证券从业之金融市场基础知识模考资料

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单选题（共50题）1、下面对于证券市场融资活动特征的描述不正确的有（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】D2、下列（）股票的持有人能够优先于普通股股东分配公司利润和剩余财产。A.有限制股票B.金股C.优先股D.超级表决权股票【答案】C3、OTC交易的衍生工具是指（）交易的衍生工具。A.①②B.②③C.①②③D.①②④【答案】C4、国际债券的投资者主要有（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D5、（2019年真题）优先股根据不同的附加条件，可以分为（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B6、国债承销团成员于招标日后（）个工作日内缴纳发行款。A.1B.3C.5D.7【答案】A7、关于银行间债券市场短期债券信用评级等级划分，（）表示还本付息能力较强，安全性较高。A.A-lB.A-2C.A-3D.B【答案】B8、金融衍生工具的基本特征包括（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】A9、（2018年真题）通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是（）。A.股票B.债券C.投资基金D.公开市场【答案】C10、在证券投资基金运作的三大部分中，处于核心作用的是（），其他活动都围绕和服务这一核心活动。A.基金的市场营销B.基金的会计核算C.基金的投资管理D.基金的后台管理【答案】C11、某投资者投资100000.00元认购本基金，对应认购费率为1.2%，在募集期间产生利息50.00元，则其基金认购份额为（）份。A.78964.35B.98864.23C.85664.57D.67864.98【答案】B12、投资者在申购ETF时，使用的是（）换取ETF份额。A.其他基金份额B.一篮子股票C.股票和债券D.现金【答案】B13、下列属于信用风险构成要素的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A14、（2019年真题）投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）。A.风险基金B.开放式基金C.产业基金D.封闭式基金【答案】B15、套期保值的基本做法是（）。①持有现货空头，买入期货合约A.①②B.①③C.①②③D.①②③④【答案】B16、下列属于投资者在委托买卖证券时，需支付的费用和税收是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B17、普通股股东要求分配公司资产的权利的时点必须是（）。A.在公司解散清算之前B.在公司解散清算之时C.在公司解散清算之后D.以上都不对【答案】B18、我国证券公司的业务范围包括()。Ⅰ．证券经纪Ⅱ．证券承销与保荐Ⅲ．证券投资咨询Ⅳ．证券自营A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D19、（2018年真题）下列关于信用违约互换（CDS）的说法中，错误的是（）。A.在2007年以来发生的全球性金融危机中.导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换B.信用违约一方当事人向另一方出售的是信誉C.最基本的信用违约互换涉及两个当事人D.若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿【答案】B20、下列关于资产证券化运作程序的说法，错误的是（）A.特设信托机构在对证券化资产进行风险分析后，对一定的资产集合进行风险结构的重组B.特殊目的机构除开展资产证券化业务之外，还可以通过其他业务获得收入C.原始权益人根据自身的资产证券化融资要求，确定资产证券化目标D.承销商负责向投资者销售资产支持证券，方式包括包销和代销两种【答案】B21、委托指令可以根据不同的依据，划分为（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A22、波动性分析的主要方法有（）。A.①②B.①④C.②③D.②④【答案】C23、关于基金费用，说法正确的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】C24、下列关于股票的永久性的说法中，错误的是（）。A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本【答案】D25、企业公开发行企业债券的，最近3年平均可分配利润（净利润）足以支付企业债券（）的利息。A.1年B.2年C.3年D.4年【答案】A26、（）要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。A.公正原则B.监督与自律相结合原则C.保护投资者利益原则D.依法监管原则【答案】A27、金融衍生工具市场的风险主要包括()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C28、下列关于连续竞价的描述中，错误的是（）。A.连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式B.连续竞价阶段的特点是，等全部买卖委托输入交易自动撮合系统后，再判断并进行不同的处理C.能成交者予以成交D.不能成交者等待机会成交，部分成交者则让剩余部分继续等待【答案】B29、下列个人投资者符合参与上交所期权交易条件的有（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A30、（）不能进行公开发售和宣传推广，只能采取非公开方式发行。A.定向基金B.私募基金C.企业年金D.公积金【答案】B31、（2020年真题）债券兑付方式包括（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会不接受注册的，企业可于（）后重新提交注册文件。A.1个月B.3个月C.6个月D.12个月【答案】C33、（2020年真题）商业银行次级定期债务的募集方式为商业银行向（）定向募集A.机关法人B.事业法人C.企业法人D.社团法人【答案】C34、从理论上讲，净资产和股价之间的关系是（）。A.净资产增加，股价下降B.净资产增加，股价上升C.净资产增加，股价可能上升，也可能下降D.净资产增加，股价不变【答案】B35、关于股票的市场价格，下列说法正确的有（）。A.②③④B.①③C.②③D.①④【答案】C36、如某股份公司发行1000万元的股票，每股面额为100元，那么每股代表着对公司拥有（）的所有权。A.百分之一B.千分之一C.万分之一D.十万分之一【答案】D37、王某购买了A公司股票，由于做生意急需资金，王某将股票出售而非要求退股，不能要求退股体现了股票的（）特性。A.参与性B.风险性C.永久性D.流动性【答案】C38、证券委托方式有不同形式，可以分为()和()两大类。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B39、一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的（）A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资【答案】D40、优先股（东）和普通股（东）两者之间具有很大的区别，其区别有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B41、为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券A.①③④B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】C42、深圳证券交易所于（）正式营业。A.1990年8月3日B.1992年6月3日C.1989年5月3日D.1991年7月3日【答案】D43、（2021年真题）下列关于全球金融市场监管的说法，错误的有（??）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B44、社会保险基金的结余额应全部用于购买（）和存入财政专户在银行，严禁投入其他金融和经营性事业。A.企业债B.金融债C.股票D.国债【答案】D45、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法正确的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B46、封闭式基金与开放式基金的区别主要有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D47、()是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。A.零息债券B.附息债券C.双货币债券D.附认股权证债券【答案】