公募基金管理公司设立公募基金管理人资格审批指南

【行政许可事项服务指南】公募基金管理公司设立、公募基金管理人资格审批一、项目信息1.项目名称：公募基金管理公司设立、公募基金管理人资格审批2.项目编码：44009二、设定依据《证券投资基金法》第十二条：公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任。《证券投资基金法》第十三条：设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构……三、受理机构中国证监会办公厅四、审核机构中国证监会证券基金机构监管部五、审批数量无数量限制六、审批收费依据及标准不收费七、办理时限档公募扛基金周管理旋公司歼设立某审批秧:6匀个月掠《证轨券投随资基浴金法蔬》第寄十四贵条：女国务榜院证师券监毁督管草理机器构应吼当自铜受理撒基金笋管理棕公司燕设立号申请汽之日圈起六万个月啦内依别照本秋法第愉十三黎条规子定的景条件虫和审条慎监倦管原友则进晨行审晒查，骂作出暑批准案或者译不予谨批准劝的决再定，中并通击知申曲请人卡；不五予批武准的葵，应罩当说锹明理控由。真公募池基金旺管理替人资田格审葡批:性20稼个工仙作日焦《中辞国证会券监庆督管侦理委屡员会盒行政碗许可曾实施戏程序浪规定醋》（读证监穴会令蕉第6纠6号伶）第旺三十躺四条钥：除怪本规英定第杜四章洁规定取的由件派出敞机构称进行领初步扣审查省的行宽政许阔可、祸中国采证监腹会和墓其他秧行政宾机关股共同逆作出具决定阅的行督政许揭可外虚，中挨国证备监会仰实施泳行政识许可气应当主自受输理申搭请之妈日起斯20厅个工雅作日内内作杏出行别政许护可决畏定。厉20孤个工浮作日助内不修能作奴出行首政许勇可决饰定的未，经典中国决证监洗会负口责人怠批准吉，可孙以延支长1碑0个增工作虑日，窃并由另受理咳部门魔将延锡长期下限的胀理由伞告知斗申请荒人。毁但是染，法亦律、跟行政坡法规释另有揉规定视的，友从其固规定痰。城八、化申请凡条件供《证诚券投晒资基诵金法掀》规多定条匪件：阀1、拼第十炕三条饶规定转：设帜立管肉理公惑开募撞集基遥金的鹊基金忧管理含公司大，应跳当具代备下亩列条察件，剪并经虏国务鸡院证屈券监长督管漏理机纺构批疼准：还孤猾正（一肃）有教符合魄本法疮和《绞中华房人民获共和男国公逃司法郑》规驻定的另章程惠；跌（二宋）注照册资投本不脑低于涝一亿悄元人猴民币愁，且灵必须珍为实似缴货弊币资觉本；嫩仔（三饰）主售要股狂东应宫当具鸣有经笋营金摆融业清务或钻者管妈理金钟融机叨构的辛良好哈业绩醒、良浅好的漂财务招状况偷和社类会信约誉，膀资产揪规模野达到根国务初院规裕定的揪标准恨，最纯近三返年没音有违溪法记套录；济皮（四逐）取缓得基输金从帅业资博格的单人员纠达到绑法定扁人数疤；击（五少）董筒事、纷监事文、高猾级管签理人漆员具解备相摧应的扬任职荣条件粮；丽（六波）有沫符合红要求土的营循业场超所、名安全上防范奴设施浓和与风基金驼管理介业务竭有关芽的其榴他设遇施；辅圆（七宗）有种良好狡的内悬部治辜理结或构、意完善肢的内唉部稽皆核监睁控制猪度、沉风险圈控制四制度新；胜（八辫）法衡律、划行政壶法规滤规定兼的和倦经国锯务院矛批准地的国商务院动证券卧监督昂管理刊机构优规定铸的其端他条魂件。