基金从业资格证之证券投资基金基础知识提升训练提升B卷附答案

基金从业资格证之证券投资基金基础知识提升训练提升B卷附答案

单选题（共50题）1、下列政府债券的说法，错误的是()。A.地方政府债包括由中央财政代理发行和地方政府自主发行的由地方政府负责偿还的债券B.国债是财政部代表中央政府发行的债券C.政府债券是由银行和其他金融机构经特别批准而发行的债券D.我国政府债券包括国债和地方政府债【答案】C2、×年×月×日，某基金公告利润分配，每10股分配0．2元，权益分配日（除权除息日）某投资者持有该股10000份，未进行除息时基金份额净值为1．222元，则除权、除息后份额净值和该投资者持有的基金份额分别为（）。A.1.202；10000份B.1.220；10000份C.1.022；9800份D.1.222；1000份【答案】A3、（）履行监督管理银行间债券市场功能。A.银行业协会B.证监会C.中国人民银行D.国务院财政部【答案】C4、（）是全美也是世界最大的股票电子交易市场，是世界上主要的股票市场中成长速度最快的市场，而且它是首家电子化的股票市场。A.法兰克福证券交易所B.纽约证券交易所C.纳斯达克证券交易所D.布鲁塞尔证券交易所【答案】C5、某基金投资政策规定，基金在股票和债券上的正常投资比例分别为60%、40%，但年初在股票和债券上的实际投资比例分比为90%、40%，股票和债券投资的实际年收益率分别为15%、4%，请问该基金的资产配置贡献为（）。A.12%B.1%C.2%D.4.5%【答案】D6、货银对付原则又称（）。A.分级结算原则B.款券两讫原则C.多边净额清算原则D.国际交易原则【答案】B7、关于另类投资产品的局限性，下列错误的是（）。A.缺乏监管和信息透明度B.流动性较差，杠杆率偏高C.估值难度大，难以对资产价值进行准确评估D.流动性较好，杠杆率偏低【答案】D8、按照实物商品种类的不同，商品期货不包括（）。A.能源期货B.农产品期货C.金属期货D.化工期货【答案】D9、一直UCITS基金投资于同一机构发型的货币市场工具、银行存款或OTC衍生产品的资产总值不能超过基金资产的（）。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】C10、已知某存货的周转天数为50天，则该存货的年周转率为（）。A.7.2次B.7.3次C.72%D.73%【答案】B11、合格境内机构投资者（QD.II）产品的相关当事人不包括（）。A.资产管理人B.中国证监会C.境外投资顾问D.资产托管人【答案】B12、中国内地有三家商品期货交易所不包括（）A.上海B.深圳C.大连D.郑州【答案】B13、当错误达到基金资产净值的（）时，基金管理人应及时向中国证监会报告。A.0.10％B.0.25％C.0.50％D.0.75％【答案】B14、下列关于技术分析法和基本面分析法的区别，说法错误的是（）。A.技术分析法和基本面分析法是从不同角度来分析股票市场价格的走势B.基本面分析法侧重于对微观因素的分析，判断的是股票价格的中长期走势C.技术分析法侧重于对历史交易状况的分析，判断的是股票价格的短期或中期走势D.两种分析方法各有所长，在预测股票市场价格走势时，应将它们结合起来运用【答案】B15、下列关于期货交易制度的论述中，错误的是()。A.任何期货交易者必须按其买入或卖出期货合约价值的一定比例交纳保证金B.对冲平仓是指持仓者在到期日之前买卖与持仓合约品种、数量相同但方向相反的期货C.期货交易执行盯市制度，进行逐日结算D.期货的交割只能现金交割，而不能实物交割【答案】D16、在基金资产估值过程中，一般均采用资产的（）。A.历史价格B.最新价格C.预期价格D.最低价格【答案】B17、市场投资组合具有的特征不包括（）。A.它是有效前沿上唯一一个不含无风险资产的投资组合B.有效前沿上的任何投资组合都可看作是市场投资组合与无风险资产的再组合C.市场投资组合与投资者的偏好有关D.市场投资组合完全由市场决定【答案】C18、关于风险，以下表述正确的是()。A.投资风险的主要因素包括人为因素、内部欺诈、系统失灵等B.合规风险是指公司在竞争和变化的市场坏境下不能正常运转取得利润的风险C.商业风险是来源于人力、系统、流程出错以及其他不可控但会影响公司运营的风险D.投资风险来源于投资价值的波动【答案】D19、下列说法正确的（）。A.见券付款结算方式对一方有利对另一方不利，见款付券是对两方都有利B.见款付券结算方式对一方有利对另一方不利，见券付款对两方都有利C.见券付款和见款付券对双方都有利D.付款和见款付券对双方都是对一方有利对另一方不利【答案】D20、下列关于投资者的说法错误的是（）。A.投资者主要有个人与机构两种类型B.基金销售机构常常根据财富水平把个人投资者划分为零售投资者、富裕投资者、高净值投资者和超高净值投资者C.个人投资者的划分没有统一的标准，每个基金销售机构都会采用独有的方法来设置投资者类别以及类别之间的界限D.一般而言，拥有更多经验的个人投资者，在满足正常生活所需之外，有更多的资金进行投资，而且风险承受能力也更强【答案】D21、下列关于债券利率风险的表述，正确的是（）。A.固定利率债券和零息债券的价格与市场利率无关B.浮动利率债券相比固定利率债券在利率下行环境中具有较低的利率风险C.债券的价格与利率呈反向变动关系D.浮动利率债券相比固定利率债券在利率上升环境中具有较高的利率风险【答案】C22、关于股票基金的风险暴露分析，下列说法错误的是（）。A.通过对基金持股市值的分析，可以看出基金对大盘股、中盘股和小盘股的投资风险暴露情况B.如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票基金属于价值型基金C.周转率高的基金，所付出的交易佣金和印花税也较高，基金业绩不如周转率低的基金D.低周转率的基金倾向于对股票的长期持有【答案】A23、下列不属于减少回购协议信用风险的方法的是（）。A.对抵押品进行限定B.倾向于对流动性高、容易变现抵押物的要求C.降低抵押率的要求D.