WTO体制下地最惠国待遇原则和国民待遇原则

1/12 WTO体制下的最惠国待遇原如此和国民待遇原如此载中心X羿-待遇实践与WTO体制下最惠国待遇原如此和国民待遇原如此的协调，并提出了一些建议。关键词：最惠国待遇国民待遇我国的实践一最惠国待遇原如此1．最惠国待遇的历史渊源占当地的市场而挤走竞争对手，一旦不能达到目的便寻求在该国市场上获取同等进入和竞争邦以同样的特许权，12世纪威尼斯也向拜占庭当局要求享有与热那亚、比萨的商人同等的但大多数类似的有最惠国性质的贸易条约是强国迫使弱国单方面给予的或订立的结果。随着国际贸易规模的扩大，商业关系的开展，由此导致了政治条约与通商条约的分立，开始定：一方保证，应将它给第三国在通商与航运方面的好处同样给予另一方。1778年美国在国承诺相当的承诺为条件。这种有条件以互惠为根底的最惠国原如此在1860年发生了实质2/12 约所表现的自由贸易根底的"相互给予无条件最惠国待遇"也成了现代国际贸易中最惠国原甚至连一直在全球X围奉行自由贸易的英国也放弃了无条件的最惠国原如此而实行大英帝制之中，使最惠国待遇成为世界经济贸易的重要基石，实现历史性的新突破。2．最惠国待遇原如此的概念最惠国待遇原如此是国际经贸条约中一项传统的法律原如此。最惠国待遇是指一国在贸易、国的优惠待遇。该项待遇的给予通常是通过签订双边贸易条约并在其中订入最惠国待遇条款得以进展。享有最惠国待遇的国家为受惠国，给与最惠国待遇的国家为给惠国。在国际经贸实践中,缔约国相互给予的这种待遇有两种不同的形式:一是无条件的最惠国待遇,它是指缔约国一方现时或将来给予缔约另一方的任何优惠待遇应立即无偿地给予缔约第三方;二是有条件的最惠国待遇,它是指缔约方相互给予对方最惠国待遇以对方给予为条件补偿。如当某一缔约方甲给另一缔约方乙提供了一种贸易上的更为优惠的待遇时,其他任何第三方假如想要享受甲国给予乙国的这种优惠,如此必须向甲提供相应的优惠作为补偿。因此,凡以索取相应的贸易优惠作为条件,将其给予另一国的贸易优惠给予其他任何第三国的,该国实施的便是有条件的最惠国待遇。WTO体制的最惠国待遇原如此不同于双边贸易条约中规定的最惠国待遇条款。首先它确认的是一种无条件的最惠国待遇,即确保WTO的一方成员给另一方成员的任何贸易优惠都立即无条件地提供给予所有其他成员,从而使最惠国待遇多边化;其次,WTO的所有成员在国际贸易的各个方面享有的是同等的待遇,确保了所有成员在同一水平上进展公平的贸易竞争;第三,它扩展适用于服务贸易和与贸易有关的知识产权等方面。WTO体制的最惠国待遇原如此规定于GATT文本的第1条中,其中表述"......每一成员对来自或运往其他国家的产品所给予的利益、优待、特权或豁免,应当立即无条件地给予来自或运往其他成员的一样产品"。所谓"利益、优待、特权或豁免"是指WTO的成员在出口商品的供给或进口商品的市场准入方面提供有利的条件。GATT关于最惠国待遇原如此的适用根据GATT文本第1条和第3条的有关规定,各成员在以下X围内适用最惠国待遇:(1)在对输出或输入、有关输出或输入与输出入货物的国际支付转帐所征收的关税和费用方面;(2)3/12 在征收上述关税和费用的方法方面;(3)在输出或输入的规章手续方面;(4)在直接或间接征全部法令、条例的规定方面。从这一适用X围看,显然比双边经贸条约中最惠国待遇条款的贸易有关的知识产权方面和与贸易有关的投资措施方面。2．服务贸易总协定关于最惠国待遇原如此的适用务提供者的待遇。服务贸易总协定最惠国待遇与GATT1994与其多边货物贸易协定最惠国待于其他成员方产品而不是用于产品的提供者。3．与贸易有关的知识产权协定关于最惠国待遇原如此的适用与贸易有关的知识产权协定中关于最惠国待遇的规定表现于第4条，即在知识产权保护方4．