填旺2、专第三庸十六驶条：畏基金院托管叔人与剂基金沫管理岛人不案得为尿同一苗机构收，不竹得相公互出挎资或轻者持施有股江份。布《国奥务院亿关于任管理缝公开出募集凯基金背的基其金管袖理公犯司有妹关问将题的侍批复朽》（锡国函萄[2卵01俊3]钢13卖2号毅）规特定条撤件：饰1、窄根据毁《中氧华人膨民共式和国励证券胖投资娇基金栽法》昼第十阻三条辰规定窗，国架务院译同意疮你会具对管块理公锹开募训集基惹金的多基金债管理冤公司确（以尝下简晚称基压金管小理公恐司）市主要可股东参的条险件作眼如下存规定逝：

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撒垂（二丰）主米要股迷东为轰自然超人的卷，个住人金可融资睁产不仍低于贤30错00汁万元裙人民贩币，遥在境嫁内外葡资产赶管理衔行业宪从业座10塌年以责上。

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杆费（3部）净歼资产誉不低惊于2船亿元录人民寇币的详等值鞭可自弦由兑垦换货韵币；

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监才（一女）因欺故意秒犯罪酱被判暂处刑演罚，设刑罚孕执行徒完毕功未逾千3年块；

授层（二邀）净隐资产宏低于杂实收带资本须的5锡0%冠，或飘者或扩有负姻债达热到净结资产浆的5瞒0%炎；

虫刷（三令）不肠能清贱偿到崇期债骗务。浓《证世券投招资基盏金管窜理公性司管割理办蝴法》恶规定植条件切：选第六碗条：口设立筒基金愧管理任公司刘，应展当具碗备下繁列条县件：代（一浆）股寸东符港合《恰证券更投资缺基金旧法》假和本誉办法田的规锋定；欢（二象）有近符合刑《证竞券投通资基相金法需》、耽《公取司法仁》以峡及中祥国证愁监会婆规定卖的章英程；妖（三催）注迫册资们本不搞低于叨1亿齿元人悼民币板，且星股东谢必须筝以货朽币资盾金实看缴，篮境外染股东腹应当骆以可充自由秒兑换哪货币绑出资旷；（且四）包有符冲合法霞律、宿行政兆法规义和中归国证孟监会驰规定却的拟变任高队级管矿理人令员以完及从拼事研敌究、共投资求、估雀值、霸营销球等业剑务的支人员励，拟滋任高漠级管馋理人超员、津业务洪人员辛不少珍于1绍5人横，并的应当景取得呢基金厚从业唱资格祖；（筋五）锅有符勺合要哀求的走营业供场所暂、安服全防蕉范设巨施和己与业富务有捷关的怨其他匀设施院；（棵六）发设置逢了分斜工合舰理、坚职责亡清晰束的组墙织机卵构和笨工作愁岗位球；（府七）竞有符尘合中轧国证贪监会贸规定猎的监队察稽剩核、虏风险战控制射等内草部监川控制陡度；越（八论）经崖国务屿院批渡准的户中国寻证监大会规圆定的棉其他鲜条件拨。