提高抵押率的要求【答案】C24、（）的指标体现了公司所有权利要求者，包括普通股股东、优先股股东和债权人的现金流总和。A.股利贴现模型B.自由现金流贴现模型C.股权资本自由贴现模型D.超额收益现模型【答案】B25、下列说法正确的（）。A.见券付款结算方式对一方有利对另一方不利，见款付券是对两方都有利B.见款付券结算方式对一方有利对另一方不利，见券付款对两方都有利C.见券付款和见款付券对双方都有利D.付款和见款付券对双方都是对一方有利对另一方不利【答案】D26、下列股票估值方法不属于相对价值法的是（）。A.市盈率模型B.企业价值倍数C.经济附加值模型D.市销率模型【答案】C27、下列关于影响期权价格因素的表述，不正确的是（）。A.波动率越大，对期权多头越有利，期权价格也应越高B.对于美式期权和欧式期权来说，有效期越长，期权价格越高C.标的资产的价格越低、执行价格越高，看涨期权的价格就越高D.在期权有效期内，标的资产产生的红利将使看涨期权价格下降，而使看跌期权价格上升【答案】C28、目前，我国基金会计核算已经细化到()。A.每日B.年度C.季度D.每月【答案】A29、外资商业银行境内分行在境内持续经营（）以上的，可申请成为托管人。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C30、一份认股权证的价值等于其内在价值与时间价值之（）。A.乘积B.和C.比值D.差【答案】B31、下列不属于跟踪误差产生原因的是（）。A.复制误差B.分红C.现金留存D.追加投资【答案】D32、关于股票价格，以下表述正确的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A33、深圳证券交易所的权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日()。A.9:15～11:30B.15:00～15:30C.13:00～15:00D.14:30～15:30【答案】B34、沪港通的开展，促进了内地与香港之间的资本流通，其重要意义不包括（）A.降低了国内证券市场的波动性B.刺激人民币资产需求C.完善国内资本市场，倒逼内地资本市场制度的改革D.推动跨境资本流动【答案】A35、标的证券除权、除息的，权证的行权价格、行权比例公式不正确的是（）。A.标的证券除权，新行权价格=原行权价格标的证券除权日参考价/除权前一日标的证券收盘价B.标的证券除权，新行权比例=原行权比例除权前一日标的证券收盘价/标的证券除权日参考价C.标的证券除息，新行权价格=原行权价格标的证券除息日参考价/除息前一日标的证券收盘价D.标的证券除息，新行权比例=原行权比例除息前一日标的证券收盘价/标的证券除息日参考价【答案】D36、下列关于指数基金与ETF的风险管理的说法中，错误的是（）。A.指数基金通过投资指数成分股分散投资，个别股票的波动对指数基金的整体影响很大B.跟踪误差揭示基金收益率围绕标的指数收益率的波动情况C.作为衡量基金风险的指标，跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越大，风险越高D.作为衡量基金风险的指标，跟踪误差越小，反映其跟踪标的偏离度越小，风险越低【答案】A37、下列选项中不属于流动性风险管理措施的是（）。A.进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为，测算当面临外部市场环境的重大变化或巨额赎回压力时，冲击成本对投资组合资产流动性的影响，并相应调整资产配置和投资组合B.及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪C.建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新D.建立流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要【答案】C38、除权（息）参考价的计算公式为（）。A.（前收盘价+现金红利-配股价格*股份变动比例）/（1+股份变动比例）B.（前收盘价-现金红利+配股价格*股份变动比例）/（1+股份变动比例）C.（前收盘价+现金红利-配股价格*股份变动比例）/（1-股份变动比例）D.（前收盘价-现金红利+配股价格*股份变动比例）/（1-股份变动比例〕【答案】B39、目前，中外合资基金管理公司外资持股上限为不超过（）。A.10%B.20%C.49%D.51%【答案】C40、关于收益率曲线,以下表述正确的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、IV【答案】A41、下列不属于债券远期交易可采取的结算方式的是（）。A.见款付券B.券款对付C.纯券过户D.见券付款【答案】C42、关于不动产投资的特点表述错误的是()A.不动产投资的异质性是指每一项不动产投资在地理位置、产权类型等方面都是独特的B.不动产投资的高流动性是指不动产投资流动性较好，产权交易时间短，费用低C.不动产投资的不可分性是指直接的不动产投资单笔投资金额比较大，且不容易拆分以卖给多个小金额的投资者D.对期望抵御通货膨胀的投资者而言，写字楼投资具有巨大的吸引力【答案】B43、投资者投资一项目，该项目5年后，将一次性获10000元收入，假定投资者希望的年利率为5%,那么按单利计算，投资现值为（）。A.8000元B.12500元C.7500元D.10000元【答案】A44、已知某基金近4年的累计收益率为46．4％，那么用几何收益率法计算的该基金的年平均收益率为（）。A.8.0％B.14.4％C.12.2％D.10.0％【答案】D45、基金管理人运用证券投资基金买卖股票、债券的差价收入，()营业税。A.免征B.不征收C.征收D.减征【答案】A46、目前，我国以股票为主要投资对象的封闭式基金管理费年费率为（）。A.1%B.0.05%C.1.5%D.2.5%【答案】C47、（）是最早产生的期货合约。A.货币期货B.利率期货C.商