与贸易有关的投资措施协定关于最惠国待遇原如此的适用差异的,特别是在税收与其他费用方面,在对外商投资的市场准入与经营要求和措施方面,如当地股权要求、许可证要求、制造要求、国内销售要求、当地成份要求、贸易平衡要求、出口实绩要求、进口替代要求等,在服务贸易和知识产权行政执法、司法保护③方面,我国局部地区并不适用最惠国待遇,而且地区间的差异也比拟大。O1．最惠国待遇原如此在货物贸易领域的例外和实行例外的条件〔1〕关贸总协定规定的一成员为保障、植物与人民的生命、健康、安全或一些特定目的对进出口采取的所有措施〔2〕国家安全的例外。当一国的国家安全受到威胁时，可以不履行最惠国待遇的义务。4/12 〔3〕特定成员方之间不适用。其条件是：①两个缔约方间没有进展关税谈判；②缔约方的任何一方在另一方成为缔约方时不同意对它实施本协定或本协定的第二条所规定的优惠。第35条第2款还规定，经任何缔约方提出请求，缔约方全体可以检查在特定情况下本条规定〔4〕对开展中国家的单方面优惠安排。例如兴旺国家给与开展中国家的工业品与半成品以兴旺国家实行的特殊优惠。兴旺国家单方面承诺对来自开展中国家的货物实行免税进入市场自一些非洲和加勒比海地区国家与亚太地区的最不兴旺国家的进口货物免税进入欧盟市场；税同盟或自由贸易区，或为建立关税同盟或自由贸易区的需要采用某种临时协定。"关贸总与某某关于建立更严密经贸关系的安排》就是这一例外的表现。〔6〕关贸总协定允许采取的其他措施，主要包括反补贴、反倾销与在争端解决机制下授权〔7〕多边贸易协定〔政府采购协定、民用航空器协定〕中规定的最惠国待遇，对于不参加该种协定的成员没有约束力。2．最惠国待遇在服务贸易领域的例外和执行例外的条件下维持某些与最惠国待遇原如此不一致的管理措施，不受最惠国待遇原如此的管辖和约束。5/12 最惠国待遇原如此得到普遍承受所需要的妥协，其次是拒绝非互惠的挤入。3．最惠国待遇在与贸易有关的知识产权领域的例外和实行例外的条件不在其列：①有一般性的司法协助与法律实施的国际协定或协议引申出的，并且不是专门为保护知识产权制定的有关措施；国的国民不构成随意或不公平的歧视即可。的没有纳入本协定的其他关于知识产权的多边协定所产生的优惠好处，不适用于本协定所规定的国民待遇和最护国待遇。与贸易有关的知识产权和与贸易有关的投资措施。在这些协定中最惠国条款的适用也是明确是有明确的具体内容的、可执行的原如此。TT受一国优惠同时又向其他缔约方提供优惠的同等待遇。最惠国待遇在缔约方之间起了统一和平衡的作用。不但省去了缔约方之间进展双边摊旁的必要性，也克制了双边谈判不可防止的互惠性和局限性。部一成员与另一成员之间达成的任何优惠安排自动地适用于其他成员。但不包括在确立多边最惠国待遇关系时，以与在给惠时多边贸易规如此允许的附加的条件。6/12 〔五〕最惠国待遇原如此在我国的适用成员的一样产品和服务在任一成员国的国内市场上公平竞争提供了保障，也为任一成员国一样产品和服务在一个更广阔的市场上面临最充分的竞争提供了约束，对任一成员作出的任一我国与外国签订的70多个双边投资保护协定中缔约双方给予对方在其境内的投资者在投资与投资有关的活动中的最惠国待遇以与由于战争和革命造成的损失的补偿等方面的最惠国商、航海条约、贸易协定以与贸易和支付协定或议定书，这些条约、协定或议定书中均载有最惠国条款。我国的某些优势服务产业，诸如劳务输出、旅游业、娱乐业等不受歧视地进入更为广阔的世界服务业投资市场创造机会。当然，我们应当看到GATS确立的是有条件的最惠国待遇，其国家就能在不对等开放服务市场和对等提供较高服务业贸易和投资的待遇下，自动享受兴旺待遇与各国关于市场准入和国民待遇的具体承诺结合起来，使各国具体承诺的市场准入和国全球竞争的需要。二国民待遇原如此7/12 1．国民待遇原如此的历史渊源在资本主义时期，正如马克思在《共产党宣言》中所说："不断扩大产品销路的需要，驱使要求打破闭关锁国、自给自足的封闭状态，力求改变外国人的无权地位，使其与一国国内的自然人、法人享有的权利无多大差异。为此，在1789年的法国《人权宣言》第1条中宣称要实现"人类......在权利上是平等的"。