咏第七蚁条：落申请盗设立战基金姑管理宇公司滚，出析资或忆者持疾有股叨份占产基金绑管理乓公司雷注册帖资本在的比没例（微以下雪简称缝持股骡比例勾）在惊5%青以上积的股沿东，莫应当嫌具备洽下列敌条件拍：（勾一）零……表资产子质量芽良好混；（食二）搞……议司治梳理健贼全，案内部叉监控欲制度内完善剃；（睁三）卖最近相3年拴没有害因违剧法违克规行量为受喇到行篇政处扯罚或竭者刑介事处久罚；切（四宴）没张有挪穴用客辟户资较产等据损害捉客户悬利益辱的行减为；垦（五例）没夹有因盖违法缎违规梨行为炼正在说被监荣管机唇构调慢查，异或者聚正处降于整嘱改期砌间；大（六配）具豪有良杯好的来社会浅信誉哗，最滑近3态年在贸金融麻监管钉、税桐务、缴工商评等行忘政机海关，易以及叨自律脏管理营、商遗业银肢行等意机构退无不各良记荐录。醒更鉴3、纲第八优条：因基金楼管理租公司孝的主毅要股油东是硬指持宾有基乘金管谷理公泥司股居权比考例最扩高且奏不低嗽于2港5%杰的股倡东。喜灰贝主要渠股东僚除应扶当符枯合本费办法申第七诱条规耐定的犹条件弓外，粥还应州当具抛备下验列条起件：蚂歉（一卷）从维事证宜券经幸营、步证券孙投资枕咨询岗、信耗托资辰产管滚理或挣者其概他金赵融资蓝产管汁理业渗务匀……抽(三狼）具睡有较搞好的远经营坊业绩秋，资诵产质饲量良太好。焦永4、都第十伶条：誉基金低管理遍公司国股东境的持接股比益例应跟当符阵合中苍国证旗监会故的规挤定。铸中外全合资驱基金阵管理掘公司班外资驰持股满比例百或者译拥有幻权益趋的比桌例，挖累计直（包便括直吓接持离有和尖间接糠持有镜）不籍得超关过我天国证叨券业趣对外宜开放市所做负的承巩诺。炕标5、狸第十症一条劳：一水家机坟构或泼者受掀同一绪实际掠控制倘人控撤制的泽多家弄机构济参股烂基金设管理卫公司梨的数愈量不兵得超瑞过2意家，迎其中糟控股它基金暖管理恋公司似的数懂量不警得超淹过1乌家。戚古6、浩第十抖四条骂：中戒国证驱监会扫依照汁《行沙政许滩可法毛》和馅《证唯券投旷资基芝金法残》的流规定渡，受惯理基哨金管弄理公老司设双立申惩请，序并进渡行审负查，耗做出吓决定糟。裕7、剥第十猛五条步：中床国证骄监会言审查茶基金间管理侦公司训设立岸申请耀，可蛋以采拥取下咱列方肾式：卷（一衡）征假求相胀关机挎构和钢部门膝关于挖股东六条件泡等方紧面的蛙意见爹；（酬二）垮采取仇专家常评审险、核逐查等辟方式疯对申雅请材斥料的撒内容尤进行锻审查瘦；（卫三）断自受忧理之吐日起笨5个串月内明现场裙检查岁基金渐管理谷公司店设立身准备脊情况颈。趟8、裁第十末六条狐：中冠国证艘监会隔批准级设立奥基金鼠管理脆公司牌的，四申请研人应鼠当自量收到市批准肢文件贴之日征起3夫0日鹊内向公工商闹行政努管理布机关微办理垫注册文登记剩手续践；凭魄工商认行政扔管理颈机关夫核发纪的《瓦企业射法人弦营业坐执照叉》向番中国虑证监牌会领杨取《寿基金握管理登资格者证书顷》。厕中外牲合资苗基金捧管理啦公司暑还应肝当按屈照法舟律、胁行政发法规块的规站定，峡申领挣《外乌商投证资企丽业批盗准证纠书》甚，并猫开设衡外汇唯资本雀金账泰户。柿9、鸡第三不十八蝴条：麦……搬基金枪管理扰公司愈的股瞒东不恐得为炭其他类机构耗或者富个人蜡代持汁基金泳管理截公司饭的股析权，蔑不得炮委托锹其他紧机构絮或者臂个人撇代持即股权来……糖基金词管理页公司泳的主裹要股两东应漂当秉躲承长躁期投僻资理屋念，定并书僚面承有诺持筹有基炒金管邻理公浓司股祖权不绞少于饭3年秤。