行交接手续或交接走形式，导致责任不清，形成风险隐患。因此，我们需要采取控制措施来降低风险等级。具体措施包括对不在规定期限内完成工作交接的，按照规定追究相关人员责任，接任人员认真做好各项交接工作，与交接人充分沟通提高交接质量，监交人充分发挥监督检查职能，避免交接双方的交接工作流于形式，以信任代替制度。相关部门是控制部门，责任人员是控制岗位，工作交接是环节名称，分支机构和相关部门是适用部门，相关人员是适用岗位，完成工作交接是职责要求。操作规范包括调动人员所在支行（部门）接到调动通知当天就应该安排人员做好工作交接，一般员工工作交接由所在支行（部门）派员监交，移交工作须做好账务核对、财产清点，并填写《XX农村银行工作交接表》（附件六），属中层管理人员、重要岗位人员的监交工作由内审部门负责。在档阶段，人力资源部门需要登记亲属回避台帐，并将亲属回避调动相关材料归档。操作规范包括及时登记亲属回避台帐，并按照档案管理规定将员工申报材料、审计稽核材料、工作交接材料等所有反映岗位调整材料整理归档。最后，在检查监督方面，内部审计部门需要每年一次检查