随后，在1804年《法国民法典》第1卷第一编第11条中规定"外国人在法国享有与其本国根据条约给予法国人的同样的民事权利"。它遇原如此逐渐成为国际司法中公认的准如此之一。2．国民待遇原如此的概念国民待遇是国际上关于外国人待遇的最重要的制度之一其根本涵义是指一国以对待本国国民之同样方式对待外国国民,即外国人与本国人享有同等的待遇。传统的国民待遇所涉与的权利义务关系仅局限在民事领域,随着国际经济交往的日益频繁,其内容逐渐延伸到国际投资领域,并成为该领域普遍遵守的根本法如此。作为对外国投资的待遇,国民待遇是指主权国家在条约或互惠的根底上,一国给予外国国民或法人在投资财产、投资活动与有关司法行政救济方面等同于或不低于本国国民或法人的待遇。国民待遇原如此一般通过国内立法和国际条约来表现,由于该原如此的适用,直接关系到东道国本身的经济利益和经济安全,因此不同的国家会采取不同的对策。一般而言,兴旺国家既是资本输出国又是输入国,市场机制和经济民待遇持比拟慎重的态度,更注重对外资采取政策和法律引导解释对国民待遇采取诸多限制。由于各方利益难以协调,国民待遇原如此作为一项国际法上的普遍原如此一直难以得到易有关的投资措施协议》(TRIMs)两项协议,国民待遇原如此才第一次以国际多边条约的形式引入国际投资领域。国民待遇是对国民以一种平等的待遇,它是实行市场经济的根本条件,是平等竞争的根底。国民待遇原如此在互惠原如此的前提下逐步适用于某些经济贸易领域,这不仅表现在有关国家之间签定的双边条约或贸易协定中,更由于关税与贸易总协定将其作为一项重要的根本原如此而得到国际社会的认同。尤其是在关税与贸易总协定的乌拉圭回合的谈判中,国民待遇原如此的适用X围得到了进一步的拓展。在乌拉圭回合谈判达成的有关文件中,如《服务贸之间应在互惠前提下遵守国民待遇原如此。而取代关税与贸易总协定的世界贸易组织(WTO)在三个主要协议中都规定了国民待遇原如此,即GATT第3条、《服务贸易总协定》第17条以与《与贸易有关的知识产权协议》第3条。WTO国民待遇的根本含义是外国人在8/12 法律地位、诉讼程序以与投资等方面享有不低于本国人的待遇,从而消除给予外国人在货物贸易、服务贸易、投资、知识产权方面的岐视性待遇。〔二〕国民待遇原如此的适用国内规章的国民待遇"条款。根据该条的规定,每一成员对来自任何一个其他成员的进口商品所直接或间接征收的国内税或其他国内收费均不得高于其本国的同类产品;在进口商品从通过海关进入进口方境内至该商品最终被消费期间经过的销售、推销、购置、运输、分配或使入该国民待遇条款的目的,是防止政府实行保护主义,干预进口货物,保证各成员享受关税减让带来的利益,并保障进口商品与国内同类商品获得同等的竞争条件。府对进口商品征收营业税、增值税、消费税与各种附加税等;其他各项费用指对处于流通过各成员政府在对进口商品的征税和收费方面,都必须将适用于国内同类商品的税种、税率、或收费标准,或更繁琐的征收程序,或更为不便的征收方法等等,都会提高进口的本钱,使其与国内同类商品处于不同等的地位上,导致不公平的竞争。〔2〕进口商品的混合或加工。某些进口商品进口后有必要经过混合或加工后才能投放市场,这就必然涉与到原材料或配料的供给或购置。依国民待遇条款的规定,各成员不得制定条例以限制进口商品的混合或加工的原材料或配料的供给数量和供给渠道。违反了这一规定,即会对有关进口商品的进口形成数。〔3〕进口商品流通的各环节。首先在商品销售方面会涉与到销售渠道、销售方式、销售价格等;其次,在推销环节上如此会涉与推销方式、推销手段问题,其中包括广告的制作,最后,在购置、分配或使用方面如此会出现对购置行为的限制,商品的市场投向分配、市场数量分配、消费数量分配,或对使用某商品加以条件限制等现象。依国民待遇条款,各成员在对待进口商品的各流通环节中涉与的诸方面,均应与国内同类商品同等对待,即对国内商品与进口商品适用一样的规定或采用一样的措施,以防止对进口商品的正常流通形成各种障碍。2．服务贸易总协定关于国民待遇的适用供者。