悦10功、第葡三十住九条座：掩……枯基金坊管理煤公司离的单唐个股匠东或捐者有叹关联非关系厅的股您东合递计持辞股比垂例在庙50尸%以棕上的根，上凤述股岛东及叶其控丸制的唤机构稻不得铸经营肃公募神或者浆类似身公募贝的证狸券资烧产管病理业浴务。签11鸦、第乡四十苹一条狮：题……盼基金能管理汁公司劈的总葡经理到应当安为董味事会做成员锐。基雁金管症理公净司的怒单个命股东幻或者自有关辜联关沸系的劝股东冰合计掠持股峰比例貌在5穗0%插以上仔的，截与上么述股危东有候关联赌关系幻的董厌事不跟得超肯过董借事会理人数宁的1女/3驰。晚12退、第药四十南二条添：基今金管愚理公柜司应浆当建南立健繁全独钟立董许事制丙度，冰独立桶董事绪人数旦不得费少于护3人批，且膊不得猴少于也董事鞭会人清数的假1/涨3南……税《关之于实孟施痒<顶证券潮投资姨基金饼管理势公司贿管理当办法咱>命有关旨问题茅的规烧定》嘉规定凯条件纲：速一、严《办广法》形中相规关条叼款的抗执行岁问题献（一串）《馅办法桃》第女六条岸第（隶四）绸项、英第（煤五）筒项对傻开业房所需漠人员敞、营香业场秩所和裕设施稳作出厕了规钥定。隐在报驳送基杆金管予理公铃司设亚立申早请材族料时愉，可著以先饭提交翠拟任呆董事当长（捞注：社根据柱修改夜后的添《基追金法锣》，茧已改拉为法昆定代幻表人刮）、梨拟任沃总经州理和播拟任盐督察俊长的雄任职施申请万材料堡以及不拟任斤董事怖的申汉报材锻料，羞其他椒人员壳应当爷在现槽场检惑查之秧前到目位；验拟委绘托基怕金服始务机而构代久为办斑理基亚金份兵额登宁记、开核算材、估古值以爸及信臭息技誓术系指统开廉发维巨护等弹业务烘的，蹄在报马送基智金管朵理公座司设腾立申贡请材茫料时秩应当会提交兔对基趣金服昌务机匪构进振行尽咳职调撤查的掀报告险以及维委托牵办理士业务玉协议护。有言关营骆业场洲所、霸安全能防范椒设施式和与庄业务结有关珍的其吨他设再施准慈备情迫况在焦中国绞证监前会进烈行现伸场检杀查时里需达胞到规狸定的酸要求健。……誉（三督）《馒办法眼》第婚八条序第二逗款第捏（三章）项耳规定抗的柳“罢具有碰较好缝的经揪营业兆绩伞”豪按最扬近3弹个会丧计年原度盈式亏相宾抵为羊净盈最利执醉行。舰对于叛“爷资产循质量详良好哄”晕，证仙券经越营机悲构按带最近债12哄个月魄各项盖风险面控制语指标伴持续秆符合效规定锯标准勒，净简资本浸不低纺于1递0亿从元人须民币黎，最副近1贷年中扶国证慈监会劝分类俗评价趴级别夏在B堪类以得上，蹄具有食证券辈自营咸、证忆券资蛮产管园理等期业务帽资格属执行险；信牌托资伏产管饲理机菊构按尸最近扫1年士中国绪银监样会综尖合评按级结必果在锣3级芬以上隔执行亩。铺证券宁投资巷咨询圈、其红他金怀融资答产管毙理机县构的茶具体藏标准德另行岂规定励。

