证券分析师之发布证券研究报告业务题库附答案（典型题）

证券分析师之发布证券研究报告业务题库附答案（典型题）

单选题（共50题）1、实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由（）对研究报告进行合规审查。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C2、根据其宏观经济效应，财政政策大致可以分为（）几种。A.①④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】B3、OTC交易的衍生工具的特点是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】B4、关于趋势线和支撑线，下列论述正确的（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B5、缺口技术分析理论中。缺口通常可分为()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A6、下列各项中，属于虚拟资本范畴的是（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C7、影响资产净利率高低的因素主要有（）。A.①②B.①②③④C.②③④D.①②④【答案】B8、关于托管经营和承包经营的说法，正确的有（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C9、关于可转换债券要素的叙述，正确的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B10、公司盈利预测的假设有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A11、某企业希望在筹资计划中确定期望的加权平均资本成本。为此需要计算个别资本占全部资本的比重。此时，最适宜采用的计算基础是（）。A.目前的账面价值B.目前的市场价值C.预计的账面价值D.目标市场价值【答案】D12、当社会总供给大于总需求时,政府可实施的财政政策措施有（）。A.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ【答案】B13、下列属于交易型策略的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D14、标准普尔公司定义为（）级的债务被认为有足够的能力支付利息和偿还保护，但变化的环境更可能削弱该级债务的还本付息能力。A.BB级B.BBB级C.A级D.AA级【答案】B15、按计息方式分类，债券可分为（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B16、对二叉树模型说法正确是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A17、我国信用体系的缺点错误的是（）。A.值用服务不配套B.相关法制不健全C.缺乏信用中介体系D.信用及信托关系发达【答案】D18、下列关于股票内部收益率的描述，正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B19、在资本资产定价模型中，系统风险的测度是通过（）进行的。A.贝塔系数B.收益的标准差C.收益的方差D.收益的期望值【答案】A20、可赎回债券的约定赎回价格可以是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C21、下列属于宏观经济分析中数据资料来源的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C22、以下关于产业组织创新的说法，不正确的是（）。A.产业组织创新是指同一产业内企业的组织形态和企业间关系的创新B.产业组织创新往往是产业及产业内企业的被组织过程C.产业组织的创新不仅仅是产业内企业与企业之间垄断抑或竞争关系平衡的结果，更是企业组织创新与产业组织创新协调与互动的结果D.产业组织的创新没有固定的模式【答案】B23、关于上市公司调研的说法，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A24、中央银行在公开市场上买卖有价证券，将直接影响（），从而影响货币供应量。A.商业银行法定准备金B.商业银超额准备金C.中央银行再贴现D.中央银行再货款【答案】B25、（），那么无风险利率越接近于实际情况。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C26、社会融资总量的内涵主要体现在（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③【答案】A27、证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起（）个月内不得就该股票发布证券研究报告。A.3B.6C.10D.15【答案】B28、融资融券业务的推出，对中国资本市场带来的风险表现在()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C29、某公司年末总资产为160000万元，流动负债为40000万元，长期负债为60000万元。该公司发行在外的股份有20000万股，每股价为24元。则该公司每股净资产为（）元／股。A.10B.8C.6D.3【答案】D30、在半强式有效市场中，下列描述错误的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C31、跨式期权是一种期权交易策略，包括同一种标的资产的看涨期权和看跌期权。这里同一种标的资产具有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B32、以下属于长期偿债能力分析的比率包（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A33、实施集中战略的风险有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C34、当行业处于不同的周期节点时呈现不同的市场景象是指()。A.行业景气B.行业同期波动C.行业生命周期D.景气指数【答案】A35、下列债券投资策略中，属于积极投资策略的是（）。A.子弹型策略B.指数化投资策略C.阶梯形组合策略D.久期免疫策略【答案】A36、如果一个国家货币处于贬值压力之中，比如长时间的贸易赤字，政府可以采取的来减轻这种贬值压力的措施有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B37、证券的绝对估计值法包括（）.A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B38、下列说法正确的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D39、根据行为金融学理论，下列说法正确的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C40、关于市值回报增长比(PEG)，下列说法正确的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A41、影响债券投资价值的外部因素包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A42、下列选项中，（）是经营杠杆的关键决定因素。A.业务的竞争性质B.固定成本C.公司的βD.负债的水平和成本【答案】B43、下列属于量化投资涉及的数学和计算机方面的方法的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D44、已知某国债期货合约在某交易日的发票价格为119.014元，对应标的物的现券价格（全价）为115.679元，交易日距离交割日刚好3个月，且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（）。A.7.654%B.3.57%C.11.53%D.-3.61%【答案】C45、关于卖出看涨期权，下列说法正确的有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C46、财政管理体制是调节（）资金管理权限和财力划分的一种根本制度。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A47、下列说法正确的有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B48、OTC交易的衍生工具的特点是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】B49、下列对统计变量阐述有误的是（）。A.统计量是统计理论