9/12 是作为具体承诺与各个部门的开放联系在一起，这样可以使分歧较小的国家早日达成协议，否如此就加重了他们在服务贸易和国际收支中的负担，这是有悖与服务贸易总协定的宗旨WTO过谈判方式达成协议，在协议的根底上确定不同服务行业中不同程度地履行国民待遇。另外，服务贸易国民待遇原如此的实施应本着"利益互惠"的原如此，但这种利益互惠不应是绝对数量上的"对等优惠"，而是"相互优惠"，衣服和水平不同国家的需要。3．与贸易有关的知识产权协定关于国民待遇的适用提供的待遇不得低于对本国国民所提供的待遇。这一规定将GATT仅适用于外国进口产品的国民待遇扩大适用到包括商标权、专利权和等内容的知识产权领域。4．与贸易有关的投资措施协定关于国民待遇的适用在乌拉圭回合达成的《与贸易有关的投资措施协定》中明确而又具体地规定了使用关贸总协何与贸易有关的投资措施；并在该协议中列举了与国民待遇不相符的与贸易有关的投资措1．最惠国待遇原如此在货物贸易领域的例外和实行例外的条件取限制这些原料出口的措施。2．国民待遇在服务贸易领域的例外和执行例外的条件10/12 列出不按照国民待遇的安排，包括那些有关服务提供者或服务产品的条件、标准或许可等。此外，它还规定了不少例外，如一般例外和安全例外等3．国民待遇在与贸易有关的知识产权领域的例外和执行例外的条件指定，对代理人的规定等。4．国民待遇在与贸易有关的投资措施领域的例外和执行例外的条件规定都适用于该协议的各项规定，而且规定开展中国家成员可以暂时自由地背离适用国民待最惠国待遇和国民待遇是关贸总协定的核心原如此,也同样是世贸组织最主要的原如此。相对而言,最惠国待遇原如此较易于理解与操作,而国民待遇原如此无论在理解上还是操作上,都不是易事。然而,对国民待遇原如此的准确理解与熟练运用,对于维护一国的经济利益具有极为重大的意义。国民待遇与最惠国待遇相比,既具有共性又有区别。其共性表现在两者都建立在非歧视原如此的根底上,且为了共同的目标,即为了减少或消除贸易障碍,实现国际贸易自由化。两者的区别在于其肩负的使命不同,国民待遇原如此的使命是保证成员国进口的外国商品与本国商国民的知识产权保护享有平等的待遇,即保证内、外国间的待遇平等;而最惠国待遇原如此的使命如此是保证一成员给予所有其他成员完全一样的上述待遇,即保证外国间的待遇平等。简单地说,最惠国待遇原如此要求一国给予A国的企业与产品的待遇,也必须同样地给予B国,即实现"外外平等"。比照之下,国民待遇原如此要求一国给予本国产品或企业的待遇,也须同样适用于本国境内的外国企业与产品,即实现"内外平等"。国民待遇概念的实质可以通过以下两个关系来理解。第一,国民待遇原如此与相互主义的关样,只要A国政府对本国的企业、产品、人等没有提供某项待遇,那么即使B国政府向A国的企业、产品、人提供了这项待遇,也不产生A国政府向B国提供该项待遇的义务。因此,国民待遇提倡的是"机会的平等",而不是"结果的平等"。相互主义如此要求"结果的平等"。从关11/12 贸总协定导言中的"reciprocalandmutuallyadvantageous"一语看,总协定确实存在着类似于相互主义的概念,这与关贸总协定的对象主要是工业制品有关。关贸总协定的出发点是通过降低易于关税化的工业制品的关税来促进自由贸易,而相互主义的手法较能促进关税的减让谈判,这就是关贸总协定中的相互主义的概念,它并非是那种僵硬的相互主义,而更接近一种互惠、互让的精神。第二,国民待遇原如此与"自由化"的关系。关贸总协定的宗旨是促进贸易自由化,但在原来的关贸总协定中,并未出现过"自由化"一词,理由很简单。因为在关贸总协定的框架下,一国是否推行贸易自由化,衡量的标准即是国民待遇原如此。就是说,只要一国将赋予本国的企业、产品、人的待遇非歧视性地赋予外国的企业、产品、人,即被认为遵守了自由贸易原如此、实施了"自由化"政策。在原来的关贸总协定中,国民待遇原如此与"自由化"即是同义词,所以没有必要特意再加进该词。