阅维若（四珠）基夕金管捎理公挡司的腥有关坐联关晨系的企非主职要股旗东的电持股思比例致合计步不得闹超过析主要针股东最及其摊关联衫股东天的持膨股比啦例。锋持股掀比例挠5%粮以下灯的股春东，偏持股忙比例踏合计屈不得蚀超过败主要六股东雁的持斤股比鸭例；箱有关雷联关廊系的闭股东爆持股躬比例冷合计授达到转5％创的，闸持股睡比例孤最高晕的股污东应谦当符膀合《未办法鸣》第骨七条牲规定劳的条埋件。副（五幼）《霜办法揭》第集九条治第二挠款第咐（一式）项浩规定另的仰“针金融相资产峡管理粉经验希”锯，主肾要是硬指公宝募基侍金、半养老盈基金扰、慈润善基菜金、怖捐赠梦基金丽等管盯理经屋验，颂包括咽资产返规模瓦、主别要品歇种、缩业绩歌表现扩等方酒面的茫内容裂。……辈《办芳法》绵第四参十一峰条第留三款棚“学与上军述股应东有叮关联组关系碎的董坏事叶”臭包括拿由该导股东趋推荐侍、提鼓名的姨董事酷（通浊过市殿场化供流程拌选聘泪的管辆理层桑董事巷、独踏立董粒事除储外）伸，在要该股堪东及芦其关固联企亩业任躲职、载领薪彼以及华与该敢股东絮存在宁其他执利益牛关联摩的董慌事。肝基金柿管理毒公司营的单乌个股基东或炼者有悦关联僻关系墙的股陷东合鞠计持盐股比赵例为惰10疗0%薄的，枝“母与上逗述股砍东有耍关联芹关系智的董诵事贼”钻包括予在该泰股东柜及其丽关联申企业接任职吵、领解薪以暑及与乡该股雅东存轿在其耻他利具益关菠联的腔董事很。追梯暗……症（九泛）基订金管马理公遍司按帆照《烧办法垃》第载六十旺五条样第一扛款的而规定女“街变更集持股留5%鲜以下惠的股灰东逼”呆的，遍入股章股东书应当娃具有南良好牵的社熟会信汁誉，千最近膨3年陪在金烦融监爱管、朋税务蝇、工淋商等嫂行政俱机关蛮，以赴及自巩律管谷理、聋商业图银行水等机摊构无缸不良存记录宝；没荐有因明违法残违规依行为近正在娘被监磨管机绵构调黄查，博或者畏正处塔于整菠改期臭间；沙最近贴3年创没有暗因违纳法违橡规行仓为受径到行光政处哭罚或仿者刑勉事处亭罚；笼不存猴在被县判处块刑罚谱、执毫行期喇满未脏逾3佛年的件情形奥……赴二、爬材料紫申报脸问题……烟（二拖）股钥东持沾有的厕基金孔管理贿公司姨股权域被出仍质、崭被司附法机牌关采凉取财测产保涂全或忽者执姥行措蚀施期氧间，匪中国它证监尼会不遭受理渣其设萌立基流金管蜂理公孤司或僵受让阿基金哈管理单公司元股权杀的申纹请。……度三、翅在计巩算中宫外合盛资基诞金管穴理公强司外耻资权渴益比馅例时存，如厦境内繁股东蓝中含薪有外遍资成欲分，超原则商上将楚合资攀公司搜境内枯股东雄的外参资持降股比妻例乘毙以其犹在合鉴资公冶司中伶的股搜权比犯例，寿再与类该合葡资公硬司的螺境外否股东批持股区比例偷（直蕉接持缠有）蜘进行表累加蝴。有谅下列萝两种魄情形息的，傅按以涝下标笔准执晶行：捕（一峰）合症资公妇司成唉立后重，境冠内股简东（辰包括弓实际良控制外人）邮境外煌上市届或者调增发降股份充的，澡该境趴内股妄东新范增的困外资猪权益巾不与旱合资惧公司营境外见股东费所持芒股权缴进行讯累计顷计算姨，但熄因境书内股抛东或皇者实齿际控少制人增境外秋上市丝导致秋该境遥内股乘东控布制权视转移心至外刺资的怒除外罩；废（二芬）境屑内股卡东（麻包括功实际捡控制雹人）界为A抹股上巡市公废司，师合格摘境外仔机构县投资沾者（灶QF扬II瞧）持刑有该卡上市吐公司炼股份抄的，路对该哲境内票股东烘合格衰境外寄机构叫投资功者的漏外资绸权益竞不与仔合资锄公司座境外利股东屿所持回股权奉进行出累计黄计算凡，但包因合浪格境急外机变构投敞资者押持股刮境内怠股东越或者价实际督控制斑人导锯致该季境内抵股东悉的控乡制权雅转移始至外煎资的沿除外呈。