证券从业之金融市场基础知识真题练习精华B卷附答案

证券从业之金融市场基础知识真题练习精华B卷附答案

单选题（共50题）1、以下关于深港通下港股通的说法中，错误的是（）。A.深交所证券交易服务公司通过其指定网站公布港股通股票名单，相关股票调入或者调出港股通股票的生效时间以深交所证券交易服务公司公布的时间为准。B.投资者应当通过深市人民币普通股票账户进行港股通交易。港股通交易以港币报价，投资者以人民币交收。C.深交所证券交易服务公司对港股通每日额度的使用情况进行实时监控，并在指定网站公布额度使用情况。D.投资者参与港股通交易，可以通过低价大额买入申报等方式，但不得恶意占用额度，影响额度控制。【答案】D2、我国多层次股票市场体系初步形成。分为场内市场和场外市场，其中，场内市场包括（）。A.①②③④B.①②④⑤C.②③④⑤D.①③④⑤【答案】A3、股票的账面价值又被称为（）。A.①②B.③④C.②③D.②④【答案】C4、关于个人投资者开通科创板股票交易权限的符合条件，说法正确的是（）A.需核查申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产曰均金额B.符合交易日期限规定的个人证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元C.个人投资者需参与证券交易12个月以上D.核查的证券账户及资金账户包括该投资者通过融资融券融人的资金及证券【答案】B5、下列关于风险与金融产品和投资的说法正确的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B6、证券发行上市保荐制度包括()内容。Ⅰ．发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人Ⅱ．保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责任Ⅲ．保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任Ⅳ．保荐机构要建立完备的内部管理制度A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D7、创业板上市公司非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前20个交易曰公司股票均价的（）。A.70%B.15%C.80%D.90%【答案】C8、关于首次公开发行股票，下列说法错误的是（）。A.发行人在满足必须具备的条件，并经证券监管机构审核、核准或注册后，通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票并在证券交易所上市的过程B.拟上市公司首次面向不特定的社会公众投资者公开发行股票募集资金并上市的行为C.发行人不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立或转制，成为上市公众公司、D.同上市公司在股票发行上市后进行的包括配股、增发在内的股权再融资一样【答案】D9、封闭式基金与开放式基金的区别主要有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D10、下列套期保值的基本做法中，错误的是（）。A.若未来现货价格果真上涨，则持有期货头寸所获得的盈利正好可以弥补现货头寸的损失B.空头套期保值，是指持有现货多头的交易者担心未来现货价格下跌，在期货市场卖出期货合约，当现货价格下跌时以期货市场的盈利来弥补现货市场的损失C.套期保值的基本类型有两种、、一是多头套期保值，二是空头套期保值。D.以上说法都不正确【答案】D11、我国多层次股票市场体系初步形成。分为场内市场和场外市场，其中，场内市场包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A12、企业年金基金投资于银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于资产投资组合企业年金基金财产净值的（）。A.1%B.3%C.5%D.8%【答案】C13、可转换债券的双重选择权是指（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、D.Ⅰ、Ⅳ【答案】A14、根据《证券法》第八十八条规定，证券公司向投资者销售证券、提供服务时，应当按照规定如实说明证券、服务的重要内容，充分揭示（）。A.投资收益B.投资风险C.投资义务D.投资评估【答案】B15、5Cs系统是指（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D16、下列说法错误的是（）。A.基金份额持有人是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人B.基金份额持有人享有对基金份额的转让权C.基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失D.基金托管人承担基金亏损或终止的有限责任【答案】D17、下列关于项目收益债券的说法，正确的是（）。A.所募集的资金只能用于该项目建设、运营或设备购置B.不能面向机构投资者非公开发行C.所募集的资金可以用来置换项目资本金或偿还与项目有关的其他债务D.可以面向机构投资者非公开发行，单笔认购不少于1000万元人民币【答案】A18、远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付()的远期协议。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A19、（2020年真题）根据付息方式不同，国债可分为（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A20、货币政策的信用传导机制包括（）。A.①②B.②③C.③④D.①②③④【答案】A21、报价驱动也被称为做市商制度，其特点包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D22、保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于（）的前提下才能偿付本息。A.50％B.100％C.150％D.200％【答案】B23、股票的转让就是（）的转让。A.行使权B.股东权C.配置权D.分配权【答案】B24、人们为了比较精确地度量风险，引入（）。A.名义值法B.敏感性分析方法C.波动性测量D.敏感性和波动性测量【答案】D25、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。A.10B.15C.20D.25【答案】C26、（）=期权价值变化/到期时间变化。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】D27、中国金融期货交易所首个股票指数期货合约为（）。A.沪深300股指期货合约B.中证500股指期货合约C.上证50股指期货合约D.10年期国债期货合约【答案】A28、根据《公司法》规定,股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为（）。?A.记名股票B.优先股票C.无记名股票D.记名股票或无记名股票【答案】A29、企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的（）。A.20%B.30%C.40%D.50%【答案】C30、利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的方法是股票投资分析方法中的（）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】C31、政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送()文件。Ⅰ．公司章程Ⅱ．金融债券发行申请报告Ⅲ．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告Ⅳ．金融债券发行办法A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C32、资产证券化的参与主体有（）。A.①②③④⑦B.①②③④⑥⑦C.①②④⑦D.①②③④⑤⑥⑦【答案】D33、风险管理的流程主要包括（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B34、（2018年真题）股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之（）。A.和B.差C.乘积D.商【答案】C35、股票风险较（），债券风险较（）。A.小大B.大小C.大大D.小小【答案】B36、1914年北洋政府颁布的()推动了证券交易所的建立。A.《证券发行与承销管理办法》B.《证券交易所法》C.《证券法》D.《证券投资基金法》【答案】B37、关于我国国际债券，下列说法正确的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B38、整个证券市场的核心是（）。A.证券发行人B.证券交易所C.中国证监会D.国务院【答案】B39、机构投资者主要包括A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B40、关于股东的表决权，下列说法正确的是()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、（2018年真题）（）于2004年1月发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。A.中国证券业协会B.中国证券监督管理委员会C.国务院D.国家发展和改革委员会【答案】C42、国际货币基金组织总部位于（）。A.华盛顿B.巴黎C.纽约D.斯德哥尔摩【答案】A43、以下分类不属于伦敦债券市场的是（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】D44、（2020年真题）每个人投资者相比，机构投资者的特点包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D45、沪深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。A.5％B.8％C.10％D.15％【答案】C46、按照基础工具种类分类，金融衍生工具可分为()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C47、《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》所称集合票据是指（）个（含）以上、（）个（含）以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。A.37B.28C.25D.210【答案】D48