臣《资华产管屯理机辰构开颜展公伤募证喷券投志资基申金管答理业淘务暂休行规顽定》闷规定拜条件蛮：榨1、塘第五轨条：光申请盆开展执基金董管理休业务春的资嗓产管谈理机景构，骗应当费符合登下列育条件虏：难（一舍）具熔有3怖年以愧上证步券资非产管父理经蚊验，酷最近焰3年冻管理顺的证员券类做产品窗业绩贷良好牢；绣涨（二目）公损司治萄理完糊善，露内部协控制沫健全惩，风友险管说理有预效；脾条（三肯）最岂近3桨年经沈营状扇况良着好，绒财务欠稳健阻；梁（四鸟）诚描信合尾规，粗最近撕3年愉在监兵管部桃门无烂重大员违法样违规珍记录桑，没住有因过违法步违规切行为砖正在维被监载管部唱门调慢查，歌或者叫正处温于整功改期嗓间；飞岁（五炮）为炊基金哄业协姜会会液员；烦那（六抹）中大国证激监会太规定电的其从他条盐件。寇熔2、已第六裳条：箱证券窜公司医申请棚开展瓜基金老管理什业务绩，除基符合循第五溜条规仓定外肆，还穗应当趴符合参下列毯条件狂：票（一喇）资婶产管射理总呜规模怎不低背于2惊00音亿元针或者哨集合侵资产会管理宣业务感规模锹不低奶于2晓0亿溉元；绒私（二局）最由近1丰2个江月各属项风作险控界制指胳标持记续符博合规梨定标涉准。徒执3、嫌第七奉条：拢保险扫资产观管理扮公司霜申请证开展舱基金侍管理疮业务逃，除叹符合拣第五痕条规食定外霜，还玉应当岭符合羡下列颠条件铜：投（一创）管真理资现产规拥模不这低于肥20评0亿土元；粪爱（二茎）最遥近1军个季剩度末梳净资体产不建低于庭5亿谜元。秋跟4、灵第八柜条：律私募土证券沸基金芽管理监机构提申请呢开展蠢基金缓管理铺业务凳，除避符合蝴第五集条规潜定外蓝，还摩应当摄符合估下列唇条件住：水（一泽）实盏缴资复本或捐者实届际缴共付出环资不剑低于镇10泰00期万元雾；鼻（二慈）最录近3冤年证蔬券资昼产管丽理规扰模年琴均不顷低于砍20环亿元济。份5、市第十耻一条书：资尖产管写理机酿构开坡展基书金管圾理业粗务，浮应当撑设立誓专门双的基凑金业聪务部组门，具建立杜独立疤的基摊金投畜资决纸策流川程及证相关讲防火壁墙制舍度，宏有效管防范执利益苹输送蚁和利艘益冲拒突。横资产爸管理皮机构肉开展悲基金好管理词业务堆，应怒当有没符合表要求散的信殖息系胖统和卡安全童防范雅设施激或者糟有完换善的梅信息突系统麻、业趟务外岂包方央案。示资产方管理严机构帽可以爸为开难展基洒金管勾理业回务提导供研撤究、燥风险武控制悠、监匹察稽爬核、捞人力荒资源述管理伞、信巩息技险术和润运营寺服务唐等方供面的时支持缩。破6、叔第十港二条蠢：穷资产榆管理逮机构祖应当男建立丛公平呼交易谎和关位联交凉易管动理制动度，如完善英公平猜交易故和异掀常交木易监偶控机狗制，叉公平气对待钩管理哨的不腾同资愤产，糟防范班内幕治交易记。完7、外第十驻三条乖：结资产乡管理液机构舱开展疏基金态管理配业务粮，应驰当有涌符合粥法律纳法规位规定蹲的高飘级管栏理人削员，谢从事蠢投资烂、研捕究业赚务并随取得惧基金丰从业哑资格熄的专震业人蹦员不刷少于仿10核人。扮8、须第十盖六条忘：证四券公惰司通分过其湖控股备的资誓产管祝理子敏公司姜开展春基金嚼管理怨业倍务的瓶，比问照本吨规定或执行妙。昂股权回投资辛管理假机构醒、创摘业投村资管辣理机跑构等睡其他季资产揭管理家机构茄符合掘本规值定第稀五条野、第动八条后规定险条件溪，申匆请开妇展基败金管商理业大务的夜，比爱照本夏规定岭执行匆。助九、四申请棕材料伸（一胞）申却请材飞料目破录及键要求拳申请俯材料拉要求可：选1、脚材料挥提交谦分为河电子轿版材览料提支交和卧纸质银版材劫料提忠交奖疼赛（1樱）架申请稀机构梅将申逢请系妇统账小户及哲密码朱的说吧明书父（内戚容包闹括申鲁请机研构名晒称、投联系腊人、跪固定且越及手穿机）趣酷至0部10琴-8仪80仰61萍44紫6；真（2在）获督得填锁报账亮号和滋密码吊后，原登陆半基金陪部综河合监姓管系段统诚在线玉填报拉申请遗材料兔；湾（3微）将俩申请刮材料刷在线察打印微出发带有帜基金墓监管激水印丹的纸热质文疾件（肝应采谨用幅泪面为放20卵9该×织29呼5毫挎米规馋格的础纸张鱼，相写当于播A4西纸张腹规格传)并丝加盖疼公章步后提域交至惭受理拴处。寿2、任封面岁俊匹鼠（1则）封攻面应恰标有穷“述基金雁管理举公司锡--秒设立扒申请但材料冶”姜字样费，申取请设抖立的颜基金似管理丑公司子名称首、申词请人夺名称逗；或请是仍“蚂资产恼管理多机构麻公募致基金肺管理叼业务畏资格啄申请搭材料狡”判字样层；申咽请机凯构的类名称辟；埋（2骨）正紫式报泻送申踪请材那料的黄日期奋；帮（3沉）主拢要承而办人居姓名转、联魔系方铅式。术禾3、偶页码嘱：应滔当置甚于每傲页下迫端居花中，歉字符瓣大小落为五听号，器按内级容分钓章节农安排锦页码矮顺序耀，例控如：喷1－毫4、至2－供26犬、3言－5御8或姻者1瞧－4离－1虫、3磁－1勿－2佳、3晨－4萌－2蠢1证……坚章节炼之间耳应当幅有分槽隔页伟。片公募玩基金碌管理呢公司昂设立厚申请刚材料阀目录孕：己1、示承诺佣函差股东该对提屡交申伪请材堵料真阅实性肃、准性确性亚、完蛮整性大、合庄规性婶作出匙的承岁诺，划以固遗有货庙币资侮金出势资且锁不受波制于畅任何浊第三持方的口承诺扮。他主要闷股东漂持有投基金悠管理辨公司笼股权穗不少辣于3腥年的修承诺尊。店2、肉确认卸书催同意熄中国控证监饭会及幸其派捆出机殊构对涛股东而信贷批记录纳等社萌会信蚊誉情浴况进纽行查夕核的船确认偶书。栗威3、铃申请然报告赠捕主要冲内容晌包括迁拟设柴立基宰金管痰理公虫司的肢名称击、目塌的、停设立恶方案锈、股严东资雾格条让件等湿，应城由各稿股东订法人厅代表佣签字病、单康位盖售章，来自然恼人股鞠东签伞字确刷认。稀尖4、速商业截计划兵书糖昌主要行内容妇包括德：设旷立基炼金管匙理公灭司的相必要叼性、午可行莲性、圾主要挽股东瓶设立割基金棵管理昂公司踪的目粗的、不基金刃管理淡公司飞发展羡战略搏、业渴务发贩展计亮划以盏及开胁业后段3－虾5年逗财务草预测幻等。谅难5、易股东时情况镰柱（1漠）基面金管歇理公房司拟普任股典东基克本情瞒况表亭（表震格见费附件艰，如档内容拦填写淋不下阔，可炼另加颂附页傍）莫（2焦）法酬人资铁格及妖业务宴资格赵证明司文件陈要包括夸工商闻行政碰管理州部门略颁发供的《漠企业码法人逆营业哗执照惜(副季本)圆》(弓复印都件)污、国扣家有辟关监浮管机荣构颁针发的所业务梁许可台证或技法人膛许可捷证副眠本（修复印少件）窄。说（3具）注叉册资酸本及像经营编状况替穿悲饰①概股东很经具衔有从痰事证票券相拴关业果务资挪格的惯会计拒师事鸦务所投审计全的最戏近三飞年财铺务报基告赏（按园照企把业会串计准支则须私编制驳合并雪财务丢报表剑的企产业，尊应当挥提交但合并套财务馅报表映）拍，注红册资烧本变与动情羞况，央相关芒纳税尾情况倾说明饱。坦蜂恐②疏主要唉股东茫从事底证券件经营北、信芦托资素产管忌理业确务情纲况说惑明。侍特别套要说虚明证驻券自搞营、份接受惯委托索从事锅证券枯投资双及管猴理投斧资于检证券分市场扬的资狡金信劲托计刑划等州的投谣资规表模、肆管理慨方式滚、决凤策程破序、灰风险励控制海、投赖资运性作及跃收益习情况抹等。她怪挺循③逢除主索要股轻东外戴的其戏他机猎构股萄东的恭业务偷经营痰、主玻营业妹务收帆入、惧盈利封等情判况说年明。揪存在定证券织自营蛇、接劳受委缺托从相事证例券投鞠资及济管理慰投资粮于证慧券市丈场的若资金跨信托引计划缩等业但务的死，需背要说尽明其艰投资贪规模递、管疏理方泡式、些决策锦程序准、风倍险控先制及衬收益冷情况叼等。渔债（4遗）股廉东公勉司治浙理、叫内部并控制帝情况枝说明叶那（5御）遵填规守责法和屈社会门信誉橡情况蜜冤股东葬所在笛地工粗商、脊税务汁等行令政机穿关出榨具的保最近读三年我没有绳对其集进行萝处罚士及不赢存在傻不良虑记录夫的证燥明文肥件，椒商业链银行况出具规的信报贷记民录证痰明文某件。叠考（6碗）股应东已殿参股纪其他永公募懂基金姿管理蹲人及境托管挂人情塔况说秩明贫申请婚设立印基金手管理袭公司崇的股鹿东是敬已设早立的赤基金活管理殖公司夕或其洁他公毅募基归金管蓬理人帝、公前募基单金托献管人安股东物的，送应就螺以下醋情况爷作出厘说明追：已静参股好机构闻的名朵称、反出资睁金额董与比桐例、央历年规投资疲收益喷情况脏、向贫已参软股机盈构委跃派人偏员情咽况、颤行使器股东优权利乱与履依行股偶东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寄防根2、葛公募阴基金握管理钻人资冰格审萄批结束结束反馈回复反馈回复二次反馈通知一次反馈通知受理通知受理前撤回中止审查终止审查恢复审查接收申请材料报送材料 结束反馈回复反馈回复二次反馈通知一次反馈通知受理通知受理前撤回中止审查终止审查恢复审查接收申请材料报送材料 受理决定材料补正不予受理审查决定审查决定审查过程公告公告颁发、换发或注销经营证券业务许可证颁发、换发或注销经营证券业务许可证

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